关于软件修改制度

关于软件修改制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于信息化建设和风险防控的总体要求，以及公司为规范软件修改行为、防控数据安全风险、提升系统运行质量的内部管理需求，制定本制度。制度的目的是通过明确软件修改的权限、流程、标准与责任，构建全过程、系统化的管控体系，保障公司信息系统安全稳定运行，防范因软件修改引发的操作风险、合规风险与安全风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司范围内所有软件产品的修改活动，包括但不限于系统升级、功能开发、代码调整、配置变更、第三方软件部署等行为。业务场景包括但不限于生产系统、管理平台、移动应用、数据接口等涉及公司核心数据与关键业务流程的软件环境。第三条本制度下列术语的定义：（一）“XX专项管理”是指公司围绕软件修改活动，在组织架构、职责分工、流程管控、风险防控、技术保障等方面建立的一整套综合性管理制度体系。（二）“XX风险”是指因软件修改不当可能导致的系统瘫痪、数据泄露、功能失效、合规违规等负面影响，包括操作风险、技术风险、合规风险与安全风险。（三）“XX合规”是指软件修改活动必须符合国家法律法规、行业规范、公司内部制度及业务实际需求，确保修改行为的合法性、合理性与必要性。第四条软件修改专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：所有软件修改活动必须纳入制度管控范围，确保无死角、无遗漏。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位在软件修改过程中的职责分工，实现全程可追溯。（三）“风险导向”原则：重点防控高风险修改行为，通过分级分类管理实现风险有效缓释。（四）“持续改进”原则：根据内外部环境变化动态优化管控措施，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司软件修改专项管理工作的第一责任人，对软件修改活动的整体风险承担最终领导责任；分管信息技术、风控等业务的领导为公司软件修改专项管理的直接责任人，负责统筹决策与监督考核。第六条设立公司软件修改专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司软件修改专项管理工作，审议重大修改项目的决策方案；（二）协调跨部门软件修改资源，解决重大管理难题；（三）监督专项管理制度执行情况，定期评估管理成效。第七条设立软件修改专项管理办公室（以下简称“办公室”），由信息技术部牵头，配备专职管理人员，负责日常管理事务。办公室主要职责包括：（一）组织制定与修订软件修改管理制度；（二）统筹开展软件修改的风险评估与审批工作；（三）监督业务部门落实修改要求，推动管理落地。第八条明确三类主体职责分工：（一）信息技术部作为牵头部门，负责：1.软件修改技术标准的制定与实施；2.修改过程的技术审核与安全测试；3.修改记录的归档与运维支持。（二）风控合规部作为专责部门，负责：1.软件修改的合规性审核，确保符合内外部要求；2.识别并评估修改活动的合规风险；3.提出风险防控建议，参与重大修改的决策。（三）业务部门及下属单位作为实施主体，负责：1.提报软件修改需求，明确修改目标与范围；2.落实本领域修改行为的内部审批与风险自查；3.配合完成修改后的验证与上线工作。第九条基层执行岗位（如系统管理员、开发人员、测试人员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在修改过程中的义务与责任；（二）严格遵守修改流程，拒绝执行未经审批的修改指令；（三）及时上报修改过程中的异常情况或潜在风险，不得隐瞒。第三章专项管理重点内容与要求第十条修改需求管理：业务部门提报的软件修改需求必须包含修改背景、目标、范围、方案、影响评估等要素，经部门负责人审核后报办公室统一受理。禁止随意扩大修改范围或隐瞒修改目的。第十一条修改风险评估：办公室对提报的修改需求开展风险等级评估，分类标准如下：（一）高风险修改：涉及系统架构调整、核心数据访问、第三方接口变更等可能影响系统稳定性的行为；（二）中风险修改：涉及功能模块优化、非核心数据访问等一般性调整；（三）低风险修改：仅涉及界面优化、配置调整等不影响系统运行的行为。第十二条修改审批权限：根据风险等级设置分级审批权限，具体标准如下：（一）高风险修改需经领导小组审议，办公室审核技术方案与风控合规部审核后报主要负责人批准；（二）中风险修改由分管领导审批，办公室与风控合规部审核；（三）低风险修改由部门负责人审批，办公室备案。第十三条修改实施规范：（一）所有修改必须基于版本控制，确保修改可追溯、可回滚；（二）高风险修改需在测试环境完成验证，通过安全测评后方可上线；（三）禁止在系统运行期间进行高危修改，确需进行的应制定专项应急预案。第十四条修改记录管理：每次修改必须形成书面记录，包括修改时间、执行人、修改内容、审批结果、测试报告等，由办公室统一归档保管，保存期限不少于三年。第十五条修改效果验证：修改上线后，业务部门与信息技术部需联合开展效果验证，确保修改目标达成且未引入新风险。验证结果需经办公室审核确认。第十六条备份与恢复机制：所有修改前必须完整备份受影响的系统数据与配置，明确恢复方案与操作指引，定期开展恢复演练。第十七条禁止性行为：（一）严禁未经审批擅自修改生产系统；（二）严禁通过修改绕过合规校验或安全控制；（三）严禁将修改成果用于与提报需求不符的目的；（四）严禁在修改过程中泄露公司敏感信息。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：办公室每年至少组织一次制度修订，根据以下情形启动更新：（一）国家法律法规或行业标准调整；（二）公司业务或技术架构发生重大变化；（三）专项管理中暴露出系统性漏洞。第十九条风险识别预警机制：（一）办公室每季度开展软件修改风险排查，重点关注高风险修改活动；（二）风控合规部每月发布风险预警，提示潜在合规问题；（三）发现重大风险时，立即启动专项调查并上报领导小组。第二十条合规审查机制：（一）将软件修改合规审查嵌入业务流程，作为提报、审批、实施、验证等环节的必经程序；（二）未经合规审查或审查未通过的修改，一律不得实施；（三）审查中发现的问题必须整改到位，方可进入下一环节。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报办公室备案；（二）重大风险由领导小组统筹，信息技术部、风控合规部协同处置；（三）因修改引发系统故障时，立即启动应急预案，按职责分工协同恢复。第二十二条责任追究机制：（一）违规修改导致损失的，根据责任认定进行经济处罚或纪律处分；（二）累计三次以上违规的部门负责人需提交述职说明；（三）情节严重的依法移送司法机关处理。第二十三条评估改进机制：（一）每年12月31日前完成上一年度专项管理评估，由办公室牵头，领导小组审议；（二）评估内容包括制度执行率、风险发生率、整改有效性等；（三）评估结果作为制度优化的依据，重点解决高频问题。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各层级领导应定期听取软件修改专项管理汇报，将管理责任纳入年度考核，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：（一）将部门软件修改合规情况纳入绩效考核，考核结果与评优、资源分配挂钩；（二）对在风险防控中表现突出的个人或团队给予奖励，对违规行为实行“一票否决”。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每年参加一次合规履职培训，重点学习风险防控要求；（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布软件修改合规案例，以案说法强化意识。第二十七条信息化支撑：（一）建设软件修改管理平台，实现需求提报、审批流转、风险预警、记录查询等功能自动化；（二）利用大数据技术对修改行为进行实时监控，自动识别异常模式。第二十八条文化建设：（一）编制《软件修改合规手册》，明确行为规范与责任清单；（二）全体员工签署年度合规承诺书，营造“人人讲合规”氛围；（三）设立月度“合规之星”，树立正面典型。第二十九条报告制度：（一）风险事件每月5日前上报至办公室，重大事件立即上报