企业合同审查及风险控制模板

企业合同审查及风险控制模板一、适用业务场景采购与销售合同：原材料采购、产品销售、设备采购等商业交易类合同；合作与联营合同：战略合作伙伴协议、联营项目合同、研发合作协议等；服务合同：技术服务、咨询服务、外包服务、广告服务等服务类合同；劳动合同：员工录用、保密协议、竞业限制等人力资源管理相关合同；租赁与物业合同：办公室租赁、厂房租赁、物业服务合同等不动产及服务类合同；知识产权合同：技术转让、商标许可、专利申请等知识产权相关协议。二、审查操作流程步骤1：合同接收与初步登记操作内容：接收业务部门提交的合同草案及相关附件（如对方营业执照、资质证明、技术参数等）；登记合同基本信息（合同名称、编号、提交部门、提交人、提交日期、合同类型、预计签订日期等），录入《合同管理台账》；检查合同材料是否完整，若缺失关键附件（如对方主体资格文件），需及时通知业务部门补充。步骤2：合同主体资格审查操作内容：核对合同双方主体信息：企业法人：查验营业执照（最新年检状态）、公司章程（确认签约权限）、法定代表人证件号码明；其他组织：查验有效登记证件（如社会团体法人登记证书）；自然人：查验证件号码原件，确认其民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）。审查主体履约能力：通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询企业是否存在经营异常、严重违法失信记录；涉及特殊行业（如建筑、医疗、食品），需查验对方行业资质许可证（如建筑业企业资质证书、食品经营许可证）；对于大额或长期合作合同，可要求对方提供近1年经审计的财务报表，评估其偿债能力。步骤3：合同形式与内容合规性审查操作内容：形式审查：检查合同是否采用书面形式（法律法规要求书面形式的合同，如建设工程合同、租赁合同等）；合同文本是否完整（含封面、附件、签字页等），页码是否连续，无空白页（除非双方明确填写“以下空白”）。内容审查（核心条款）：标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定标准），避免描述模糊（如“优质产品”“类似产品”）；价款与支付条款：明确单价、总价、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付时间（如“收到发票后10个工作日”）、账户信息（需与合同主体一致）；履行期限与地点：明确起始/截止时间、履行地点（如“甲方办公地址”“乙方工厂”），涉及交付的需明确验收标准及流程；权利义务条款：双方主要权利义务需对等，避免单方义务过重（如“乙方需在5日内交付，甲方可在任意时间验收”）；违约责任条款：明确违约情形（如逾期付款、质量不符）、违约责任形式（违约金计算方式、赔偿范围、解除合同条件），违约金约定需合理（一般不超过实际损失的30%）；争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），选择诉讼的需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地、合同签订地等，不得违反级别管辖专属管辖）；选择仲裁的需明确仲裁机构全称（如“北京仲裁委员会”）。步骤4：风险识别与等级评估操作内容：列举合同潜在风险点（如主体资格风险、条款歧义风险、履约不能风险、法律合规风险等）；评估风险等级：低风险：条款表述轻微模糊，不影响核心权利义务，可通过补充协议完善；中风险：关键条款缺失（如违约责任不明）或存在歧义，可能导致履约争议，需修改后重新审查；高风险：主体无签约资格、条款违反法律法规强制性规定（如“造成人身伤害概不负责”）、存在重大权利不对等，建议不予签订或重新谈判。步骤5：出具审查意见与反馈操作内容：根据审查结果，出具《合同审查意见表》，内容包括：审查结论（通过/修改后通过/不通过）；具体修改意见（条款需补充/调整的内容，需注明依据的法律法规或企业制度）；风险提示（重点说明高风险点及应对建议）。将审查意见反馈至业务部门，要求在3个工作日内完成修改；若业务部门对修改意见有异议，组织法务、业务部门沟通协商，达成一致后再次审查。步骤6：合同签订与归档操作内容：审查通过后，监督合同签署流程：双方签字/盖章需真实有效（企业需加盖公章或合同专用章，法定代表人签字需核对身份）；涉及变更的，需签订补充协议，作为主合同附件。合同签订后3个工作日内，将合同正本、审查意见表、附件等材料整理归档，更新《合同管理台账》；对于电子合同，需保证符合《电子签名法》要求，使用可靠的电子签名，并存储于企业指定的安全系统。三、配套工具模板模板1：合同基本信息表合同名称编号提交部门提交人提交日期合同类型对方主体名称我方主体名称合同金额预计签订日期主要标的履行期限争议解决方式审查人审查日期模板2：合同审查要点清单表审查维度审查要点审查结果（√/×）备注/修改意见主体资格对方营业执照是否有效（年检状态）对方签约代表是否具有合法授权（法定代表人/授权委托书）对方经营范围是否涵盖合同标的对方是否存在失信/经营异常记录核心条款标的描述是否明确（名称、规格、数量、质量标准）价款、支付方式、支付时间是否清晰履行期限、地点、验收标准是否约定违约责任是否明确、合理（违约金、赔偿范围）法律合规合同内容是否违反法律法规强制性规定争议解决条款是否有效（管辖法院/仲裁机构明确）流程合规合同是否经业务部门负责人审批涉及财务、法务会签的，是否已完成审批模板3：风险等级评估表风险点描述风险等级（低/中/高）影响程度（轻微/一般/严重）应对措施合同未约定质量标准中一般补充明确质量标准（如“符合GB/T19001-2016标准”），增加验收条款对方无行业资质高严重拒绝签订合同，要求对方提供资质证明或更换合作方违约金过高（超30%）中一般调整违约金比例至合理范围，明确实际损失赔偿计算方式争议解决约定不明低轻微补充明确争议解决方式（如“提交北京仲裁委员会仲裁”）四、关键风险提示合同主体风险：警惕“皮包公司”，务必核实对方营业执照及实际经营状况，避免与无履约能力的主体签约；自然人签约时，需确认其身份真实性，避免冒名签约；涉及分公司签约的，需提供总公司授权书，分公司独立承担责任的需注明。条款表述风险：避免使用“大概”“左右”“尽快”等模糊词汇，时间、金额、数量等需明确具体数字；“包括但不限于”等概括性表述后，需列举典型情形，避免权利义务范围过大；免责条款需明确具体情形（如“因不可抗力导致违约，不承担赔偿责任”），避免“一切概不负责”等无效条款。法律合规风险：遵守《民法典》《公司法》《劳动合同法》等法律法规，禁止约定违反法律强制性规定的条款（如“工伤自负”）；涉及行政审批的合同（如房地产买卖、国有资产处置），需保证已取得相关批准文件；格式条