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会计师事务所审计项目经理风险评估绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分风险评估准确性重大错报风险评估符合率35%95%根据审计准则和风险评估结果，每准确识别一项重大错报风险得1分，满分10分，按比例计算得分。风险评估报告错误率5%评估报告中的风险评估结论与实际审计发现不符，每项错误扣0.5分，最低为0分。风险评估流程符合性100%审计风险评估流程符合事务所内部审计准则，每项不符合项扣1分，最低为0分。风险评估文档完整性100%风险评估文档完整覆盖所有审计领域，每项缺失扣0.5分，最低为0分。风险评估调整及时性90%风险评估调整方案在规定时间内提交，每项延误1天扣0.1分，最低为0分。审计计划合理性审计计划风险导向性25%85%审计计划与风险评估结果匹配度，每项匹配得1分，满分10分，按比例计算得分。审计资源分配效率90%审计资源分配与风险评估优先级一致，每项不合理分配扣1分，最低为0分。审计计划变动率10%审计计划实际变动次数，每项变动扣0.5分，最低为0分。审计计划执行偏差5%审计计划执行与原计划偏差程度，每项偏差扣0.2分，最低为0分。审计计划沟通有效性100%审计计划在团队内外的沟通覆盖率，每项未沟通扣1分，最低为0分。审计质量控制审计工作底稿质量20%90%审计工作底稿的完整性和逻辑性，每项问题扣0.5分，最低为0分。审计过程复核率95%审计过程复核覆盖所有关键审计领域，每项未复核扣0.5分，最低为0分。审计风险控制措施有效性85%审计风险控制措施的实施效果，每项失效扣1分，最低为0分。审计质量控制报告达标率98%审计质量控制报告符合事务所标准，每项不达标扣0.5分，最低为0分。审计质量外部反馈100%审计质量外部监管或客户反馈评级，每项负面反馈扣2分，最低为0分。团队管理与沟通审计团队协作效率20%90%审计团队成员协作完成度，每项未协作扣0.5分，最低为0分。审计沟通及时性95%审计关键沟通（如风险提示、计划调整）的及时性，每项延误扣0.5分，最低为0分。审计团队培训覆盖率100%审计团队成员参与风险评估培训的比例，每项未参与扣1分，最低为0分。审计团队绩效达标率85%审计团队成员个人绩效达标情况，每项不达标扣0.5分，最低为0分。审计客户满意度90%审计客户对风险评估服务的满意度评分，每项低分扣0.5分，最低为0分。本考核表用于评估会计师事务所审计项目经理在风险评估方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终计算加权得分。考核结果将作为绩效改进和晋升的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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