听课评议制度

听课评议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部精细化管理的实际需求，旨在规范听课评议活动，强化员工培训效果，防控管理风险，提升组织效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖新员工入职培训、岗位技能提升、管理能力培养等各类听课评议场景，以及业务操作、制度执行等涉及员工行为的业务活动。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“听课评议专项管理”指通过系统性听课、评估与反馈机制，对培训内容、讲师表现及员工学习效果进行监督与改进的管理活动。（二）“听课评议风险”指因培训质量不足、执行偏差或监督缺位导致的管理失效、合规事件或业务损失的可能性。（三）“听课评议合规”要求听课评议活动必须遵循客观公正、标准统一、闭环管理的原则，确保培训与考核的合法性、规范性。第四条听课评议专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有培训活动纳入听课评议范围，覆盖关键岗位与核心业务流程。（二）责任到人原则：明确各级管理者、讲师及学员在听课评议中的具体职责与义务。（三）风险导向原则：优先关注高风险培训领域，强化风险识别与管控。（四）持续改进原则：通过动态评估与反馈机制，优化听课评议流程与效果。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司听课评议专项管理负总责，主持重大培训活动的决策审批；分管领导作为直接责任人，负责组织体系搭建、资源协调及风险监督。第六条设立听课评议专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括人力资源部、内审部及各主要业务部门负责人，统筹协调听课评议活动，制定年度实施计划，并定期召开联席会议。第七条专项管理领导小组职能包括：（一）制定听课评议制度及实施细则，审批年度计划与重大议题；（二）统筹跨部门培训资源，协调讲师选拔与课程开发；（三）监督听课评议结果，对发现的问题实施整改督办。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹听课评议制度建设，组织讲师资质认证与标准化培训；（二）建立听课评议工具（如评分表、反馈系统），开展数据统计分析；（三）对业务部门培训落实情况实施季度检查与考核。第九条专责部门（内审部、合规部）职责：（一）负责培训内容的合规性审核，监督关键业务培训的执行；（二）对高风险培训领域（如财务操作、安全规程）开展专项抽查；（三）制定违规培训的处置标准，配合开展责任追究。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域培训需求，编制年度计划并报备；（二）指定内部讲师，组织全员参与听课评议活动；（三）对培训效果不佳的员工实施二次辅导，确保考核达标。第十一条基层执行岗（培训讲师、学员）责任：（一）讲师需按标准授课，接受听课评议，持续改进教学质量；（二）学员须全程参与培训，客观评价讲师与课程，配合考核；（三）员工有义务报告培训过程中的重大问题或合规风险。第三章专项管理重点内容与要求第十二条培训需求识别环节：业务部门每季度提交培训需求清单，经人力资源部审核后纳入年度计划，需明确培训目标、对象及合规要点。第十三条讲师资质管理环节：内部讲师需通过“授课能力测评+业务合规考核”，外部讲师需提供资质证明，培训前由专责部门确认其内容合法性。第十四条听课机制环节：人力资源部每月随机抽取培训场次，听课人需覆盖管理人员、专责监督人员及交叉部门代表，严禁未听课直接评价课程。第十五条评议标准环节：听课表须包含“内容合规性”“执行完整性”“互动有效性”三维度评分，关键培训（如安全、合规类）需强制现场提问。第十六条学员考核环节：培训后24小时内提交满意度问卷，72小时内完成技能考核，考核结果与绩效挂钩，不合格者需限期重修。第十七条反馈整改环节：听课评议结果需在5个工作日内反馈讲师及业务部门，重大问题纳入月度会议督办，整改情况需书面存档。第十八条违规行为管控环节：严禁培训内容涉及利益输送（如向特定供应商倾斜案例）、严禁考核形式化（如集体填表），一经发现需通报并重新培训。第十九条高风险防控点：（一）敏感岗位（如采购、财务）培训需重点核查合规性，听课人需记录是否存在违规操作暗示；（二）境外业务培训需适配当地法规，专责部门联合法务部开展双维度审核。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：每年6月结合法规变化（如《安全生产法》修订）修订听课标准，重大业务调整（如并购后新系统上线）即时补充条款。第二十一条风险识别预警机制：每月开展“听课评议风险矩阵”分析，对评分低于70分的培训触发预警，由人力资源部联合专责部门制定干预措施。第二十二条合规审查机制：（一）培训计划需经人力资源部合规初审，涉及重大金额（如金额超过X万元）的采购培训需内审部复审；（二）听课结果需在培训档案中存档备查，未经评议的培训资料不予归档。第二十三条风险应对机制：（一）一般问题（如讲师表达不清）由业务部门整改，30日内复听复核；（二）重大问题（如培训内容违法）需停办培训并启动调查，责任部门限期整改，情节严重者按纪律处分。第二十四条责任追究机制：（一）讲师2次评议不合格需降级授课，3次取消资格；（二）部门培训落实率低于80%的负责人取消年度评优资格，并通报批评。第二十五条评估改进机制：每年11月开展“听课评议有效性调查”，通过学员满意度、业务合规率双指标评估，形成改进报告提交领导小组。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司设立听课评议专项经费（按年度培训预算5%计提），由人力资源部统筹分配，确保工具开发、讲师激励等需求。第二十七条考核激励机制：（一）部门年度评议优秀率（≥85%）计入绩效考核权重，下属单位按比例上浮；（二）员工参与评议的积极性（如问卷回收率）与年度奖金挂钩，优秀学员可获额外奖励。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层参与季度“评议开放日”，观摩培训并发表指导意见；（二）每月发布“听课评议周报”，通过内部平台曝光优秀案例与改进要求。第二十九条信息化支撑：开发“培训合规云平台”，实现听课表自动生成、风险实时监控，支持多终端数据采集（PC端、APP端）。第三十条文化建设：（一）发布《听课评议合规手册》，要求全员签署承诺书；（二）设立“年度合规讲师奖”，通过内部媒体宣传优秀事迹。第三十一条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报至专责部门，次日上午提交初步处置方案；（二）年度管理报告需包含问题分布、整改成效、改进建议，于次年1月15