外单位申请系统权限评估制度

外单位申请系统权限评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，以及行业信息安全等级保护标准、集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部数字化建设与系统权限管理的实际需求，为规范外单位申请系统权限流程，防范信息安全风险，保障业务连续性与数据安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖外单位人员在业务合作、项目协同、技术支持等场景下申请、变更或撤销公司信息系统访问权限的申请、审批、执行与监督全过程。外单位申请权限的范围包括但不限于生产系统、办公系统、数据平台、财务系统等涉及公司核心业务与敏感信息的管理系统。第三条本制度中下列术语含义：（一）XX专项管理：指企业针对信息系统权限申请实施的全流程管控，包括风险识别、审批控制、审计监督、责任追究等环节，旨在确保权限配置的合规性与安全性。（二）XX风险：指外单位申请或使用系统权限过程中可能引发的信息泄露、数据篡改、系统瘫痪、操作越权等安全事件或合规问题。（三）XX合规：指外单位在申请系统权限时，需遵循国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保其访问行为符合授权范围与安全要求。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保所有外单位申请权限的场景均纳入制度管控范围，不留管理空白；（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的权限申请、审批、监督责任；（三）风险导向：重点防控高敏感系统权限的申请，实施差异化管控策略；（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化权限管理流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹组织保障、资源投入与重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落地执行、监督考核与跨部门协调。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、信息安全部门负责人、业务部门代表及下属单位代表组成，主要履行以下职责：（一）统筹制定与修订XX专项管理制度，协调解决跨部门管理难题；（二）审议重大权限申请事项，审批特殊场景的权限豁免申请；（三）监督专项管理运行效果，定期评估制度有效性并提出优化建议。第七条明确XX专项管理职责分工：（一）牵头部门（信息安全部）：负责XX专项管理制度建设、风险识别与评估、技术平台支撑、培训宣贯、监督考核及应急响应；（二）专责部门（业务部门）：负责本领域业务系统权限的合规性审核、操作流程优化、违规行为处置；下属单位需指定专人配合权限申请的内部初审；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域权限申请的日常管理，如实上报风险事件与操作异常。第八条基层执行岗位（系统管理员、业务操作员等）需履行以下合规操作责任：（一）严格遵循权限申请流程，禁止擅自配置或转借外单位访问权限；（二）定期核对权限使用记录，发现异常及时上报；（三）签署岗位合规承诺书，明确违反规定的责任后果。第三章专项管理重点内容与要求第九条权限申请标准：外单位申请系统权限需提供业务需求说明、访问范围清单、人员资质证明及所属单位授权文件，确保申请内容与实际需求一致。第十条禁止性行为：严禁外单位通过虚构业务、伪造资质等方式骗取系统权限；禁止未经审批擅自扩大访问范围或授权给第三方；禁止利用权限从事与业务无关的操作。第十一条高风险权限管控：涉及核心数据（如财务、客户信息）或关键业务流程（如订单管理、生产调度）的权限申请，需经领导小组专项审议，并实施双人复核机制。第十二条审批流程规范：权限申请需经过“部门初审—信息安全复审—业务主管终审”三级审批，审批时限原则上不超过X个工作日，特殊情况需说明理由并报领导小组特批。第十三条权限变更与撤销：外单位人员离职或合作终止后，系统管理员需在X日内完成权限撤销，并提交变更记录至信息安全部备案。第十四条操作行为监控：对获得系统权限的外单位人员实施日志审计，重点关注敏感操作（如数据导出、配置修改），异常行为触发实时告警。第十五条应急预案：发生权限滥用或系统入侵事件时，立即启动应急响应，隔离风险权限、冻结操作权限、评估损失，并在X小时内向领导小组报告处置进展。第十六条协议约束：外单位需签署《系统权限使用协议》，明确保密义务、责任边界及违规处置条款，协议有效期与权限有效期保持一致。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业政策及公司业务变化，每年至少开展一次制度修订评估，确保持续符合合规要求。第十八条风险识别预警机制：信息安全部每季度组织专项风险排查，结合外部安全通报、内部日志分析结果，对高风险权限申请发布预警通知。第十九条合规审查机制：将XX专项管理嵌入业务决策流程，系统权限申请作为项目启动、合作签约的前置条件，未经审查不得实施。第二十条风险应对机制：一般风险由信息安全部牵头处置，重大风险启动跨部门应急小组协同处置，明确责任分工与上报层级。第二十一条责任追究机制：对违规申请、滥用权限、未履行监督责任的行为，依据《员工手册》及协议条款，视情节轻重采取绩效扣减、纪律处分、终止合作等措施。第二十二条评估改进机制：每年结合审计结果、风险事件数量等指标，评估XX专项管理有效性，优化流程中的漏洞与不足。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需定期研究XX专项管理工作，确保资源投入与管理支持到位，形成逐级负责的责任链条。第二十四条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门绩效考核及个人评优标准，对表现突出的团队/个人给予奖励，对失职行为实行“一票否决”。第二十五条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层重点强调合规履职要求，一线员工重点学习操作规范与风险识别方法，每年不少于X次。第二十六条信息化支撑：依托权限管理系统实现自动化审批、实时监控与日志留痕，利用AI技术识别异常操作模式，提升风险防控效率。第二十七条文化建设：编制XX专项合规手册，通过内网宣传、案例警示等方式强化全员意识，定期组织签署合规承诺书，营造“人人重合规”的氛围。第二十八条报告制度：外单位需每月提交权限使用情况报告，内容包括人员变动、操作日志统计及异常事件说明；信息安全部每年汇总编制年度管理报告，向领导小组汇报。第六章附则第二十