2026秋招：东莞证劵公司面试题及答案

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单项选择题（每题2分，共10题）1.下列不属于证券市场基本功能的是（）A.筹资功能B.定价功能C.配送功能D.资本配置功能2.股票价格指数期货的出现主要是为了规避（）A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统性风险3.以下哪种债券利率一般会更高？（）A.国债B.金融债C.企业债D.地方政府债4.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问5.经纪类证券公司只能从事（）业务。A.证券经纪B.证券自营C.证券承销D.证券发行6.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）A.日经225股价指数B.金融时报股价指数C.道-琼斯股价指数D.恒生指数7.我国证券市场的主要监管机构是（）A.人民银行B.证监会C.保监会D.银监会8.以下属于优先股股东权利的是（）A.选举权B.表决权C.利润分配优先权D.重大决策参与权9.新股发行询价制度中，初步询价的询价对象数量不少于（）家。A.10B.20C.30D.5010.证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和（）A.基金市场B.发行市场C.流通市场D.初级市场多项选择题（每题2分，共10题）1.债券按发行主体可分为（）A.国债B.金融债C.企业债D.国际债2.证券市场监管的原则包括（）A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合原则3.证券投资的系统风险包括（）A.政策风险B.利率风险C.信用风险D.购买力风险4.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性5.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员6.基金的费用主要包括（）A.管理费B.托管费C.销售服务费D.交易佣金7.证券公司的主要业务有（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.资产管理业务8.影响股价变动的基本因素有（）A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.人为操纵因素9.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权10.证券投资分析的主要方法包括（）A.基本分析方法B.技术分析方法C.量化分析方法D.心理分析方法判断题（每题2分，共10题）1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）2.股票和债券都是直接融资的工具。（）3.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）4.证券投资基金是一种集合投资方式，它可以通过多样化的投资组合降低风险。（）5.证券公司可以为客户进行融资融券交易提供担保。（）6.优先股的股息一般是固定的。（）7.期货交易的目的是为了获得或让渡商品的所有权。（）8.市盈率是反映股票投资价值的重要指标，市盈率越高，投资价值越高。（）9.我国证券市场实行的是集中统一的监管体制。（）10.金融衍生工具的价格取决于相关基础金融产品的价格。（）简答题（每题5分，共4题）1.简述证券市场的作用。答：证券市场可实现筹资与投资对接，促进资本合理流动，有筹资、定价、资本配置功能。能为企业提供融资渠道，为投资者提供投资机会，还可反映宏观经济运行。2.简述股票和债券的区别。答：权利不同，股票是所有权凭证，债券是债权凭证。收益不同，股票收益不定，债券较固定。风险不同，股票风险高。期限不同，股票无期限，债券有期限。3.简述证券投资基金的特点。答：集合投资，将零散资金汇集；分散风险，通过组合投资分散；专业管理，由专业基金管理人操作；利益共享、风险共担，投资者按比例享受收益与承担风险。4.简述我国证券公司的主要业务。答：有证券经纪，代理客户买卖证券；证券自营，用自有资金买卖；证券承销，帮助发行人发售证券；资产管理，为客户管理资产；融资融券等业务。讨论题（每题5分，共4题）1.讨论当前宏观经济形势对证券市场的影响。答：宏观经济形势影响大。经济增长快，企业盈利增，股市趋好；利率下降，资金流入，证券价升；宏观政策如财政、货币政策会直接或间接影响市场资金供求和企业经营，左右投资预期。2.讨论如何进行证券投资的风险控制。答：可通过分散投资，投资多行业多品种减少非系统风险；合理配置资产，兼顾不同风险收益产品；还需设定止损止盈点，及时控制损失、锁定收益；同时要持续关注宏观和行业动态，调整策略。3.讨论证券市场监管的重要性。答：能维护市场秩序，防止欺诈操纵，保护投资者权益，增强信心。可保障市场公平、公正、公开，提高市场效率。还可促进市场健康发展，防范系统性风险，稳定宏观经济。4.讨论金融科技对证券行业的影响。答：金融科技提升证券行业效率，如智能投顾提供个性化服务。降低成本，线上业务节省开支。但也带来挑战，数据安全和隐私保护需重视，监管要跟上技术发展，从业者要提升科技素养。答案单项选择题答案1.C2.C3.C4.C5.A6.C7.B8.C9.B10.A多项选择题答案1.ABC2.ABC