民办学校“三重一大”决策制度实施办法

民办学校“三重一大”决策制度实施办法第一章总则第一条为健全学校法人治理结构，规范重大事项决策行为，防范办学风险，保障师生合法权益，依据《中华人民共和国民办教育促进法》《民办教育促进法实施条例》《关于加强民办学校党的建设工作的意见（试行）》以及《教育部办公厅关于进一步加强民办学校决策监管的通知》等上位文件，结合本校实际，制定本办法。第二条本办法所称“三重一大”事项，是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用。凡列入清单的事项，必须遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”原则，实行科学论证、风险评估、合法合规审查、集体决策、全程留痕、终身追责。第三条本办法适用于学校董事会、校务委员会、党组织、监事会、教职工代表大会、家长委员会、学生代表大会等所有治理主体。学校举办者、实际控制人、举办者代表、董事、监事、高级管理人员、财务负责人、项目负责人等均须无条件遵守。第二章治理架构与职责边界第四条董事会是“三重一大”事项的最高决策机构，行使最终决策权，对举办者负责，接受党组织政治把关和监事会监督。董事会设董事长一人，副董事长一至二人，董事七至十一人，其中独立董事不少于三分之一，教职工代表董事不少于一人，家长代表董事不少于一人。第五条学校党委（总支、支部）发挥政治核心作用，对“三重一大”事项进行政治方向、政治原则、政治道路把关，对董事会、校务会拟决策事项提出书面意见；对涉及意识形态、教材选用、教师引进、中外合作、宗教渗透等敏感领域事项拥有一票否决权。第六条校务委员会是董事会领导下的执行议事机构，负责日常办学事务，对“三重一大”事项进行前期调研、方案比选、风险识别、合规初审，形成议题报告后提交董事会。校务会由校长、副校长、职能部门负责人、教师代表、家长代表、学生代表组成，校长任主任，实行票决制，重大事项须三分之二以上到会成员同意方可提交董事会。第七条监事会是学校内部监督专责机构，由举办者代表、教职工代表、社会人士各三分之一组成，独立行使检查财务、列席会议、质询董事及高管、提请外部审计、向教育行政部门报告异常事项等职权。监事会对“三重一大”事项决策程序合法性、价格公允性、利益冲突情况发表专项监督意见，并有权要求暂缓表决。第八条教职工代表大会（简称“教代会”）对涉及教职工切身利益的“三重一大”事项拥有审议建议权；家长委员会对涉及学生权益的事项拥有听证权；学生代表大会对与学生成长直接相关的事项拥有表达权。上述组织可推选代表列席董事会，就相关议题发表独立意见，会议记录须完整归档。第三章事项清单与认定标准第九条重大决策事项（一）学校章程、董事会章程、治理制度、发展规划、重要规章制度的制定、修订与废止；（二）办学层次、类型、形式、规模、地址、名称、法人代表、注册资本、股权结构变更；（三）年度财务预算、决算、利润分配、亏损弥补、剩余财产处置方案；（四）学费、住宿费、代收费、服务性收费标准及调整；（五）重大改革事项：混合所有制、集团化办学、委托管理、中外合作、境外办学、上市、并购、分立、合并、终止办学；（六）校园安全、意识形态、教材选用、招生考试、学历学位授予、学籍管理、学生处分、师德师风建设重大政策；（七）其他依据法律法规或董事会认定可能对学校发展方向、师生权益、社会声誉产生重大影响的事项。第十条重要人事任免事项（一）董事长、副董事长、独立董事、董事、监事、党组织书记、校长、副校长、财务负责人、人事负责人、内部审计负责人、项目负责人、学部（院、系）主任的选聘、解聘、续聘、考核、薪酬、股权激励、纪律处分；（二）高级职称、特级教师、学科领军人才、外籍教师、港澳台教师、博士后合作导师的引进、解聘、考核、薪酬；（三）教职工评优评先、职称评审、岗位设置、绩效分配、解聘、处分、申诉处理；（四）学生处分达到留校察看及以上、学籍注销、学位撤销。第十一条重大项目安排事项（一）基本建设：新建、改扩建、装修、维修、租赁、置换、处置校舍及附属设施，单项或同批次预算金额达到学校上一年度净资产5%或五百万元（取低值）；（二）信息化：智慧校园、教学平台、数据中心、网络安全、软件系统，单项或同批次预算金额达到上一年度净资产2%或二百万元（取低值）；（三）教学科研：专业建设、课程开发、教材出版、实训基地、重点实验室、协同创新中心、产教融合平台，单项或同批次预算金额达到上一年度净资产3%或三百万元（取低值）；（四）采购与服务：教学设备、实验仪器、图书文献、后勤服务、物业管理、保险、餐饮、安保、校车、研学旅行、国际交流，单项或同批次预算金额达到上一年度净资产2%或二百万元（取低值）；（五）对外投融资：设立或参与公司、基金、研究院、校友会、教育基金会，单项出资额达到上一年度净资产5%或五百万元（取低值）；（六）其他董事会认定的重大项目。第十二条大额度资金使用事项（一）年度预算内单笔或同一事项累计支出达到上一年度净资产1%或一百万元（取低值）；（二）年度预算外追加、调剂、超支、借款、担保、捐赠、赞助、赞助返还、资产减值准备、坏账核销，单笔或同一事项累计达到上一年度净资产0.5%或五十万元（取低值）；（三）现金管理：单日现金支取、个人借款、备用金、差旅借款、信用卡还款、外汇支付、投资理财、定期存款、结构性存款、委托贷款、资金池归集，单笔或同一事项累计达到上一年度净资产0.5%或五十万元（取低值）；（四）捐赠收入：接受境内外机构、个人捐赠资金、股权、房产、知识产权、艺术品等，单笔或同一事项累计公允价值达到上一年度净资产1%或一百万元（取低值）；（五）其他董事会认定的资金事项。第四章决策程序第十三条议题提出（一）任何董事、监事、校长、党组织、教代会、家委会、学生会、职能部门均可书面提出议题，填写《三重一大事项议题申请表》，说明背景、依据、目标、预算、风险、合规性、利益冲突、所需材料清单；（二）董事会办公室（简称“董办”）在收到申请后两个工作日内完成形式审查，对材料不全的，一次性书面告知补正；（三）董办每月第一周汇总议题，编制《月度三重一大事项计划表》，报董事长审定后，纳入董事会年度会议计划或临时会议。第十四条前期论证（一）校务会牵头成立专项工作组，成员不少于五人，须包含业务、财务、法务、审计、教职工代表、家长代表，必要时引入校外专家、第三方机构；（二）工作组须在十个工作日内完成可行性研究、尽职调查、市场价格比对、合规审查、风险评估、利益冲突排查，形成《三重一大事项论证报告》，报告须附表：预算明细、资金来源、采购方式、合同主要条款、履约保障、退出机制、应急预案、廉政风险点、监督措施；（三）论证报告须由工作组全体成员签字确认，对结论持不同意见的成员可提交保留意见，一并报送。第十五条党组织政治把关（一）党组织在收到论证报告后三个工作日内召开委员会会议，重点审查意识形态、教材选用、教师引进、中外合作、宗教渗透、民族宗教、涉外安全、师德师风、学生管理等内容；（二）党组织出具书面意见，明确“同意”“不同意”“暂缓”三种结论，对“不同意”事项说明理由，对“暂缓”事项提出修改建议；（三）党组织意见与论证报告一并提交董办，如党组织否决，议题自动退回，一个月内不得再次提交。第十六条监事会监督审查（一）监事会在收到论证报告及党组织意见后两个工作日内完成程序合法性、价格公允性、利益冲突审查，重点检查关联方交易、内幕信息、董事高管及其近亲属利益输送；（二）监事会可约谈项目负责人、财务负责人、供应商、中介机构，查阅原始凭证、合同草案、报价记录、银行流水；（三）监事会出具书面监督意见，对发现的问题要求限期整改，整改未完成可建议董事会暂缓表决。第十七条教代会、家委会、学生会民主参与（一）涉及教职工切身利益的，董办提前五个工作日将论证报告送达教代会主席团，教代会在三个工作日内召开专题会议，三分之二以上代表到会，半数以上同意方可形成“同意”意见；（二）涉及学生权益的，家委会、学生会在三个工作日内分别召开听证或代表会议，形成会议纪要，对争议较大的事项可举行公开辩论；（三）上述组织的意见由董办汇总后提交董事会，董事会应充分吸纳合理建议，对未采纳部分书面说明理由。第十八条董事会会议召开（一）董事会每年至少召开四次定期会议，临时会议可由董事长、三分之一以上董事、监事会、党组织书面提议召开；（二）会议通知须提前五个工作日送达全体董事，附论证报告、党组织意见、监事会意见、教代会家委会学生会意见、会议议程、表决票；（三）会议须由三分之二以上董事到会方可召开，重大事项须全体董事四分之三以上同意方可通过，涉及关联交易时关联董事须回避，不得代理表决；（四）会议实行实名制投票，现场会议可举手、无记名投票或电子表决，视频会议须采用区块链时间戳、人脸识别、电子签名技术，确保不可篡改；（五）会议全程录音录像，记录须由董事长、独立董事、监事会主席签字确认，保存期限不少于二十年。第十九条决策执行与调整（一）董事会形成决议后，由校长负责组织实施，职能部门制定细化方案，明确责任人、时间表、路线图、资金计划、风险预案；（二）执行过程中如遇政策变化、市场重大波动、不可抗力、预算超支10%以上、合作方违约、舆情危机，须立即书面报告董事长，启动再决策程序；（三）再决策程序参照本章执行，对原决议进行继续、调整、中止、终止表决，任何人不得擅自变更。第五章风险防控与合规管理第二十条学校建立“三重一大”事项风险库，按战略、运营、财务、法律、声誉、舆情、安全、廉洁八大类分级管理，实行红、橙、黄、蓝四色预警。第二十一条对投资并购、中外合作、上市融资、境外办学、宗教活动、意识形态、招生考试、师德师风、学生安全等高风险领域，须聘请具有证券期货资质、涉外法律服务资质、教育评估资质的中介机构出具专项报告，报告须披露政策风险、合规风险、汇率风险、舆情风险、退出风险、赔偿条款。第二十二条学校建立关联交易审查委员会，由独立董事、监事会、外部律师、注册会计师组成，对交易必要性、定价公允性、程序合规性、信息披露充分性进行审查，关联董事、高管须事前申报，违者按交易金额10%处以罚款，并承担连带赔偿责任。第二十三条学校建立“黑名单”制度，对存在商业贿赂、围标串标、虚假报价、偷工减料、师德失范、学术不端、侵害学生权益、恶意违约、重大安全事故的供应商、中介机构、个人，永久禁止合作，并向社会公示。第六章信息公开与档案管理第二十四条学校建立“三重一大”事项信息公开专栏，内容包括事项名称、决策依据、论证报告、党组织意见、监事会意见、教代会家委会学生会意见、董事会决议、执行情况、绩效评价、审计结果、投诉渠道，除涉密、个人隐私、商业秘密外，一律向社会公开，保留时间不少于十年。第二十五条学校建立电子档案系统，采用国产加密算法、区块链存证、异地容灾备份，对议题申请、论证报告、会议纪要、表决票、录音录像、合同、验收、审计、绩效、投诉、整改、追责等全过程资料实行“一事项一档”，档案编号、命名、分类、保管、借阅、销毁严格执行《电子文件管理暂行办法》，任何人不得篡改、删除、外泄。第七章监督问责与终身追责第二十六条学校建立“三重一大”事项终身责任清单，对董事长、董事、监事、校长、副校长、财务负责人、项目负责人实行实名记录，出现下列情形之一，终身追责：（一）未经董事会决策擅自实施；（二）提供虚假材料、隐瞒重要事实、操纵论证结论；（三）违反回避制度参与表决；（四）擅自变更、肢解、变相实施；（五）造成重大经济损失、重大安全事故、重大舆情事件；（六）被审计、巡视、巡察、专项检查发现重大违规；（七）其他法律法规认定的失职渎职。第二十