固废处理厂“三重一大”决策制度实施办法

固废处理厂“三重一大”决策制度实施办法第一章总则1.1制度定位“三重一大”决策制度是固废处理厂治理体系的核心枢纽，其功能在于把党组织“把方向、管大局、促落实”的政治优势，转化为防范环境风险、提升运营绩效、保障职工权益的制度优势。凡涉及固体废物接收配伍、焚烧工况调整、危废跨省转移、大额资金支付、关键人事任免、重要合同签订等事项，必须纳入清单管理，未经集体决策不得进入执行环节。1.2适用范围本制度适用于厂部、车间、科室、项目部、合资及受托运营单位，覆盖生活垃圾、医疗废物、危险废物、一般工业固废、污染土壤、飞灰、炉渣等全品类固废处理业务，以及配套的环境监测、设备检修、药剂采购、第三方服务、科研技改、信息化系统建设等活动。1.3基本原则（1）环境安全优先：任何决策必须以不降低环境安全底线为前提，排放指标、防护距离、公众健康影响评估具有一票否决权。（2）科学审慎论证：技术路线、工艺参数、经济测算、法律合规、社会稳定风险须同步论证，专家意见、监测数据、模型演算结果作为刚性输入。（3）权责对等追溯：谁决策谁负责、谁签字谁终身负责，建立“决策—执行—评估—问责”闭环，实现痕迹化、可倒查、能追责。（4）公开透明运行：除涉密信息外，决策依据、过程纪要、结果结论在厂务公开平台实时发布，接受职工、周边社区、监管部门在线监督。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项（1）年度接收固废总量上限调整≥10%；（2）新建、改建、扩建焚烧线、填埋库、刚性填埋场、等离子熔融炉、水泥窑协同处置线；（3）飞灰、炉渣最终处置方式由填埋改为资源化，或跨省转移；（4）入厂危废代码类别新增《国家危废名录》中HW06、HW08、HW11、HW18、HW39等高风险代码；（5）厂区防护距离内新增敏感点（学校、医院、养老院）时对应的污染物排放内控值修订；（6）应急预案等级由Ⅲ级提升为Ⅱ级及以上；（7）碳排放配额交易策略、CCER项目开发方案；（8）与境外机构合作开展技术引进或废物跨境转移。2.2重要人事任免（1）厂级副职以上经营管理人员、总工程师、安全总监、环保总监、财务总监的任免、解聘、挂职、轮岗；（2）车间主任、实验室主任、技术带头人、关键装置主操等核心岗位竞聘方案及结果；（3）评先评优、专家库、首席技师、首席工程师遴选；（4）委派至合资、受托运营单位的董事、监事、高级管理人员。2.3重大项目安排（1）单项投资≥500万元的设备采购、工程总承包、信息化系统；（2）年度检维修费用总额≥300万元的集中检修计划；（3）研发经费≥200万元的工艺验证、中试线建设；（4）对外股权投资、资产收购、特许经营、BOT、PPP项目；（5）与高校、科研院所共建联合实验室、工程技术中心。2.4大额资金运作（1）年度预算外单笔支出≥100万元；（2）融资、担保、委托贷款、票据贴现、应收账款保理≥500万元；（3）金融衍生品、外汇套期保值、碳资产回购；（4）对外捐赠、赞助≥20万元；（5）超预算5%以上的费用追加。第三章决策主体与职责边界3.1党委会（1）前置研究讨论所有“三重一大”事项，重点审查政治方向、法规符合性、廉洁风险、职工利益、社会稳定风险；（2）对董事会、经理层拟决策方案行使“否决或同意并督促修改”两项权限；（3）建立党委委员联系专家、工会、团委、妇联、社区代表机制，确保多元意见进入决策视野。3.2董事会（1）将党委会研究意见作为法定输入，对经营层面风险、投资回报、合规成本进行再评估；（2）作出批准、否决或退回补充论证的决定；（3）引入独立董事、外部董事专家库，对技术复杂性高的项目实行“一票暂缓”机制。3.3经理层（1）负责前期调研、数据收集、模型测算、风险识别、报告编制；（2）组织专家论证会、职工听证会、社区沟通会，形成可比较的多种方案；（3）对决策执行过程进行节点管控，出现偏差≥5%时立即启动再决策程序。3.4专业委员会（1）技术委员会：由行业设计大师、高校教授、设备厂商首席工程师组成，重点评估工艺可靠性、排放达标的冗余度；（2）环境健康安全（EHS）委员会：对二噁英、重金属、恶臭、渗滤液、爆炸性气体开展独立复核，拥有“技术否决权”；（3）投资与预算委员会：对财务模型、资金来源、汇率利率、碳价波动进行敏感性分析，设置IRR下降1个百分点即触发再次论证；（4）廉洁风险委员会：由纪委、审计、法务、职工监事组成，对供应商资质、股东背景、关联交易、商业贿赂风险进行穿透式审查。第四章决策程序与时间节点4.1议题提出（1）任何部门、车间、员工、社区代表均可通过“固废决策在线”系统提交议题，填写事项类别、风险等级、预期收益、合规依据；（2）经理层在3个工作日内完成形式审查，补充数据后纳入月度“三重一大”预备库。4.2预调研与初筛（1）由提出部门牵头，技术、环保、财务、法务、工会五方参与，7日内完成《预调研报告》，包含至少3种可选方案；（2）预调研报告需在厂区大屏滚动公示5日，收集职工及社区意见≥20条方可进入下一轮。4.3专家论证（1）技术委员会随机抽取5—7名外部专家，召开闭门论证会，重点对排放源强、气象条件、健康风险评估、工艺冗余度进行质询；（2）专家须签署《终身责任承诺书》，论证结论现场签字、全程录像，资料保存15年以上；（3）若专家一致否决，议题退回；若修改后重新论证，须更换1/3以上专家。4.4风险评估与合规审查（1）EHS委员会组织第三方检测机构对特征污染物开展现状监测，出具基准数据；（2）法务部门对行政许可、规划相符性、排污许可限值、危废转移审批、跨境转移巴塞尔公约合规性进行清单式核对；（3）廉洁风险委员会对供应商开展受益所有人穿透，发现疑似关联关系立即启动招标暂停。4.5职工民主参与（1）工会召开专项职代会，职工代表比例不低于30%，女职工、青年职工、劳务工各占1/3；（2）对涉及劳动保护、职业病危害、夜班频次、绩效分配的方案实行无记名投票，赞成率≥2/3方可通过；（3）职代会否决的条款，须由经理层重新优化并二次报告。4.6党委会前置研究（1）党委书记主持，三分之二以上委员到会方可召开；（2）对政治性、廉洁性、群众性、法律性四条红线进行逐项审查；（3）形成《党委会研究意见表》，明确“同意”“原则同意需修改”“暂缓”“否决”四类结论，并附修改建议清单。4.7董事会决策（1）董事须提前48小时收到完整材料，包含技术、环保、财务、法律、廉洁、职工意见六本报告；（2）会议实行“一事一表决”，记名投票，赞成票过半数方可通过，重大事项须三分之二以上董事同意；（3）独立董事对论证充分性发表独立意见，若出现“无法判断风险”字样，自动触发再次论证。4.8经理层执行与节点报告（1）决策通过后1个工作日内，经理层将任务分解为“工艺、设备、资金、合同、人员、应急”六大模块，纳入ERP系统；（2）每达到一个节点（设计冻结、设备到货、冷态调试、热态试烧、性能验收），须上传监测数据、影像资料、第三方报告；（3）若节点指标偏离决策目标≥5%，系统自动预警并暂停付款，提交董事会决定是否继续、调整或终止。4.9效果评估与持续改进（1）项目投运后第3、6、12个月，由技术委员会牵头开展后评价，重点对比二噁英、NOx、HCl、烟尘、重金属实际排放与决策预测值；（2）若连续两次后评价偏差>10%，对决策主体进行绩效扣分，并与年薪、任期激励挂钩；（3）建立“决策案例库”，优秀案例给予主创团队1%投资节余奖励，失败案例在全集团通报并纳入培训教材。第五章信息管理与公开5.1系统架构采用“1个数据湖+3大平台”架构：数据湖集中存储监测、视频、报表、纪要；决策平台实现流程在线；公开平台面向职工社区；监督平台对接纪委、审计、环保、国资监管。5.2数据采集（1）DCS、CEMS、TMS、称重系统、实验室LIMS实时推送，延迟≤30秒；（2）视频信号保存90天以上，关键节点永久保存；（3）电子签章、人脸识别、区块链时间戳确保文件不可篡改。5.3公开范围（1）决策事项、依据、专家名单、投票结果、合同关键条款（脱敏后）、验收报告全文公开；（2）职工可在手机端一键检索本人所提意见是否被采纳，并查看理由；（3）社区代表可通过“固废开放日”现场调阅原始记录，厂方提供无偿打印。5.4保密与脱敏（1）涉及国家秘密、商业核心专利、个人信息的内容自动加密，仅授权人员可查看；（2）脱敏算法采用哈希+掩码双重处理，确保无法反向追溯；（3）泄密事件实行“零容忍”，直接责任人解除劳动合同并列入行业黑名单。第六章监督问责与纠错救济6.1内部监督（1）纪委对决策程序进行“嵌入式”监督，拥有现场叫停权；（2）内部审计对投资≥100万元的项目实行“全覆盖”专项审计，重点核查虚报工程量、关联采购、违规变更；（3）职工监事可聘请外部律师、会计师协助调查，费用由厂部承担。6.2外部监督（1）生态环境部门对排放数据在线比对，发现超标即刻启动“熔断”，决策相关责任人停职；（2）国资监管机构对投资效益进行年度绩效评价，连续两次亏损或IRR低于可研10%以上，对董事会进行改组；（3）社会公众通过“12369”热线、政府微博、环保志愿者平台举报，24小时内必须书面答复。6.3问责情形（1）未经集体决策擅自签订合同、支付资金、变更工艺；（2）故意隐瞒环境风险、财务风险、法律风险；（3）伪造专家签字、篡改监测数据、销毁原始记录；（4）因决策失误造成突发环境事件、群体上访、重大财产损失。6.4问责方式（1）组织处理：停职检查、调离岗位、责令辞职、免职；（2）经济处罚：扣减绩效年薪、追回已发激励、赔偿损失；（3）纪律处分：警告至开除党籍，涉嫌犯罪移送司法机关；（4）行业禁入：5—10年内禁止在固废、危废、环保行业担任高管。6.5纠错与救济（1）建立“决策复议”通道，职工、社区、供应商在决策公示期内可提出书面复议，董事会须在10个工作日内重新召开；（2）对已执行但发现重大错误的决策，经理层可启动“紧急制动”，经董事长、党委书记联签后暂停，最大限度降低损失；（3）对受错误决策影响的职工、周边居民，厂部设立“快速补偿基金”，24小时内先行垫付医疗费、搬迁费、农作物损失，后续依法追偿。第七章配套机制与持续优化7.1制度联动（1）与《固废处理厂排污许可执行报告》《危险废物经营许可证管理办法》《安全生产标准化》实现条款映射，避免“制度打架”；（2）对接ISO14001、ISO45001、ISO9001管理评审，将“三重一大”执行情况作为管理评审输入，实现一体化审核；（3）与财务共享中心、采购电商平台、合同管理系统打通，预算、招标、付款、验收数据自动比对，杜绝“线下走单”。7.2能力提升（1）每年组织决策主体参加“固废行业决策沙盘”模拟，涵盖爆炸、二噁英超标、舆情危机、金融违约等20种情景；（2）建立“决策导师制”，由退休行业老专家、律师、注册会计师组成导师团，对年轻高管进行“一对一”辅导；（3）与清华大学、中国环科院共建“固废决策实验室”，引入人工智能排放预测、经济敏感性分析模型，缩短论证周期30%。7.3动态修订（1）每季度对制度执行有效性进行量化评分，低于85分立即启动修订；（2）