董秘资格考试试题及答案

董秘资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定（）代行董事会秘书的职责。A.一名董事B.一名高级管理人员C.一名监事D.一名员工答案：A2.上市公司应当在（）向本所提交董事会秘书资格申请材料。A.聘任董事会秘书后B.聘任董事会秘书前C.董事会秘书离职后D.任何时候答案：B3.以下哪种文件不属于上市公司定期报告（）A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告答案：D4.上市公司股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之一答案：A5.董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，且至少应当具备（）A.三年以上工作经验B.一年以上工作经验C.五年以上工作经验D.二年以上工作经验答案：A6.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理办公会答案：C7.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内披露年度报告。A.2B.3C.4D.5答案：C8.上市公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）报送（）A.中国证监会B.公司注册地证监局C.证券交易所D.当地政府部门答案：C9.上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司（）签署书面确认意见。A.财务报告B.审计报告C.年度报告D.临时报告答案：C10.以下关于独立董事的说法，错误的是（）A.独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换B.独立董事任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年C.独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人等影响D.独立董事可以在上市公司担任除独立董事外的其他职务答案：D二、多项选择题（每题2分，共10题）1.上市公司董事会秘书的职责包括（）A.负责公司信息披露事务B.协调公司与投资者之间的关系C.组织筹备董事会会议和股东大会D.保管公司股东名册等重要文件答案：ABCD2.上市公司的定期报告包括（）A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.月度报告答案：ABC3.上市公司股东大会的职权包括（）A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.审议批准董事会的报告D.审议批准监事会的报告答案：ABCD4.以下哪些人员属于上市公司的高级管理人员（）A.总经理B.副总经理C.财务负责人D.董事会秘书答案：ABCD5.上市公司信息披露的基本原则包括（）A.真实原则B.准确原则C.完整原则D.及时原则答案：ABCD6.上市公司董事会可以行使的职权有（）A.召集股东大会，并向股东大会报告工作B.执行股东大会的决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.制定公司的基本管理制度答案：ABCD7.上市公司监事会的职责包括（）A.检查公司财务B.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督C.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D.提议召开临时股东大会答案：ABCD8.上市公司出现以下哪些情形，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况C.公司有重大违法行为D.公司最近三年连续亏损答案：ABCD9.上市公司并购重组的方式包括（）A.收购B.合并C.分立D.资产置换答案：ABCD10.以下关于上市公司关联交易的说法，正确的有（）A.上市公司应当制定关联交易管理制度B.上市公司与关联人发生的重大关联交易应当提交股东大会审议C.上市公司董事会应当对关联交易事项进行审议D.上市公司监事会应当对关联交易事项进行监督答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.上市公司董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（）答案：对2.上市公司年度报告中的财务报告可以不经审计。（）答案：错3.上市公司召开股东大会，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开15日前通知各股东。（）答案：错（应是20日前通知各股东，临时股东大会是15日前）4.独立董事可以在上市公司担任除独立董事外的其他职务。（）答案：错5.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。（）答案：错（应经股东大会审议通过）6.上市公司董事会会议记录应当由出席会议的董事和记录员签名。（）答案：对7.上市公司监事会有权对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。（）答案：对8.上市公司的股东可以查阅公司的会计账簿。（）答案：错（股东需提出书面请求，说明目的，公司有合理根据认为股东有不正当目的等情形可不提供查阅）9.上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（）答案：对10.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。（）答案：对四、简答题（每题5分，共4题）1.简述上市公司董事会秘书的任职资格要求。答案：具备履行职责必需的财务、管理、法律知识，有良好职业道德和个人品德。至少有三年以上工作经验，需通过证券交易所组织的董事会秘书资格考试，不存在法律法规禁止任职的情形。2.上市公司定期报告包含哪些主要内容？答案：年度报告包括公司基本情况、主要会计数据和财务指标、管理层讨论与分析等；中期报告涵盖主要财务数据、业务经营情况等；季度报告有主要财务数据等，旨在向投资者等披露公司经营财务状况。3.说明上市公司信息披露的重要性。答案：保障投资者知情权，助其做出合理决策。增强公司透明度，提升公司信誉和形象。维护证券市场公平、公正、公开原则，促进市场健康有序发展，防止内幕交易等违法现象。4.上市公司股东大会的召开流程是什么？答案：提前通知股东会议时间、地点、审议事项等。会议开始，主持人主持，股东或代理人参会。审议各项议案，股东进行表决，统计表决结果，宣布决议，最后形成会议记录。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论上市公司如何有效提升信息披露质量。答案：完善内部信息披露制度，明确流程和责任。加强培训，提升相关人员专业素养。建立内部监督机制，审核信息准确性、完整性。加强与投资者沟通，及时回应疑问，接受市场监督。2.探讨董秘在上市公司治理中的作用和重要性。答案：董秘负责信息披露，保障公司与市场信息对称。协调公司与股东、监管机构等关系。筹备董事会和股东大会，推动公司治理规范运作，对维护公司良好形象和健康发展至关重要。3.谈谈上市公司并购重组可能面临的风险及应对措施。答案：风险有市场、财务、整合等风险。应对措施包括并购前充分调研评