企业反洗钱风险管理承诺书范本

为切实履行反洗钱法律法规赋予的义务，有效防范和控制洗钱及恐怖融资风险，维护国家金融安全和经济秩序，保障本企业健康、合规、可持续发展，树立良好社会形象，本公司（以下简称“本公司”）郑重承诺如下：一、严格遵守法律法规，落实主体责任本公司将严格遵守国家及地方关于反洗钱、反恐怖融资的各项法律法规、监管规定及行业准则。本公司法定代表人/主要负责人为本公司反洗钱工作的第一责任人，对本公司反洗钱风险管理工作负全面责任。公司各级管理层及全体员工均有义务遵守本承诺书及公司反洗钱相关制度。二、建立健全反洗钱内控体系，培育合规文化本公司承诺建立并持续完善与自身业务性质、规模及风险状况相适应的反洗钱内部控制制度和操作流程。我们将致力于在公司内部培育“合规创造价值”的企业文化，确保所有员工充分理解反洗钱的重要性，并将合规意识融入日常业务操作的每一个环节。三、实施风险为本原则，强化客户身份识别与尽职调查本公司将坚持“风险为本”的原则，对客户进行准确的风险等级划分，并根据风险等级采取相应的客户身份识别措施。我们承诺严格执行客户身份识别（KYC）和尽职调查（CDD）程序，对于高风险客户，将采取强化尽职调查（EDD）措施，确保充分了解客户身份、交易目的和交易性质，防止为身份不明或风险状况不清的客户提供服务。四、加强可疑交易监测与报告，履行报告义务本公司将建立健全可疑交易监测分析系统和机制，确保能够及时、准确识别和分析发生的可疑交易。对于监测发现的涉嫌洗钱、恐怖融资的可疑交易，将严格按照法律法规规定的时限和程序，及时向中国反洗钱监测分析中心及相关监管机构报告，绝不延误或隐瞒。五、妥善保存客户身份资料和交易记录，确保可追溯性本公司承诺按照法律法规要求，妥善保存客户身份资料、交易记录及其他与反洗钱工作相关的信息和资料，确保其真实、准确、完整和可追溯。保存期限将严格遵守法定要求，为后续可能的调查、检查和审计提供有效支持。六、加强内部控制与审计，保障制度有效执行本公司将建立健全反洗钱内部控制监督机制，定期对反洗钱制度的执行情况进行检查和评估。我们将确保内部审计部门或指定的合规部门独立、有效地开展反洗钱审计工作，及时发现并纠正存在的问题，对违反反洗钱规定的行为予以严肃处理。七、重视员工培训与意识提升，打造专业团队本公司将定期组织开展反洗钱法律法规、业务知识及技能培训，确保员工具备与其岗位职责相适应的反洗钱专业知识和操作能力。我们将通过持续的培训和宣传，不断提升全体员工的反洗钱意识和风险防范能力。八、积极运用技术手段，提升风险管理效能本公司将根据业务发展和风险变化，积极引进和应用先进的反洗钱技术工具和系统，提升客户身份识别、交易监测、风险评估的智能化水平，增强反洗钱风险管理的精准性和有效性。九、主动接受监管，加强沟通协作本公司将积极配合中国人民银行及其他相关监管机构的监督检查和指导，如实提供反洗钱工作相关资料和信息。对于监管机构提出的整改意见，将认真研究落实，并及时反馈整改情况。同时，加强与同业及相关机构的交流与合作，共同防范洗钱风险。十、严格责任追究，确保承诺落实本公司将对在反洗钱工作中认真履行职责、做出突出贡献的部门和个人给予表彰和奖励；对违反本承诺书及公司反洗钱规章制度，导致发生洗钱风险事件或造成不良后果的，将按照有关规定追究相关部门和人员的责任，涉嫌违法犯罪的，将移交司法机关处理。本公司将以签署本承诺书为契机，进一步强化反洗钱合规管理，坚守合规底线，切实履行社会责任。承诺单位（盖章）：法定代表人/主要负责人（签字）：日期：年月日---使用说明：1.【】中的内容：范本中【】标注的部分为提示性内容或需企业根据自身实际情况填写、调整的部分，请在正式使用时予以替换或删除。2.定制化调整：本承诺书为通用范本，企业应根据自身的行业特点、业务模式、组织架构、风险状况等具体情况进行修改、补充和完善，确保承诺书内容的针对性和可操作性。3.法律审查：建议在正式签署前，将本承诺书交由企业法律顾问或合规部门进行审查，以确保其符合最新的法