2025年证券从业资格考试题

2025年证券从业资格考试题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括：A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.消费分配功能2.我国证券市场的主板市场主要服务于：A.处于成长期、具有良好发展前景的中小企业B.满足特定行业要求、规模较大的成熟企业C.全体公众投资者D.风险承受能力较低的投资者3.下列哪个机构负责组织安排证券交易，维护交易秩序？A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券登记结算公司4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币：A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元5.下列关于证券交易方式的表述，错误的是：A.竞价交易方式是证券交易的主要方式B.证券交易必须采用集中竞价交易方式C.竞价结果由交易系统自动产生D.集中竞价交易包括连续竞价和集合竞价6.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格时的交易称为：A.卖空交易B.滑点交易C.买断式回购D.可撤销申报7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于其：A.自营业务B.经纪业务C.资管业务D.信用业务8.下列哪项不属于证券公司主要的风险类型？A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.项目风险9.《中华人民共和国证券法》的立法宗旨不包括：A.保护投资者的合法权益B.维护社会经济秩序和社会公共利益C.促进社会主义市场经济的发展D.规范证券发行和交易行为10.上市公司公告的年度报告应在每个会计年度终了后多久披露？A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.4个月内11.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当经：A.中国证监会批准B.证券交易所核准C.证券业协会备案D.证监会派出机构监管12.证券登记结算机构的主要职能不包括：A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券自营投资13.我国目前股票发行主要采用的方式是：A.协议转让B.竞价发行C.定价发行D.随机发行14.某股票的当前价格为10元，其看涨期权的行权价格为8元，期权费为1元。若到期时该股票价格上涨至12元，则买方行权后的收益为：A.1元B.2元C.3元D.0元15.下列关于债券的表述，错误的是：A.债券是债权凭证B.债券持有人是债权人C.债券发行人是债务人D.债券利息通常在发行时约定16.根据基金投资对象的不同，可以将基金分为：A.开放式基金和封闭式基金B.股票基金、债券基金、混合基金C.货币市场基金和资本市场基金D.公募基金和私募基金17.证券投资者保护基金的主要用途是：A.投资股票市场B.补偿证券交易投资者因证券公司违约造成的损失C.支持证券公司业务发展D.对证券公司进行监管18.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得损害客户的利益，应当遵循：A.公平原则B.公开原则C.合理原则D.诚信原则19.证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定利益分成或者亏损分担：A.正确B.错误20.上市公司发生重大亏损或者重大损失，可能影响公司持续经营，应当及时向投资者公告：A.正确B.错误21.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验等情况：A.正确B.错误22.某证券公司注册资本为5亿元人民币，其实收资本为4亿元人民币，该证券公司可以申请经营证券承销与保荐业务：A.正确B.错误23.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为采取措施：A.正确B.错误24.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司执行：A.正确B.错误25.上市公司发行新股，应当符合中国证监会的相关规定：A.正确B.错误26.证券公司从事资产管理业务，管理人应当向投资者充分披露风险：A.正确B.错误27.证券发行注册制强调发行人的信息披露义务，监管机构不再对发行人的资质进行实质性判断：A.正确B.错误28.证券公司可以接受客户的全权委托，决定客户证券账户内的证券买卖：A.正确B.错误29.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用内幕信息获取不正当利益：A.正确B.错误30.证券交易场所可以为证券公司提供融资融券服务：A.正确B.错误31.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券业务的规则和风险：A.正确B.错误32.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制融资融券业务的风险：A.正确B.错误33.证券公司为客户办理融资融券业务，可以接受保证金比例低于规定比例的客户的保证金：A.正确B.错误34.证券公司应当为客户融资融券提供的担保物，不得超出规定比例：A.正确B.错误35.证券公司应当每日对客户信用证券账户的资产状况进行评估，并控制客户信用风险：A.正确B.错误36.证券公司办理经纪业务，不得为客户证券交易提供融资融券服务：A.正确B.错误37.证券公司办理经纪业务，不得以任何方式对客户证券交易收益或者赔偿证券交易损失作出承诺：A.正确B.错误38.证券公司从事资产管理业务，应当向投资者充分披露信息：A.正确B.错误39.证券公司可以将其管理的客户资产交由其他证券公司或者资产托管机构托管：A.正确B.错误40.证券公司应当建立健全资产托管部门的内部控制制度，防范利益冲突和利益输送：A.正确B.错误41.证券公司从事资产管理业务，应当维护客户资产独立性，确保客户资产与自有资产、不同客户的资产严格分开：A.正确B.错误42.证券公司应当建立健全投资监督机制，对投资运作过程进行有效的监控：A.正确B.错误43.证券公司应当定期对资产管理业务进行合规检查和风险评价：A.正确B.错误44.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得挪用客户资产：A.正确B.错误45.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得利用内幕信息为本人或者他人牟取利益：A.正确B.错误46.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得将客户资产用于担保或者其他用途：A.正确B.错误47.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当遵守有关反洗钱的规定：A.正确B.错误48.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立完善的合规管理和风险控制体系：A.正确B.错误49.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当向投资者提供真实、准确、完整的投资信息：A.正确B.错误50.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当公平对待所有客户：A.正确B.错误51.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当履行相应的信息披露义务：A.正确B.错误52.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当接受监管机构的监督检查：A.正确B.错误53.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立合理的业绩考核和激励约束机制：A.正确B.错误54.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的应急风险处理机制：A.正确B.错误55.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当保护投资者的合法权益：A.正确B.错误56.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当遵守有关法律法规和监管规定：A.正确B.错误57.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度：A.正确B.错误58.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的合规管理和风险控制体系：A.正确B.错误59.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当向投资者提供真实、准确、完整的投资信息：A.正确B.错误60.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当公平对待所有客户：A.正确B.错误二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选或错选均不得分。）1.证券市场的功能包括：A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.信息传递功能E.消费分配功能2.下列哪些机构属于证券市场的中介机构？A.证券交易所B.证券公司C.基金管理公司D.证券登记结算公司E.证券投资者保护基金3.证券交易的基本原则包括：A.公开原则B.公平原则C.真实原则D.准则原则E.效率原则4.证券公司的主要业务包括：A.经纪业务B.自营业务C.资管业务D.承销与保荐业务E.融资融券业务5.证券发行人可以向下列哪些机构或者个人发行证券？A.证监会B.证券公司C.基金管理公司D.保险公司E.个人投资者6.证券登记结算机构的主要职责包括：A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行登记E.证券交易信息发布7.证券交易的基本流程包括：A.开户B.下达交易指令C.交易撮合D.交易清算E.证券交割8.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括：A.合法合规原则B.客户利益至上原则C.公平原则D.分散投资原则E.风险管理原则9.证券公司从事融资融券业务，应当向客户充分披露的风险包括：A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.法律法规风险10.上市公司信息披露的主要方式包括：A.临时报告B.年度报告C.季度报告D.简易公告E.新闻发布会11.证券公司内部控制制度应当包括：A.组织架构B.业务流程C.管理制度D.风险管理E.信息披露12.证券公司客户资产管理业务的投资范围包括：A.股票B.债券C.资产支持证券D.期货E.期权13.证券公司客户资产管理业务的禁止行为包括：A.挪用客户资产B.利用内幕信息C.将客户资产用于担保D.未经客户同意动用客户资产E.公平对待所有客户14.证券公司可以设立下列哪些机构？A.证券营业部B.研究部门C.风险管理部门D.资产管理部门E.内部审计部门15.证券公司经营证券经纪业务，可以提供的服务包括：A.证券交易B.证券投资咨询C.证券承销D.融资融券E.资产管理16.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括：A.注册资本最低限额B.具备相应的专业人员C.具备健全的内部控制制度D.具备完善的合规管理制度E.中国证监会的其他规定17.证券公司经营证券自营业务，应当符合的条件包括：A.注册资本最低限额B.稳健的经营管理和风险控制能力C.具备相应的专业人员D.具备完善的合规管理制度E.中国证监会的其他规定18.证券公司经营资产管理业务，应当遵循的原则包括：A.合法合规原则B.客户利益至上原则C.公平原则D.分散投资原则E.风险管理原则19.证券公司经营融资融券业务，应当向客户收取的保证金包括：A.现金保证金B.信用证券账户内的证券市值C.保证金比例D.从事其他业务时收取的保证金E.信用融资额度20.证券公司经营融资融券业务，应当建立健全的风险控制制度，包括：A.信用风险控制B.市场风险控制C.流动性风险控制D.操作风险控制E.法律法规风险控制21.证券公司经营融资融券业务，应当对客户进行风险评估，评估内容包括：A.客户的财务状况B.客户的投资经验C.客户的风险承受能力D.客户的信用记录E.客户的交易频率22.证券公司经营融资融券业务，应当对客户进行风险警示，风险警示内容包括：A.融资融券业务的定义和风险B.保证金比例的要求C.维持担保比例的要求D.涨跌停板限制E.强制平仓的要求23.证券公司经营融资融券业务，应当建立风险监控机制，监控内容包括：A.客户信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.法律法规风险24.证券公司经营融资融券业务，应当建立风险控制措施，措施包括：A.设置维持担保比例预警线和平仓线B.实施风险控制指标监控C.建立客户信用评估体系D.建立风险应急预案E.加强内部控制25.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的合规管理制度，包括：A.合规管理机构的设置B.合规管理制度的制定C.合规管理人员的配备D.合规管理流程的建立E.合规管理责任的落实26.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的风险管理制度，包括：A.风险管理机构的设置B.风险管理制度的制定C.风险管理人员的配备D.风险管理流程的建立E.风险管理责任的落实27.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，包括：A.内部控制机构的设置B.内部控制制度的制定C.内部控制人员的配备D.内部控制流程的建立E.内部控制责任的落实28.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的信息披露制度，包括：A.信息披露机构的设置B.信息披露制度的制定C.信息披露人员的配备D.信息披露流程的建立E.信息披露责任的落实29.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的业绩考核制度，包括：A.业绩考核机构的设置B.业绩考核制度的制定C.业绩考核人员的配备D.业绩考核流程的建立E.业绩考核责任的落实30.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的激励约束制度，包括：A.激励约束机构的设置B.激励约束制度的制定C.激励约束人员的配备D.激励约束流程的建立E.激励约束责任的落实31.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的应急风险处理机制，包括：A.应急风险处理机构的设置B.应急风险处理制度的制定C.应急风险处理人员的配备D.应急风险处理流程的建立E.应急风险处理责任的落实32.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的合规管理和风险控制体系，包括：A.合规管理机构B.风险管理机构C.内部控制机构D.信息披露机构E.业绩考核机构33.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，包括：A.内部控制机构的设置B.内部控制制度的制定C.内部控制人员的配备D.内部控制流程的建立E.内部控制责任的落实34.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的信息披露制度，包括：A.信息披露机构的设置B.信息披露制度的制定C.信息披露人员的配备D.信息披露流程的建立E.信息披露责任的落实35.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的业绩考核制度，包括：A.业绩考核机构的设置B.业绩考核制度的制定C.业绩考核人员的配备D.业绩考核流程的建立E.业绩考核责任的落实36.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的激励约束制度，包括：A.激励约束机构的设置B.激励约束制度的制定C.激励约束人员的配备D.激励约束流程的建立E.激励约束责任的落实37.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的应急风险处理机制，包括：A.应急风险处理机构的设置B.应急风险处理制度的制定C.应急风险处理人员的配备D.应急风险处理流程的建立E.应急风险处理责任的落实38.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的合规管理和风险控制体系，包括：A.合规管理机构B.风险管理机构C.内部控制机构D.信息披露机构E.业绩考核机构39.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，包括：A.内部控制机构的设置B.内部控制制度的制定C.内部控制人员的配备D.内部控制流程的建立E.内部控制责任的落实40.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的信息披露制度，包括：A.信息披露机构的设置B.信息披露制度的制定C.信息披露人员的配备D.信息披露流程的建立E.信息披露责任的落实---试卷答案一、单项选择题1.D2.B3.C4.C5.B6.A7.D8.D9.D10.C11.A12.D13.B14.C15.D16.B17.B18.D19.A20.A21.A22.B23.A24.B25.A26.A27.A28.B29.A30.B31.A32.A33.B34.A35.A36.B37.A38.A39.A40.A41.A42.A43.A44.A45.A46.A47.A48.A49.A50.A51.A52.A53.A54.A55.A56.A57.A58.A59.A60.A二、多项选择题1.ABCD2.BCD3.ABCE4.ABCDE5.BCDE6.ABCDE7.ABCDE8.ABCDE9.ABCDE10.ABCD11.ABCD12.ABCDE13.ABCD14.ABCDE15.AB16.ABCDE17.ABCDE18.ABCDE19.ABC20.ABCDE21.ABCD22.ABCDE23.ABCDE24.ABCDE25.ABCDE26.ABCDE27.ABCDE28.ABCDE29.ABCDE30.ABCDE31.ABCDE32.ABCDE33.ABCDE34.ABCDE35.ABCDE36.ABCDE37.ABCDE38.ABCDE39.ABCDE40.ABCDE解析思路一、单项选择题1.证券市场的功能主要是指其固有的作用，包括资本积聚、资源配置、价格发现和信息传递等。消费分配功能不属于证券市场的功能。故选D。2.证券市场的中介机构是指在证券市场中为证券的发行和交易提供服务的机构，主要包括证券公司、证券登记结算公司和基金管理公司等。证券交易所是提供交易场所的机构，属于交易场所，不是中介机构。证券投资者保护基金是监管机构设立的基金，也不是中介机构。故选B。3.证券交易所是证券交易的具体场所，负责组织安排证券交易，维护交易秩序。证监会是证券市场的监管机构。证券业协会是社会团体，进行行业自律管理。证券登记结算公司负责证券的登记和结算。故选C。4.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。故选C。5.证券交易方式包括竞价交易和非竞价交易。竞价交易方式是证券交易的主要方式，包括集合竞价和连续竞价。非竞价交易方式主要包括协商交易、大宗交易等。故选B。6.证券交易中，买方申报价格高于卖方申报价格称为买断式交易，也称为市价买。故选A。7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于其信用业务。自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖的业务。经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务。资管业务是指证券公司为客户管理资产的业务。故选D。8.证券公司的主要风险类型包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和法律风险等。项目风险不是证券公司的主要风险类型。故选D。9.《中华人民共和国证券法》的立法宗旨是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，规范证券发行和交易行为，提高证券市场的透明度。故选D。10.根据《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司公告的年度报告应在每个会计年度终了后4个月内披露。故选D。11.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当经中国证监会批准。故选A。12.证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券发行登记和证券交易信息发布等。证券自营投资属于证券公司的自营业务，不是证券登记结算机构的职能。故选D。13.我国目前股票发行主要采用注册制，强调发行人的信息披露义务，监管机构不再对发行人的资质进行实质性判断，而是由市场投资者进行判断。竞价发行和定价发行属于注册制下的具体发行方式。故选B。14.看涨期权买方的收益=(到期股票价格-行权价格)-期权费。若到期时股票价格上涨至12元，则买方行权后的收益=(12-8)-1=3元。故选C。15.债券是债权凭证，债券持有人是债权人，债券发行人是债务人。债券利息通常在发行时约定，但也可以在发行后根据市场情况进行调整。故选D。16.根据基金投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等。公募基金和私募基金是根据基金募集方式划分的。故选B。17.证券投资者保护基金的主要用途是补偿证券交易投资者因证券公司违约造成的损失。故选B。18.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，应当遵循诚信原则，不得损害客户的利益。故选D。19.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司不得在经纪业务中与客户约定利益分成或者亏损分担。故选A。20.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司发生重大亏损或者重大损失，可能影响公司持续经营，应当及时向投资者公告。故选A。21.证券公司办理融资融券业务，应当了解客户的身份、财产状况、投资经验等情况，以便进行风险评估和控制。故选A。22.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5亿元，其实收资本应达到注册资本的80%以上。注册资本为5亿元人民币，其实收资本为4亿元人民币，未达到80%的要求。故选B。23.证券交易场所对证券交易实行实时监控，并按照规定对异常交易行为采取措施，以维护市场秩序。故选A。24.证券公司不得将其证券经纪业务委托给其他证券公司执行，以防止利益冲突和风险扩散。故选B。25.《证券法》规定，上市公司发行新股，应当符合中国证监会的相关规定。故选A。26.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得挪用客户资产，这是法律法规的禁止行为。故选A。27.注册制强调发行人的信息披露义务，监管机构不再对发行人的资质进行实质性判断，而是由市场投资者进行判断。故选A。28.《证券法》规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托，决定客户证券账户内的证券买卖。故选B。29.《证券法》规定，证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用内幕信息获取不正当利益。故选A。30.证券交易场所是为证券交易提供场所和服务的机构，不直接提供融资融券服务。故选B。31.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券业务的规则和风险，以保护客户权益。故选A。32.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制融资融券业务的风险，这是法律法规的强制要求。故选A。33.证券公司经营证券经纪业务，不得接受保证金比例低于规定比例的客户的保证金，以控制信用风险。故选B。34.证券公司应当为客户融资融券提供的担保物，不得超出规定比例，以控制信用风险。故选A。35.证券公司应当每日对客户信用证券账户的资产状况进行评估，并控制客户信用风险，以维护市场稳定。故选A。36.证券公司办理经纪业务，只能接受客户的委托进行证券交易，不得为客户证券交易提供融资融券服务。故选B。37.《证券法》规定，证券公司办理经纪业务，不得以任何方式对客户证券交易收益或者赔偿证券交易损失作出承诺。故选A。38.证券公司从事资产管理业务，应当向投资者充分披露信息，以保护投资者知情权。故选A。39.证券公司可以将其管理的客户资产交由其他证券公司或者资产托管机构托管，以提高资产安全性。故选A。40.证券公司应当建立健全资产托管部门的内部控制制度，防范利益冲突和利益输送，以保护客户资产安全。故选A。41.证券公司应当建立健全的资产托管部门的内部控制制度，维护客户资产独立性，确保客户资产与自有资产、不同客户的资产严格分开。故选A。42.证券公司应当建立健全的投资监督机制，对投资运作过程进行有效的监控，以防范投资风险。故选A。43.证券公司应当定期对资产管理业务进行合规检查和风险评价，以发现和纠正问题。故选A。44.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司及其从业人员不得挪用客户资产。故选A。45.《证券法》规定，证券公司及其从业人员不得利用内幕信息为本人或者他人牟取利益。故选A。46.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司及其从业人员不得将客户资产用于担保或者其他用途。故选A。47.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当遵守有关反洗钱的规定，以防范洗钱风险。故选A。48.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立完善的合规管理和风险控制体系，以防范合规风险和经营风险。故选A。49.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当向投资者提供真实、准确、完整的投资信息，以保护投资者知情权。故选A。50.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当公平对待所有客户，以维护市场公平。故选A。51.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当履行相应的信息披露义务，以保护投资者知情权。故选A。52.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当接受监管机构的监督检查，以接受外部监督。故选A。53.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立合理的业绩考核和激励约束机制，以规范业务行为。故选A。54.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的应急风险处理机制，以应对突发事件。故选A。55.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当保护投资者的合法权益，这是其基本职责。故选A。56.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当遵守有关法律法规和监管规定，以规范业务行为。故选A。57.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，以防范内部控制风险。故选A。58.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当建立健全的合规管理和风险控制体系，以防范合规风险和经营风险。故选A。59.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当向投资者提供真实、准确、完整的投资信息，以保护投资者知情权。故选A。60.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当公平对待所有客户，以维护市场公平。故选A。二、多项选择题1.证券市场的功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能和信息传递功能。消费分配功能不属于证券市场的功能。故选ABCD。2.证券市场的中介机构是指在证券市场中为证券的发行和交易提供服务的机构，主要包括证券公司、证券登记结算公司和基金管理公司等。证券交易所是提供交易场所的机构，属于交易场所，不是中介机构。证券投资者保护基金是监管机构设立的基金，也不是中介机构。故选BCD。3.证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和真实原则。准则原则不是证券交易的基本原则。效率原则是证券市场的重要目标，但不是基本原则。故选ABCE。4.证券公司的主要业务包括经纪业务、自营业务、资管业务、承销与保荐业务和融资融券业务等。故选ABCDE。5.证券发行人可以向证券公司、基金管理公司、保险公司和个人投资者发行证券。证监会是监管机构，不是证券发行的对象。故选BCDE。6.证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券发行登记和证券交易信息发布等。故选ABCDE。7.证券交易的基本流程包括开户、下达交易指令、交易撮合、交易清算和证券交割。故选ABCDE。8.证券公司从事资产管理业务，应当遵循合法合规原则、客户利益至上原则、公平原则、分散投资原则和风险管理原则。故选ABCDE。9.证券公司从事融资融券业务，应当向客户收取的保证金包括现金保证金和信用证券账户内的证券市值。保证金比例是计算保证金水平的标准。信用融资额度是客户可用的融资额度。故选ABC。10.证券公司经营融资融券业务，应当建立健全的风险控制制度，包括信用风险控制、市场风险控制、流动性风险控制、操作风险控制和法律法规风险控制。故选ABCDE。11.证券公司从事融资融券业务，应当向客户进行风险评估，评估内容包括客户的财务状况、投资经验、风险承受能力和信用记录。故选ABCD。12.证券公司客户资产管理业务的投资范围包括股票、债券、资产支持证券、期货和期权。故选ABCDE。13.证券公司客户资产管理业务的禁止行为包括挪用客户资产、利用内幕信息、将客户资产用于担保和未经客户同意动用客户资产。故选ABCD。14.证券公司可以设立证券营业部、研究部门、风险管理部门、资管部门和内部审计部门等。故选ABCDE。15.证券公司经营证券经纪业务，可以提供证券交易和证券投资咨询等服务。证券承销、融资融券和资产管理属于其他业务类型。故选AB。16.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括注册资本最低限额、具备相应的专业人员、具备健全的内部控制制度、具备完善的合规管理制度和中国证监会的其他规定。故选ABCDE。17.证券公司经营证券自营业务，应当符合的条件包括注册资本最低限额、稳健的经营管理和风险控制能力、具备相应的专业人员、具备完善的合规管理制度和中国证监会的其他规定。故选ABCDE。18.证券公司经营资产管理业务，应当遵循的原则包括合法合规原则、客户利益至上原则、公平原则、分散投资原则和风险管理原则。故选ABCDE。19.证券公司经营融资融券业务，应当向客户收取的保证金包括现金保证金和信用证券账户内的证券市值。保证金比例是计算保证金水平的标准。信用融资额度是客户可用的融资额度。故选ABC。20.证券公司经营融资融券业务，应当建立健全的风险控制制度，包括信用风险控制、市场风险控制、流动性风险控制、操作风险控制和法律法规风险控制。故选ABCDE。21.证券公司从事融资融券业务，应当向客户进行风险评估，评估内容包括客户的财务状况、投资经验、风险承受能力和信用记录。故选ABCD。22.证券公司经营融资融券业务，应当对客户进行风险警示，风险警示内容包括融资融券业务的定义和风险、保证金比例的要求、维持担保比例的要求、涨跌停板限制和强制平仓的要求。故选ABCDE。23.证券公司经营融资融券业务，应当建立风险监控机制，监控内容包括客户信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和法律风险。故选ABCDE。24.证券公司经营融资融券业务，应当建立风险控制措施，措施包括设置维持担保比例预警线和平仓线、实施风险控制指标监控、建立客户信用评估体系、建立风险应急预案和加强内部控制。故选ABCDE。25.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的合规管理制度，包括合规管理机构的设置、合规管理制度的制定、合规管理人员的配备、合规管理流程的建立和合规管理责任的落实。故选ABCDE。26.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的风险管理制度，包括风险管理机构的设置、风险管理制度的制定、风险管理人员配备、风险管理流程的建立和风险管理责任的落实。故选ABCDE。27.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的内部控制制度，包括内部控制机构的设置、内部控制制度的制定、内部控制人员的配备、内部控制流程的建立和内部控制责任的落实。故选ABCDE。28.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的信息披露制度，包括信息披露机构的设置、信息披露制度的制定、信息披露人员的配备、信息披露流程的建立和信息披露责任的落实。故选ABCDE。29.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的业绩考核制度，包括业绩考核机构的设置、业绩考核制度的制定、业绩考核人员的配备、业绩考核流程的建立和业绩考核责任的落实。故选ABCDE。30.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全的激励约束制度，包括激励约束机构的设置、激励约束制度的制定、激励约束人员的配备、激励约束流程的建立和激励约束责任的落实。故选ABCD