“三重一大”事项集体决策制度(2篇)

“三重一大”事项集体决策制度(2篇)第一篇“三重一大”事项集体决策制度——国有企业党委（党组）实施细则第一章制度定位与法律依据1.1定位本制度是党委（党组）在公司治理结构中的核心权力运行规则，凡属“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作”事项，均须通过集体讨论、民主表决、全程留痕，确保政治方向不偏、经济风险可控、廉洁底线不破。1.2直接依据（1）《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》第22条；（2）《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）；（3）《公司法》第44条、第49条关于股东会、董事会的职权边界；（4）国务院国资委《中央企业合规管理办法》第18条；（5）本集团《章程》第7章“党委权责”条款。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项a.公司章程修订、注册资本增减、合并分立解散；b.五年发展战略、年度投资计划、主营业务调整；c.重大会计政策变更、重大资产减值准备计提；d.对外担保单笔≥净资产5%或累计≥净资产10%；e.境外项目投资额≥500万美元。2.2重要人事任免a.集团党委管理的中层正职及以上干部；b.子公司董事会、经理层成员；c.财务、采购、工程招标等关键岗位副职以上人员；d.派驻参股企业的高管。2.3重大项目安排a.固定资产投资≥1亿元；b.技术引进、并购、股权合作项目；c.新建、改扩建生产线及产能扩张；d.与政府部门签订的战略合作协议。2.4大额度资金运作a.年度预算外单笔支出≥1000万元；b.金融衍生品、证券、基金投资；c.对外捐赠、赞助单笔≥50万元；d.超预算10%以上的费用追加。第三章组织体系与职责边界3.1党委（党组）会最高决策机构，拥有最终否决权；书记对程序合规负第一责任。3.2董事会在党委前置研究讨论后，依法行使决策权；对决策结果负经济责任。3.3经理层负责方案编制、风险评估、执行反馈；对决策执行负直接责任。3.4专业委员会（1）战略与投资委员会：出具行业、市场、技术、财务四维可行性报告；（2）审计与风险委员会：出具合规、内控、法律、舆情四重风险清单；（3）薪酬与考核委员会：对人事议案提出业绩挂钩、任期目标、退出条件。第四章会前准备流程4.1议题提出（1）董事长、总经理、纪委书记、三分之一以上党委委员均可书面提议；（2）议题须提前10个工作日提交党委办公室，附《“三重一大”事项申请表》《合规性初审表》。4.2资料深度a.项目建议书≥30页，含政策、市场、技术、财务、法律、环保、社会稳定性七专项；b.财务模型：NPV、IRR、投资回收期、敏感性分析（±10%波动）；c.风险矩阵：概率≥5%且损失≥500万元的风险须单列缓释措施；d.廉洁风险：列明利益相关方、交易结构、中间人、回扣风险点。4.3合法合规审查（1）法务部3日内出具《法律意见书》，须引用具体条文而非原则性表述；（2）审计部出具《内控核查报告》，抽样比例≥交易量的20%；（3）纪委同步开展廉洁性审查，重点核查近亲属经商、银行账户异常。4.4会前沟通书记与副书记、董事长、总经理、纪委书记进行“四必谈”，形成《会前沟通纪要》，对存在重大分歧的议题可暂缓提交。第五章会议召开与表决规则5.1召开条件a.党委（党组）会须三分之二以上委员到会；b.专业委员会须全体委员出席，缺席须书面委托并限一次。5.2发言顺序“部门汇报→专业委员会质询→经理层答辩→委员自由发言→书记末位表态”，防止“一把手”定调。5.3表决方式（1）重大决策、重大项目：记名投票，赞成票≥应到会委员二分之一为通过；（2）重要人事：无记名投票，赞成票≥应到会委员三分之二；（3）大额度资金：逐项表决，关联委员回避；（4）平局时，书记可行使第二次投票权，但须将不同意见写入纪要。5.4会议记录a.全程录音录像，保存期限≥15年；b.纪要48小时内由党委办公室起草，书记签发，5日内送达所有委员；c.不同意见须逐字记录，可附专项报告上报上级党组织。第六章会后执行与监督6.1任务分解（1）《决策事项执行任务书》须明确责任人、节点、预算、质量、安全、廉洁“六定”；（2）投资类项目须签订《项目终身责任书》，项目经理、财务总监、法务总监三方联签。6.2动态跟踪a.每月召开一次“三重一大”事项调度会，形成《红黄绿灯预警表》；b.出现下列情形之一，立即启动复议会：——市场环境重大变化导致IRR下降≥2个百分点；——合作方信用评级下调≥2级；——被媒体集中负面报道≥3次。6.3内部审计（1）决策后6个月内开展专项审计，抽样资金≥总额的30%；（2）对超预算10%以上或延期6个月以上的项目，开展管理责任审计。6.4外部监督a.邀请国资委、审计署、会计师事务所同步进场；b.建立“三重一大”事项社会公示栏，对不涉及国家秘密的标的、金额、中标结果公示≥10个工作日。第七章责任追究与终身倒查7.1责任类型（1）集体责任：违反程序、造成损失≥1000万元，党委班子年度绩效清零；（2）个人责任：a.直接责任人：经济赔偿上限为损失金额的3倍；b.主管责任人：降职、免职、5年内不得提拔；c.领导责任人：引咎辞职或撤职，纳入全国国企“禁入名单”。7.2终身倒查（1）无论是否调离、退休，对造成特别重大损失（≥5000万元）或存在利益输送的，移送纪检监察机关；（2）建立“一人一档”电子追溯库，保存决策音频、投票原件、合同文本、付款凭证。第八章信息化与数据治理8.1系统架构部署“三重一大”决策运行监管系统，与ERP、OA、资金系统、招标平台、合同系统五网互通。8.2功能模块a.议题线上流转：自动生成编号，超时未处理亮红灯；b.风险指标库：内置500条风险点，自动比对投标单位、供应商黑名单；c.资金监控：银企直联，付款指令与决策文号绑定，无文号无法出款；d.手机端审批：委员人脸识别+手写签名，防代签。8.3数据标准（1）所有附件统一PDF/A格式，OCR识别率≥99%；（2）关键字段采用国密算法加密，哈希值写入区块链存证。第九章培训与文化建设9.1年度轮训（1）党委书记亲自授课，案例教学比例≥50%；（2）新提拔干部须通过“三重一大”制度闭卷考试，满分100分，80分合格。9.2廉洁文化a.每季度组织一次“廉洁风险大家谈”，邀请家属参加；b.建立“廉洁账户”，对无法拒收的礼品礼金24小时内上缴，系统自动短信告知纪委书记。第十章附则10.1本制度由集团党委负责解释，修订权归集团党委会。10.2本制度自发布之日起施行，原《“三重一大”实施细则》（2018版）同时废止。第二篇“三重一大”事项集体决策制度——面向初学者的操作指南（零经验一次成功版）目的让从未接触过“三重一大”事项的办公室新人，在30天内独立完成一次“大额资金运作”议题从动议到归档的全流程，且零退回、零补件。前置条件1.你已被明确为党委办公室“三重一大”专员，拥有OA系统“议题申请”权限；2.电脑已安装AdobeAcrobat2022、WPS2023、企业微信、VPN客户端；3.已获得领导签字的《专员授权书》扫描件；4.掌握公司资金系统付款流程基础操作，能独立打印回单。详细步骤步骤0建立文件夹在D盘新建“三重一大”根目录，再建5个子文件夹：01动议02资料03审查04会议05归档。命名规则：YYYYMMDD_内容_版本号，如20240601_对外捐赠申请_v1。步骤1接收动议1.1打开OA系统→“三重一大”模块→点击“新建议题”；1.2填写《议题申请表》：——事项类别：选“大额度资金运作-对外捐赠”；——金额：填500万元；——背景概述：粘贴申请部门提供的50字以内说明；1.3上传部门正式红头请示PDF，点击“提交”。系统生成议题编号：SZYD-2024-06-001。步骤2资料收集（T+1日至T+5日）2.1发邮件至申请部门，索要以下8份文件，邮件标题固定格式：“【SZYD-2024-06-001】缺件清单_党委办_20240601”：a.捐赠协议草案Word版；b.受赠方营业执照、最近三年审计报告；c.可行性报告（含社会效应、品牌效应、税务优惠条款）；d.预算明细表（含税价、不含税价、税额三栏）；e.廉洁风险自查表（申请部门负责人签字）；f.受益人群清单及联系方式抽样10%；g.同类企业捐赠案例对比（≥3家）；h.申请部门会议纪要对本事项的讨论记录。2.2收到文件后立刻放入“02资料”文件夹，并在《收文登记表》中打钩，防止漏件。步骤3合规初审（T+6日）3.1打开公司模板《合规性初审表》，按提示填入：——事项编号：SZYD-2024-06-001；——适用法规：引用《公益事业捐赠法》第12条、《企业所得税法实施条例》第51条；——风险点：列3条，如“受赠方成立未满3年”“无政府主管部门推荐信”；3.2打印后找法务、财务、审计、纪委4个部门手签，每签完一人立刻扫描成PDF，命名“初审_部门_日期”。步骤4会前沟通（T+7日）4.1在企业微信发起“四必谈”会议，时间固定晚上19:00—20:00，参会人：书记、副书记、董事长、总经理、纪委书记；4.2提前1小时把《合规性初审表》PDF上传群文件；4.3会议结束24小时内，你在群里发《会前沟通纪要》模板，@所有人确认，2小时内无回复视为同意。步骤5会议通知（T+8日）5.1打开OA“会议管理”→“党委会议”→“新增”，议题名称复制编号SZYD-2024-06-001，时间选择本周五09:00；5.2在“列席人员”栏添加财务总监、法务总监、申请部门负责人；5.3系统自动发送短信和邮件，你需截图保存到“04会议”文件夹。步骤6会议材料装订（T+9日）6.1按以下顺序合并PDF：封面→目录→议题申请表→合规性初审表→会前沟通纪要→8份部门资料→风险评估报告；6.2统一加页码，封面加盖公章，彩色打印9份，用双线圈装订；6.3在封底附二维码，扫码可查看电子版，防止纸质丢失。步骤7会议召开（T+10日）7.1提前30分钟到会场，测试录音笔、摄像头，确保电量>80%；7.2签到表用A3横向打印，委员到场一人签一人，严禁代签；7.3会议中你只需做两件事：a.记录“不同意见”原话，用记事本手写，会后立刻录入Word；b.投票环节，发放无记名选票，收回后当场计票，填写《表决结果统计表》。步骤8纪要撰写（T+11日）8.1用公司模板《党委会议纪要》，把“不同意见”逐字粘进“列席人发言”栏；8.2表决结果写清楚：应到9人，实到8人，赞成7人，反对1人，通过；8.3纪要末尾插入二维码，扫码听录音，确保可追溯。步骤9任务书下达（T+12日）9.1打开OA“任务管理”→“新增”，责任人填申请部门负责人，完成时限2024-12-31，里程碑节点：——2024-07-31完成捐赠协议签署；——2024-08-31完成资金拨付；——2024-12-31完成社会效应评估报告；9.2点击“关联议题”，输入SZYD-2024-06-001，系统自动生成编号RW-2024-06-001。步骤10归档（T+13日至T+15日）10.1纸质档案：纪要、任务书、投票原件、签到表、音频光盘，用档案盒装好，盒脊写“SZYD-2024-06-001捐赠500万2024年”；10.2电子档案：把所有PDF、Word、音频、视频放入“05归档”文件夹，用WinRAR加密压缩，密码规则：公司简称+年份+当月第一天星期数，如ABC20246（2024年6月1日周六，取6）；10.3上传至档案系统，选择“永久”保管期限，点击“提交”，系统生成归档号GD-2024-06-001，截图保存。常见问题与排错提示Q1议题被系统退回“资料不全”怎么办？A1打开退回通知，把缺件清单复制到Excel，用红色标注缺失文件，发邮件时标题加【紧急】，抄送对方分管领导，通常4小时内可补齐。Q2会前沟通出现重大分歧，书记要求暂缓，流程如何倒退？A2在OA点击“申请暂缓”，系统会自动冻结议题，并发送通知给所有委员；待分歧解决后，由书记在系统点击“重新启动”，无需重复上传已审核资料。Q3录音笔突然没电，会议音频缺失怎么办？A3立刻用手机录音补救，会后写《音频缺失说明》，书记、纪委书记双签字，放归档盒最后一份，确保审计时解释清楚。Q4投票结果平局怎么办？A4书记行使第二票后仍平局，系统自动触发“上报上级党委”流