特种设备生产单位公告板制度

特种设备生产单位公告板制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备生产单位质量保证体系安全技术规程》（TSG08—2022）等国家相关法律法规、行业技术标准以及企业内部控制管理要求制定，旨在规范特种设备生产单位的生产经营活动，防控安全生产风险，提升管理效能，确保企业资产安全与合规运营。同时，适应集团母公司关于安全生产与风险防控的统一管理要求，满足企业持续提升管理水平的内部需求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属生产经营单位及全体员工，覆盖特种设备设计、制造、改造、修理等全生命周期管理活动，以及相关供应链管理、质量保证、风险防控、应急处置等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“特种设备专项管理”指企业针对特种设备生产活动中的安全风险、质量风险、合规风险等，实施全过程、系统化、规范化的管控活动，包括但不限于制度体系建设、风险识别、措施落实、监督考核等。（二）“专项风险”指因设备设计缺陷、制造工艺不达标、操作不当、维护保养缺失等可能导致安全事故、质量事故或合规问题的潜在危险。（三）“合规管理”指企业依据法律法规、行业标准及内部制度要求，确保生产活动符合法定义务和业务规范的行为准则。第四条特种设备生产单位专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：确保所有生产经营活动均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理人员、业务部门及岗位人员的具体职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，实施差异化管控。（四）持续改进：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司特种设备专项管理负总责，承担最终管理责任；分管生产、质量的领导为直接责任人，负责组织制度落实、风险管控及应急指挥。第六条设立特种设备专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，生产、质量、安全、采购、财务等部门负责人为成员。领导小组统筹公司专项管理工作，负责重大风险的决策审批、跨部门协调及管理绩效监督。第七条领导小组下设专项管理办公室，挂靠质量保证部，负责日常管理事务，具体职能包括：（一）统筹制定与修订专项管理制度及操作规程；（二）组织专项风险排查、评估与预警发布；（三）监督考核各部门专项管理履职情况；（四）协调处理重大风险事件。第八条牵头部门（质量保证部）职责：（一）负责专项管理制度体系建设，定期组织评估与修订；（二）组织开展专项风险评估，编制风险清单及管控措施；（三）监督各部门制度执行情况，实施定期检查与考核；（四）统筹专项培训与宣贯工作，提升全员合规意识。第九条专责部门（生产管理部、技术部、安全环保部）职责：（一）生产管理部：审核生产计划与工艺流程，确保符合技术规范；（二）技术部：负责设计、制造环节的技术合规审核，参与质量事故分析；（三）安全环保部：监督设备操作与维护安全，组织事故应急演练。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与隐患整改；（二）严格执行操作规程，确保生产活动符合质量标准；（三）建立风险台账，及时上报重大风险事件。第十一条基层执行岗位人员责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守操作规程；（二）主动排查岗位风险，发现异常立即报告；（三）参与应急演练，确保应急处置能力达标。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设备设计环节管控：业务操作合规标准为严格执行《特种设备安全技术规范》，设计文件需经技术部审核、质量保证部备案；禁止未经验证擅自变更设计参数；重点防控设计缺陷导致的结构安全隐患。第十三条采购管理管控：供应商需满足《供应商准入标准》，实施尽职调查（资质审核、业绩评估、征信核查）；禁止关联交易、利益输送；重点防控假冒伪劣材料采购风险。第十四条制造过程管控：严格按工艺文件执行，关键工序实施首件检验；禁止违规代工、转包；重点防控焊接变形、表面缺陷等制造质量问题。第十五条质量保证体系管控：按《质量手册》要求开展过程检验与最终验收；禁止伪造检验记录；重点防控检验人员失职、记录不实风险。第十六条设备改造与修理管控：改造方案需经技术论证，修理过程实施过程监督；禁止超范围作业；重点防控改造失效、修理返工风险。第十七条资料档案管理管控：建立设备全生命周期档案，确保记录完整、可追溯；禁止擅自销毁技术文件；重点防控资料缺失导致的责任认定困难。第十八条合同签订管控：设备合同需包含质量保证条款、违约责任；禁止签订权责不清的协议；重点防控合同争议风险。第十九条持续改进机制管控：定期开展管理评审，根据内外部审核结果优化制度流程；禁止回避问题整改；重点防控管理失效风险。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；重大变更需经领导小组审批。第十三条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，分级评估（一般/重大/紧急），发布预警通知；建立风险数据库，动态跟踪。第十四条合规审查机制：将专项审查嵌入采购决策、合同签订、项目启动等关键节点；明确“未经审查不得实施”红线。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案，紧急情况上报领导小组；明确责任协同流程。第十六条责任追究机制：违规情形包括但不限于失职渎职、数据造假、违规操作；处罚标准根据情节轻重分级（警告/降级/解聘）；联动绩效考核与纪律处分。第十七条评估改进机制：每年委托第三方开展管理有效性评估，形成改进计划并跟踪落实；重点优化制度漏洞。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导签订年度专项管理责任书，明确推进任务与考核指标。第十九条考核激励机制：专项合规情况纳入部门/个人年度考核，优秀案例予以表彰，不合格者取消评优资格。第二十条培训宣传机制：管理层每年参加合规履职培训，一线员工每月开展操作规范考核；发布专项合规手册。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现设备全生命周期数据自动化采集，利用监控平台实时预警风险。第二十二条文化建设：设立合规角宣传栏，定期发布警示案例；全员签署合规承诺书。第二十三条报告制度：风险事件须在X日