公司基建项目责任制度及操作规程

公司基建项目责任制度及操作规程第一章总则第一条目的与依据为规范公司基础设施建设项目（以下简称“基建项目”）的管理流程，明确各相关主体在项目实施过程中的责任，确保项目质量、安全、进度及投资控制目标的顺利实现，提高项目管理效率与效益，依据国家相关法律法规及公司内部管理规定，特制定本制度及规程。第二条适用范围本制度及规程适用于公司所有新建、改建、扩建的基建项目，包括但不限于房屋建筑、构筑物、道路、管线、绿化及相关配套设施等项目的策划、立项、勘察、设计、招投标、施工、监理、验收、移交及后评价等全过程管理。公司所属各部门、各分支机构及所有参与公司基建项目的内部人员与外部合作单位，均须严格遵守本制度。第三条基本原则基建项目管理遵循以下基本原则：1.统一领导、分级负责：公司对基建项目实行统一领导，明确各级管理主体的职责权限，层层落实责任。2.科学决策、规范管理：项目决策过程应充分论证，遵循客观规律；项目实施全过程应严格执行既定程序，确保管理规范有序。3.质量第一、安全为本：始终将工程质量与施工安全置于项目管理的首位，建立健全质量安全保障体系。4.控制投资、讲求效益：在确保质量和安全的前提下，严格控制项目投资，力求实现最佳经济效益和社会效益。5.权责对等、奖惩分明：明确各岗位的责任与权利，建立健全考核与奖惩机制，激励相关人员认真履行职责。第二章责任制度第四条公司层面责任（一）决策机构公司决策层是基建项目的最高决策机构，主要职责包括：1.审议并批准公司基建项目的中长期规划和年度投资计划。2.审议并批准项目建议书、可行性研究报告及初步设计方案（或方案设计）。3.审议并批准项目的总体投资估算、融资方案及重大合同。4.决定项目实施过程中的重大事项，协调解决项目推进中的关键问题。（二）项目管理部门（或基建部门）项目管理部门是公司基建项目的归口管理部门，具体负责项目的组织、协调、实施与监督，主要职责包括：1.组织编制公司基建项目中长期规划和年度投资计划，按程序报批。2.负责项目建议书、可行性研究报告的组织编制与报批工作。3.组织开展项目勘察、设计的委托与管理工作，负责初步设计、施工图设计文件的审核与报批。4.组织工程项目的招投标工作，包括施工、监理、主要设备材料采购等。5.负责工程项目合同的洽谈、起草、审核与管理。6.组织项目施工前的各项准备工作，办理相关报批手续。7.负责项目施工全过程的质量、安全、进度、投资控制及合同管理，协调处理施工中的日常问题。8.组织或参与工程项目的竣工验收、竣工结算与资产移交工作。9.负责项目档案资料的收集、整理、归档与管理。10.组织开展项目后评价工作。（三）相关职能部门1.财务部门：负责项目资金的筹措与管理，审核项目预算与决算，办理工程款支付，参与项目经济评价与合同评审。2.审计部门：负责对项目前期准备、招投标、合同执行、工程结算、资金使用等环节进行审计监督。3.法务部门：负责项目合同的法律审核，提供法律支持，处理项目相关的法律事务。4.安全管理部门：监督检查项目安全生产责任制的落实情况，参与安全事故的调查处理。5.使用部门/需求部门：提出项目功能需求，参与项目前期论证、方案设计评审、竣工验收及资产接收。6.其他相关部门：根据项目需求及公司规定，配合完成相关工作。第五条项目实施团队责任对于较大规模或复杂的基建项目，公司可组建专门的项目实施团队（项目部），在项目管理部门领导下开展工作。项目部一般应设项目经理、技术负责人、施工管理、安全管理、质量管理、资料管理等岗位，各岗位职责如下：（一）项目经理项目经理是项目实施的第一责任人，全面负责项目现场的组织与管理工作，主要职责包括：1.组织制定项目实施计划，明确项目团队成员职责，确保项目目标的实现。2.负责项目施工全过程的质量、安全、进度、成本控制，协调解决现场重大问题。3.负责与公司内部各部门、外部相关单位（监理、施工、设计等）的沟通协调。4.审核施工组织设计、重要施工方案及工程变更。5.负责项目进度款的初审，参与工程结算审核。6.组织分部分项工程验收及竣工预验收，参与正式竣工验收。7.确保项目资料的完整性与准确性。（二）技术负责人1.负责项目的技术管理工作，审核施工图纸，组织图纸会审与设计交底。2.审核施工组织设计、专项施工方案，对关键工序、新技术、新工艺进行技术指导。3.负责解决施工中的技术难题，参与处理工程质量事故。4.参与工程变更的技术论证与审核。5.负责技术资料的整理与归档。（三）施工管理岗1.熟悉施工图纸，参与施工组织设计的编制与实施。2.负责施工现场的日常管理，监督施工单位按图施工，控制施工工序质量。3.跟踪工程进度，协调解决施工中的具体问题。4.负责工程变更、签证的核实与上报。5.参与隐蔽工程验收、分部分项工程验收。（四）安全管理岗1.贯彻执行国家及地方安全生产法律法规，落实公司安全管理制度。2.负责施工现场的安全巡查与监督，督促施工单位落实安全防护措施。3.参与安全技术交底，检查特种作业人员持证上岗情况。4.组织或参与施工现场安全事故的调查与处理。5.负责安全资料的收集与整理。（五）质量管理岗1.负责项目质量管理体系的建立与运行，监督施工单位质量保证措施的落实。2.对进场材料、设备的质量进行检验与监督。3.参与关键工序、隐蔽工程的检查与验收。4.负责质量问题的跟踪、处理与验证。5.参与工程质量事故的调查与处理。（六）资料管理岗1.负责项目各类文件、图纸、合同、签证、验收记录等资料的收集、整理、归档与保管。2.确保工程资料的及时性、完整性、准确性和规范性。3.负责资料的借阅与登记管理。第六条外部单位责任参与基建项目的勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位等外部合作方，应依据国家法律法规、合同约定及行业规范，对其承担的工作成果质量、安全及进度负责，并接受公司的监督与管理。第三章操作规程第七条项目前期策划与决策阶段（一）项目建议书编制与报批1.由项目管理部门根据公司发展规划及使用部门需求，组织编制项目建议书。2.项目建议书应包括项目建设的必要性、主要建设内容与规模、估算投资、资金筹措初步方案、建设周期初步安排等。3.项目建议书编制完成后，按公司审批程序逐级上报决策机构审批。（二）可行性研究报告编制与报批1.项目建议书批准后，由项目管理部门委托有资质的咨询单位编制可行性研究报告。2.可行性研究报告应进行多方案比选，对项目在技术、经济、环境、社会等方面的可行性进行全面分析论证，提出明确的结论与建议，并附详细的投资估算。3.项目管理部门组织内部评审后，按规定程序上报决策机构审批。必要时，需报请政府相关主管部门审批或备案。第八条勘察设计阶段（一）勘察管理1.项目管理部门根据可行性研究报告批复意见，通过招投标或直接委托方式确定具有相应资质的勘察单位。2.签订勘察合同，明确勘察范围、内容、深度、质量标准及成果提交时间。3.勘察过程中，项目管理部门应派专人进行跟踪，协调解决勘察工作中的问题，监督勘察质量。4.勘察单位提交勘察成果报告后，项目管理部门组织相关专业人员对报告进行审核，必要时可邀请外部专家评审。审核合格后方可用于后续设计工作。（二）设计管理1.方案设计：项目管理部门委托设计单位进行方案设计。方案设计应满足规划要求，并充分体现项目功能需求。组织相关部门及专家对方案设计进行评审，确定最优方案。2.初步设计：根据批准的方案设计，由设计单位进行初步设计。初步设计应包括设计说明、主要设备材料表、工程概算书等。项目管理部门组织内部审核及外部（如需）审批。3.施工图设计：初步设计批准后，进入施工图设计阶段。设计单位应严格按照初步设计批复意见及相关规范进行设计，确保图纸深度满足施工要求。4.图纸会审与设计交底：施工图完成后，项目管理部门组织设计单位、施工单位、监理单位及公司相关部门进行图纸会审，重点审查图纸的完整性、准确性、合规性及可施工性。图纸会审后，由设计单位进行设计交底，解答各方提出的疑问。第九条招投标与合同管理阶段（一）招标管理1.项目管理部门根据项目批准文件及设计图纸，编制招标方案，明确招标范围、招标方式（公开招标或邀请招标）、招标组织形式等，按规定报批。2.委托有资质的招标代理机构（或自行组织）编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单（或技术规格）、图纸等。3.招标文件编制完成后，应组织内部审核。涉及政府投资或需政府监管的项目，应按规定报政府相关部门备案。4.严格按照法定程序发布招标公告、发售招标文件、组织现场踏勘与答疑。5.组织开标、评标工作。评标委员会应独立、客观、公正地进行评审，提出书面评标报告，推荐中标候选人。6.根据评标结果，按规定程序确定中标人，发出中标通知书，并在规定期限内与中标人签订合同。（二）合同管理1.项目合同包括勘察合同、设计合同、施工合同、监理合同、设备采购合同等。2.合同文本应优先采用国家或行业标准示范文本，并结合项目具体情况进行修改完善。3.合同洽谈与起草由项目管理部门牵头，财务、法务等相关部门参与。合同条款应明确双方权利义务、工程范围、质量标准、合同价款、支付方式、工期、违约责任等核心内容。4.合同签订前，须履行公司内部审批程序。5.合同签订后，项目管理部门应建立合同台账，对合同的履行情况进行跟踪管理。合同履行过程中的变更、补充协议等，均需签订书面文件，并履行相应审批手续。第十条施工准备阶段1.施工许可证办理：项目管理部门负责向建设行政主管部门申请办理施工许可证，需提交施工图审查合格证明、中标通知书、施工合同、质量监督手续、安全措施备案等相关资料。2.现场准备：项目管理部门组织施工单位进行施工现场三通一平（通水、通电、通路、场地平整）等前期准备工作，协调解决施工临时用地、用水、用电等问题。3.技术准备：施工单位编制详细的施工组织设计，报项目管理部门及监理单位审批。组织进行施工图纸会审和设计交底，明确施工技术要求。4.物资准备：施工单位根据施工组织设计和施工进度计划，组织主要材料、设备的采购与进场，并按规定进行检验试验，合格后方可使用。5.监理单位进场：监理单位应在施工准备阶段进驻现场，明确监理规划和监理实施细则，开始履行监理职责。第十一条施工过程管理阶段（一）质量控制1.施工单位应建立健全质量管理体系，严格执行“三检制”（自检、互检、交接检），对隐蔽工程必须经监理工程师检查验收签字后方可进入下道工序。2.监理单位对工程质量进行全过程监理，对关键部位、关键工序实行旁站监理。发现质量问题及时签发监理通知单，要求施工单位整改。3.项目管理部门（项目部）定期或不定期组织质量检查，参与重要分部分项工程的验收，对工程质量进行监督。4.原材料、半成品、构配件及设备进场时，必须有出厂合格证、检验报告，并按规定进行抽样送检，合格后方可使用。严禁使用不合格材料和设备。（二）安全管理1.施工单位应建立健全安全生产责任制，制定安全生产规章制度和专项施工方案，配备合格的安全管理人员，落实安全防护措施，确保施工安全。2.监理单位负责对施工安全措施的落实情况进行监督检查，发现安全隐患及时要求施工单位整改或暂停施工。3.项目管理部门（项目部）定期组织安全生产检查，重点检查施工现场安全管理、高处作业、临时用电、消防设施、特种设备安全等，杜绝安全事故发生。4.所有进入施工现场的人员必须佩戴安全帽，特种作业人员必须持证上岗。（三）进度控制1.施工单位根据合同工期要求，编制详细的施工进度计划（横道图或网络图），报项目管理部门及监理单位审批。2.项目管理部门（项目部）与监理单位共同监督施工进度计划的执行情况，定期召开进度协调会，分析影响进度的因素，采取有效措施保证工期。3.如因特殊情况导致工期延误，施工单位应及时提出工期索赔申请，项目管理部门（项目部）核实后按合同约定处理。（四）投资控制1.项目管理部门（项目部）依据批准的初步设计概算和施工合同价款，严格控制工程投资。2.加强对工程变更、现场签证的管理。任何工程变更均需履行严格的审批程序，由施工单位提出，经监理单位审核，项目管理部门（项目部）复核并组织相关部门论证后，按权限报批。变更价款应按合同约定或相关规定确定。3.严格控制材料价差和人工、机械费用的调整，确保投资不超概算。4.工程款支付应严格按照合同约定和工程进度进行。施工单位提交付款申请，监理单位审核工程量及质量，项目管理部门（项目部）复核，财务部门审核后按程序支付。（五）合同管理与协调1.严格履行合同约定，监督合同双方的履约行为。2.及时处理合同履行过程中的争议和索赔事宜，维护公司合法权益。3.加强与施工、监理、设计等单位的沟通协调，及时解决项目实施过程中出现的问题，营造良好的合作氛围。（六）信息与资料管理1.项目管理部门（项目部）及监理单位、施工单位应指定专人负责工程资料的收集、整理与归档。2.工程资料应真实、准确、完整、规范，与工程进度同步。主要包括：前期审批文件、招投标资料、合同文件、勘察设计资料、施工技术资料、质量验收资料、安全管理资料、进度与造价资料、监理资料等。第十二条竣工验收与移交阶段（一）竣工预验收工程完工后，施工单位完成自检并向监理单位提交工程竣工报告。监理单位