信息安全考核制度

PAGE信息安全考核制度一、总则（一）目的为加强公司信息安全管理，规范信息安全工作行为，确保公司信息资产的安全与稳定，保障公司业务的正常运行，特制定本信息安全考核制度（以下简称“本制度”）。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、合作方人员以及涉及公司信息系统操作、维护和管理的相关人员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程及结果应依据明确的标准和事实进行，确保公平、公正，不受主观因素干扰。2.全面覆盖原则：涵盖信息安全工作的各个方面，包括但不限于信息系统安全、数据安全、网络安全、人员安全意识等，确保全面评估信息安全工作状况。3.激励改进原则：通过考核激励员工积极参与信息安全工作，不断提升信息安全意识和技能，促进信息安全工作持续改进。4.合规性原则：考核制度严格遵循国家相关法律法规以及行业标准要求，确保公司信息安全管理活动合法合规。二、考核内容与标准（一）信息安全管理体系1.制度执行情况（20分）严格遵守公司信息安全管理制度，无违规操作行为，得1620分。偶有轻微违反制度情况，但未造成明显不良影响，得1115分。多次违反制度，或因违规操作导致一定风险隐患，得610分。频繁违反制度，且对信息安全造成较大威胁，得05分。2.安全策略制定与更新（15分）能够根据公司业务发展和信息安全形势，及时制定、修订并完善全面有效的信息安全策略，得1215分。基本能按时完成安全策略的制定与更新工作，但策略内容存在部分不完善之处，得911分。安全策略制定与更新工作存在明显滞后情况，或策略存在较多漏洞，得68分。未能有效开展安全策略制定与更新工作，导致信息安全管理缺乏依据，得05分。3.安全管理文档记录（10分）信息安全管理过程中的各类文档记录完整、准确、规范，包括安全检查记录、风险评估报告、应急演练记录等，得810分。文档记录基本完整，但存在少量信息缺失或记录不规范的情况，得67分。文档记录存在较多不完整、不准确或不规范问题，得45分。文档记录严重缺失，无法满足信息安全管理追溯需求，得03分。（二）信息系统安全1.系统访问控制（15分）用户权限分配合理，严格按照最小化原则授予访问权限，无越权访问现象，得1215分。存在个别权限分配不合理情况，但未引发安全问题，得911分。权限管理较为混乱，出现多次越权访问事件，得68分。因权限管理失控导致信息泄露或系统遭受重大安全威胁，得05分。2.系统漏洞管理（15分）定期开展系统漏洞扫描与修复工作，及时发现并处理所有高危漏洞，系统漏洞修复率达到100%，得1215分。能按时进行漏洞扫描，但存在部分漏洞未及时修复情况，漏洞修复率在80%99%之间，得911分。漏洞扫描工作不及时，导致较多漏洞长期未修复，漏洞修复率低于80%，得68分。对系统漏洞管理严重忽视，大量高危漏洞未得到处理，得05分。3.系统备份与恢复（10分）建立完善的系统备份机制，备份数据完整、可用，定期进行备份测试，且能在规定时间内完成系统恢复，得810分。备份工作基本正常，但存在备份数据不完整或恢复时间较长的情况，得67分。文件备份不及时，或备份数据丢失严重，影响系统恢复，得45分。未建立有效的系统备份与恢复机制，导致系统故障后无法及时恢复，得03分。（三）数据安全1.数据分类分级管理（10分）完成公司各类数据的分类分级工作，并制定相应的保护策略，得810分。已开展数据分类分级，但保护策略不够完善，得67分。数据分类分级工作进展缓慢，保护策略缺失，得45分。未进行数据分类分级管理，数据安全处于无序状态，得03分。2.数据存储与传输安全（15分）数据在存储和传输过程中采取了有效的加密措施，无数据泄露风险，得1215分。部分数据加密措施存在一定缺陷，但未造成数据泄露事件，得911分。数据加密工作不到位，出现数据泄露隐患，得68分。因数据存储与传输安全措施不力导致大量数据泄露，得05分。3.数据备份与归档（10分）重要数据定期进行备份和归档，备份数据保存期限符合规定要求，得810分。数据备份与归档工作基本正常，但存在备份频率不足或保存期限不符合要求的情况，得67分。数据备份与归档工作不规范，部分重要数据未进行有效备份或归档，得45分。忽视数据备份与归档工作，导致重要数据丢失无法恢复，得03分。（四）网络安全1.网络边界防护（10分）网络边界部署了有效的防火墙、入侵检测/防范系统等安全设备，配置合理，运行稳定，得810分。安全设备基本正常运行，但存在部分配置不合理或防护能力不足的情况，得67分。网络边界安全设备存在较多故障或配置错误，防护能力严重下降得45分。未部署必要的网络边界安全设备，网络面临较大安全风险，得03分。2.网络访问控制（10分）严格限制外部网络对公司内部网络的访问，通过身份认证、访问控制列表等手段确保网络访问安全合规，得810分。网络访问控制措施基本有效，但存在个别访问控制漏洞，得67分。网络访问控制存在较多漏洞，出现非法网络访问事件，得45分。网络访问控制失控，导致外部非法网络入侵，得03分。3.无线网络安全（5分）公司无线网络采用了高强度加密技术，设置了复杂的访问密码，并对无线接入进行严格认证管理，得45分。无线网络安全措施基本到位，但存在一定安全隐患，得3分。无线网络安全防护薄弱，易被破解，得2分。未对无线网络采取任何安全防护措施，得01分。（五）人员安全意识1.安全培训参与度（10分）积极参加公司组织的各类信息安全培训课程，按时完成培训作业，培训出勤率达到100%，得810分。能参加大部分培训课程，但存在偶尔缺勤或未完成培训作业的情况，得67分。培训参与度较低，经常无故缺席培训课程，得45分。极少参加信息安全培训，对培训工作不重视，得03分。2.安全意识与行为（15分）具备较强的信息安全意识，在日常工作中自觉遵守信息安全规定，无违规操作行为，且能及时发现并报告安全隐患，得1215分。有一定的安全意识，但偶尔会出现一些轻微违反安全规定的行为，得911分。安全意识淡薄，多次出现违反信息安全规定的行为，得68分。安全意识极差，故意违反信息安全规定，给公司信息安全带来严重威胁，得05分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.日常检查：信息安全管理部门定期对各部门、各岗位的信息安全工作进行日常检查，包括制度执行情况、系统操作记录、安全设备运行状态等，检查结果作为考核依据之一。2.定期评估：每季度对公司信息安全整体状况进行一次全面评估，通过漏洞扫描、风险评估、安全审计等手段，综合分析信息安全工作成效，形成评估报告。3.事件追溯：对于发生的信息安全事件，及时进行调查追溯，分析事件原因及相关人员责任，将事件处理结果纳入考核范围。4.员工自评与互评：员工对自己在信息安全工作方面的表现进行自我评价，同时同事之间可进行互评，评价结果作为考核的参考补充。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年1月1日至12月31日。每年1月对上一年度的信息安全工作进行全面考核。四、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩1.根据考核得分，确定员工的信息安全考核绩效系数。考核得分在90分及以上的，绩效系数为1.2；8089分的，绩效系数为1.1；7079分的，绩效系数为1.0；6069分的，绩效系数为0.8；60分以下的，绩效系数为在公司年度绩效奖金分配中，信息安全考核绩效系数与员工的绩效奖金直接挂钩，具体计算方式为：个人绩效奖金=公司绩效奖金基数×信息安全考核绩效系数×个人年度绩效考核得分比例。2.例如，某员工公司绩效奖金基数为5000元，信息安全考核绩效系数为1.1，个人年度绩效考核得分比例为80%。则该员工的个人绩效奖金=5000×1.×80%=4400元。（二）晋升与奖励1.在同等条件下，信息安全考核成绩优秀的员工在职位晋升、评优评先等方面将予以优先考虑。连续两年信息安全考核得分在90分以上的员工，将被授予“信息安全优秀员工”称号，并给予一定的物质奖励。2.对于在信息安全工作中表现突出，为公司避免重大信息安全事故或做出创新性贡献的员工，除给予上述奖励外，还将根据贡献大小给予额外的晋升机会或专项奖励。（三）培训与改进1.对于信息安全考核成绩不理想的员工，公司将视情况安排针对性的培训课程或辅导，帮助其提升信息安全意识和技能。培训后再次考核仍未达标的员工，将进行岗位调整或采取其他相应措施。2.根据考核结果分析公司信息安全工作存在的问题和不足，制定针对性的改进措施和工作计划，持续优化公司信息安全管理水平。五、申诉与处理1.员工如对信息安全考核结果有异议，可在考核结果公布后的10个工作日内，向公司信息安全管理部门提出书面申诉。申诉内容应包括申诉事项、理由及相关证明材料。2.信息安全管理部门收到申诉后，应在15个工作日内进行调查核实，并