股东考核制度

PAGE股东考核制度一、总则（一）目的本股东考核制度旨在建立科学、合理、公正的股东评价体系，全面、客观地评估股东在公司治理、决策参与、资源支持等方面的表现，激励股东积极履行职责，促进公司健康稳定发展，保障公司及全体股东的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司全体股东。（三）考核原则1.全面性原则：对股东的考核涵盖公司治理、决策参与、资源贡献等多个维度，确保全面评价股东表现。2.客观性原则：考核依据明确、可量化的指标和客观事实进行评价，避免主观随意性。3.公正性原则：考核过程和结果公平公正，一视同仁对待所有股东，确保评价结果真实反映股东实际贡献。4.激励性原则：通过合理的考核结果应用，激励股东积极发挥作用，提升股东参与公司治理的积极性和主动性。二、考核主体与周期（一）考核主体成立专门的股东考核委员会，成员包括公司管理层代表、独立董事以及部分资深股东代表。考核委员会负责制定考核方案、组织实施考核工作、审核考核结果等。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年年初对上一年度股东表现进行考核评价。三、考核内容与指标（一）公司治理1.出席股东会会议情况指标：股东会会议出席率。计算公式为：出席股东会会议次数/应出席股东会会议次数×100%。评分标准：出席率达到100%得10分，每降低10个百分点扣1分，最低得0分。2.股东会决策参与度指标：在股东会审议重大事项时，提出有效议案数量及表决情况。评分标准：提出具有建设性和可行性的有效议案且在表决中积极支持有利于公司发展的决策，得810分；提出一定数量有效议案，表决态度基本积极，得57分；提出议案较少或对重要决策参与度不高，得04分。3.对公司治理结构完善的贡献指标：提出关于完善公司治理结构（如优化董事会组成、健全内部控制制度等）的合理建议并被采纳的情况。评分标准：提出的建议对公司治理有显著改善且被全面采纳，得810分；提出部分有价值建议并被部分采纳，得57分；提出建议未被采纳或价值不大，得04分。（二）决策参与1.董事会决策参与情况指标：作为董事参与董事会会议的出席率及在董事会决策中的表现。评分标准：出席率达到100%且在董事会决策中积极发表意见、推动有利于公司发展的决策，得810分；出席率较高，能参与讨论但决策影响力一般，得57分；出席率低或在决策中作用不明显，得04分。2.对公司战略规划的贡献指标：为公司战略规划提供有价值的思路、建议并被采纳的情况。评分标准：提出的战略建议对公司发展方向有重大指引作用且被全面纳入战略规划，得810分；提出部分有价值建议并被部分融入战略规划，得57分；建议未被采纳或对战略规划影响较小，得04分。3.对重大投资、融资等决策的影响指标：在公司重大投资、融资项目决策过程中，发表的意见及起到的推动或制衡作用。评分标准：提出合理意见并有力推动项目顺利实施或有效制衡不合理决策，得810分；发表一定意见但影响力有限，得57分；未发表有效意见或对决策产生不利影响，得04分。（三）资源支持1.资金支持指标：按照公司章程及股东会决议，按时足额缴纳出资情况以及在公司资金困难时提供额外资金支持的情况。评分标准：按时足额缴纳出资，且在公司资金紧张时积极提供合理额度资金支持，得810分；基本按时缴纳出资，在资金支持方面表现一般，得57分；存在出资延迟或拒绝提供必要资金支持，得04分。2.业务资源支持指标：利用自身业务渠道、人脉等资源为公司拓展业务、获取合作机会等方面做出的贡献。评分标准：成功为公司引入重要业务合作、拓展关键市场渠道等，得810分；提供一定业务资源线索但效果一般，得57分；未提供有价值业务资源，得04分。3.专业技术支持指标：凭借自身专业技术能力为公司解决技术难题、提升技术水平等方面的贡献。评分标准：有效解决公司重大技术难题、推动公司技术显著进步，得810分；提供一定技术指导但改进效果有限，得57分；未提供技术支持或技术指导未起作用，得04分。四、考核程序（一）准备阶段1.考核委员会在每年年初制定详细的考核方案，明确考核内容、指标、评分标准、时间安排等。2.通知各股东准备上一年度相关工作资料，包括出席会议记录、提出的议案及建议、资金缴纳凭证、业务合作成果等。（二）自评阶段各股东根据考核指标和自身实际表现，对上一年度工作进行自我评价，填写自评表，详细说明各项工作的开展情况、取得的成果及存在的不足，并提供相关证明材料。（三）考核评价阶段1.考核委员会收集各股东的自评材料，结合日常掌握的股东参与公司事务的实际情况，对股东各项考核指标进行量化评分。2.考核委员会成员通过查阅资料、实地调研、访谈相关人员等方式，对股东表现进行全面核实和评价。3.考核委员会召开会议，对各股东的考核结果进行集体审议，确保评价结果客观公正。（四）反馈阶段考核委员会将初步考核结果反馈给各股东，股东如有异议，可在规定时间内提出书面申诉。考核委员会对申诉进行调查核实，并将最终考核结果正式通知各股东。五、考核结果应用（一）表彰奖励1.对于考核结果优秀（90分及以上）的股东，公司将在年度股东大会上进行公开表彰，颁发荣誉证书，并给予一定的物质奖励，如奖金、股权奖励等。2.在公司宣传资料、内部刊物等渠道宣传优秀股东的先进事迹和突出贡献，提升其在公司及行业内的声誉。（二）沟通改进1.对于考核结果良好（7089分）的股东，考核委员会将与其进行沟通，肯定其成绩，同时指出存在的不足和改进方向，帮助股东进一步提升参与公司治理的水平。2.股东可根据沟通反馈意见，制定针对性的改进计划，在下一年度考核中争取更好表现。（三）督促整改1.对于考核结果合格（6069分）的股东，公司将向其发出书面整改通知，要求其分析原因，提出切实可行的整改措施，并在规定时间内提交整改报告。2.考核委员会对整改情况进行跟踪检查，如整改不力，将进一步采取措施，如限制其在某些重大决策中的表决权等。（四）特殊处理1.对于考核结果不合格（60分以下）的股东，公司将视情节轻重给予相应处理。情节较轻的，可要求其参加专门的培训学习，提升履职能力；情节严重的，可按照公司章程规定，限制其股东权利，如限制分红、转让股权等，直至通过法律途径追究其责任。2.连续两年考核结果不合格的股东，公司有权依法依规采取更严厉的措