化工公司网络设备管理细则

化工公司网络设备管理细则第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准、NIST网络安全框架及欧盟GDPR等国际公约，结合化工行业HSE（健康、安全、环境）管理要求，旨在规范公司网络设备全生命周期管理，防控网络攻击、数据泄露、设备失效等风险，提升网络基础设施运行效率与安全性，支撑企业数字化转型与国际化战略实施。管理痛点在于网络设备资产分散、技术标准不一、运维管理滞后、跨境数据传输合规性不足等问题，核心目标在于实现设备资产可视化、操作流程标准化、风险管控精准化、应急处置高效化。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司总部及所有分支机构网络设备（含路由器、交换机、防火墙、服务器、终端设备等）的采购、配置、部署、运维、报废等全流程管理，覆盖信息技术部、网络安全部、各业务部门及第三方服务商。正式员工、外包团队及合作单位需严格遵守本细则，例外场景需经总经理办公会审批备案。涉及跨境数据传输的网络设备需同时符合《数据出境安全评估办法》等法规要求。

1.3核心原则

遵循合规性原则，确保所有操作符合法律法规及行业标准；权责对等原则，明确各级人员职责权限；风险导向原则，重点关注高危环节并实施分级管控；效率优先原则，简化非必要流程并优化审批路径；持续改进原则，定期复盘优化管理机制。专项原则包括：设备生命周期管理原则（强调全周期跟踪）、跨境数据安全原则（确保数据本地化存储与加密传输）。

1.4制度地位与衔接

本细则为基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《信息安全管理制度》《财务报销管理办法》等制度形成管理闭环。冲突条款以本细则为准，相关制度未覆盖事项参照本细则执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络设备管理实行“决策层-监督层-执行层”三级管控架构。决策层由董事会网络与信息安全委员会负责重大投资与策略审批；监督层由内控部、审计部联合实施合规监督；执行层由信息技术部统筹管理，网络安全部负责安全防护，各业务部门负责终端设备运维，第三方服务商实施外包服务。层级关系以业务流程为主线，确保纵向指挥与横向协同。

2.2决策机构与职责

董事会网络与信息安全委员会：审议年度网络设备投资预算、重大技术标准变更、跨境数据传输方案；每年至少召开2次会议。总经理办公会：审批金额超过500万元的设备采购、重大安全事件处置方案；每月至少召开1次会议。

2.3执行机构与职责

信息技术部：

-负责网络设备台账建立与动态更新（责任主体：网络工程师团队，每周更新频率）；

-制定设备配置基线标准（责任主体：架构师团队，每季度修订一次）；

-组织设备巡检与故障处置（责任主体：运维团队，每月至少1次）。

网络安全部：

-负责防火墙策略配置与漏洞扫描（责任主体：安全工程师，每周执行）；

-监控异常流量并实施阻断（责任主体：应急响应小组，实时监控）。

各业务部门：

-负责本部门终端设备注册与使用规范（责任主体：IT联络人，每季度培训一次）。

2.4监督机构与职责

内控部：

-每季度抽查设备采购流程合规性（核查标准：合同审批链完整度）；

-嵌入“设备资产盘点-配置核查-权限回收”内控环节（核查方式：现场验证+日志分析）。

审计部：

-每半年开展网络设备专项审计（审计重点：跨境设备数据传输合规性）。

2.5协调与联动机制

建立“IT-安全-法务-业务”四方联席会议，每月解决跨部门问题；涉事境外分支机构需同步协调当地合规团队。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

-设备完好率≥98%（统计口径：运行状态正常设备占比）；

-漏洞修复及时率≥95%（时限：高危漏洞72小时内修复）；

-数据跨境传输合规率100%（核查标准：符合《数据出境安全评估办法》）。

3.2专业标准与规范

-设备配置需符合《化工行业网络设备安全基线标准》（GB/T33173）；

-高风险控制点：

①服务器部署（防控措施：物理隔离+双因子认证）；

②跨境数据传输设备（防控措施：传输加密+日志留存）；

③外包服务商接入（防控措施：签订保密协议+网络隔离）。

3.3管理方法与工具

采用全生命周期管理方法，运用CMDB（配置管理数据库）工具实现资产可视化；安全防护采用NDR（网络检测与响应）技术，集成SOAR（安全编排自动化与响应）平台实现智能联动。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

网络设备管理主流程：需求申请→技术评审→采购审批→到货验收→部署配置→上线测试→运维监控→报废处置，各环节责任主体与操作标准见流程衔接说明。

4.2子流程说明

-备件调拨流程：需附设备故障报告（责任主体：运维团队）；

-紧急变更流程：需经网络安全部同步评估（责任主体：变更发起人）。

4.3流程关键控制点

-设备配置变更需经过“安全部初审-技术部复审-总经理审批”三重校验；

-跨境设备安装需提前完成属地合规备案（责任主体：法务部）。

4.4流程优化机制

每年6月与12月组织全流程复盘，采用RACI矩阵评估责任分配合理性，优化建议需提交总经理办公会审议。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额等级+岗位层级”划分权限：

-采购金额≤50万元：部门负责人审批；

-采购金额>50万元≤200万元：分管领导审批；

-采购金额>200万元：董事会审批。

5.2审批权限标准

常规审批需3个工作日内完成，特殊时期（如系统升级）需2个工作日；禁止越权审批，违规审批需上报总经理办公室备案。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，授权期限最长6个月；临时代理需提供授权书，结束后5个工作日内归档。

5.4异常审批流程

紧急场景可启动加急通道，但需附风险评估报告；异常审批需抄送内控部备案。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

所有网络设备操作需在CMDB系统留痕，纸质记录与电子记录同步归档至档案室；设备报废需经3次技术鉴定（责任主体：信息技术部）。

6.2监督机制设计

建立“周检+月审+季抽”监督机制，重点核查：

-设备台账完整度（内控环节：配置管理）；

-安全策略有效性（内控环节：入侵防护）；

-外包服务商合规性（内控环节：服务级别协议）。

6.3检查与审计

专项审计每年至少2次，日常检查每月随机抽取20%设备；审计发现问题需纳入绩效考核。

6.4执行情况报告

每月5日前提交执行报告，内容含设备故障率、变更次数、合规检查结果，作为季度绩效考核依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

信息技术部考核指标：设备故障响应时间（权重30%）、安全事件处置效率（权重20%）；网络安全部考核指标：漏洞修复率（权重25%）。

7.2评估周期与方法

考核周期为季度，采用“数据统计+现场核查”双方法，重大指标（如跨境数据合规）实行年度评估。

7.3问题整改机制

建立“7+30+60”整改时限：一般问题7个工作日内整改，重大问题30日内整改，紧急问题60日内整改；逾期未整改的责任人取消年度评优资格。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环优化制度，收集建议需经信息技术部评估，重大优化需董事会审议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：重大安全事件零发生（奖励金额：5000元）、技术创新优化成本超20%（奖励金额：按比例提成）；奖励需经部门推荐-人力资源部审核-总经理审批。

8.2违规行为界定

一般违规：设备标签缺失；较重违规：未按标准配置防火墙；严重违规：跨境数据泄露。

8.3处罚标准与程序

处罚等级与违规行为对应表见附件1；处罚流程需保障被处罚人陈述权，处罚决定需公示5个工作日。

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚决定后5个工作日内提交至合规部，合规部15个工作日内完成复议。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对重大网络攻击制定应急预案，明确应急响应小组分工：技术组（责任主体：信息技术部）、安全组（责任主体：网络安全部）、沟通组（责任主体：公关部）。

9.2例外情况处理

例外场景需经分管领导审批，并同步报备内控部；例外处理记录需纳入制度优化案例库。

9.3危机公关与善后

境外分支机构危机处理需遵循当地法律法规，沟通口径需经法务部审核。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由信息技术部负责解释，解释意见需报董事会备案。

10.2相关制度索引

关联制度：

-《信息安全管理制度》（文号：CSY-HR-2021-03）；

-《财务报销管理办法》（文号：CSY-FI-2020-05）。

10.3修订与废止程序

修订需经信息技术部起草-法务部审核-董事会审议，修订版发布后30日内废止旧版。

10.4生效