化工公司特种作业管理规定

化工公司特种作业管理规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001）等国家法律法规，参照《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）、《国际海运危险货物规则》（IMDGCode）等行业标准及国际公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，针对特种作业高风险特性，旨在规范特种作业行为，有效防控安全环保风险，提升作业效率与合规水平，保障员工生命安全与公司财产利益。当前管理痛点主要体现在：作业流程不规范、风险识别滞后、责任边界模糊、跨部门协同效率低、国际化业务合规性不足等问题，核心目标是建立“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现特种作业全生命周期有效管控。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有涉及危险化学品生产、储存、使用、装卸、运输等环节的特种作业，包括但不限于动火作业、进入受限空间作业、高处作业、临时用电作业、吊装作业等。适用对象涵盖公司正式员工、劳务派遣人员、外包合作单位人员及第三方服务人员。例外场景包括紧急抢险救灾、自然灾害等不可抗力情形，需经总经理办公会审批后执行，但须同步启动应急预案。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及当地法律法规、行业标准，满足国际业务合规要求。

（2）权责对等原则：明确各层级、各部门、各岗位职责，实现权责统一。

（3）风险导向原则：聚焦高风险作业环节，实施差异化管控措施。

（4）效率优先原则：在确保安全前提下，优化流程，减少不必要环节。

（5）持续改进原则：基于监督考核结果，定期优化制度与流程。

（6）国际化适配原则：针对不同国家法律法规差异，制定差异化管理方案。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项管理制度，与《公司内部控制基本规范》《安全生产责任制》《合同管理办法》等制度形成协同体系。当本规定与关联制度冲突时，以本规定为准；涉及国际业务时，以适用国家/地区法律法规为准，并由合规部协调解决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司特种作业管理实行“董事会-总经理-分管领导-业务部门-作业班组”五级管控体系。董事会负责审定重大特种作业风险管控策略；总经理办公会审批年度特种作业计划及重大风险作业；分管领导负责本领域特种作业审批与监督；业务部门承担具体执行与日常管理；作业班组落实操作规范。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议特种作业重大投资及风险管控策略。

（2）董事会：审批年度特种作业计划、应急预案及重大风险作业许可。

（3）总经理办公会：审批特种作业许可、资源调配及异常事件处置方案。

2.3执行机构与职责

（1）安全环保部：主责特种作业全流程管理，包括风险辨识、许可审批、监督考核。

（2）生产运行部：负责生产类特种作业技术标准制定与执行监督。

（3）设备工程部：负责设备类特种作业安全评估与技术支持。

（4）人力资源部：负责特种作业人员资质管理及培训考核。

（5）采购部：负责特种作业所需物资采购合规性审核。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入特种作业关键控制点，如作业前风险评估、作业中过程监控。

（2）审计部：每年开展特种作业专项审计，重点核查审批合规性。

（3）合规部：负责国际业务特种作业合规性审查。

2.5协调与联动机制

建立“月度特种作业协调会”，由安全环保部牵头，相关部门参与，解决跨领域问题。涉外业务增设属地法规对接岗，由合规部派驻。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：特种作业一次合格率≥95%，事故率≤0.5‰，合规检查达标率100%。

（2）核心KPI：作业许可审批时效≤4小时，风险辨识覆盖率100%，应急演练覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

（1）动火作业：执行《危险化学品企业动火作业安全管理规定》（AQ3022），高风险场景需第三方检测机构参与。

（2）受限空间作业：参照《缺氧危险作业安全规程》（GB8958），强制要求气体检测频次每小时不少于2次。

（3）吊装作业：参照《起重机械安全规程》（GB6067），重大吊装需编制专项方案。

3.3管理方法与工具

（1）方法：采用PDCA循环管理，结合风险矩阵法评估作业等级。

（2）工具：通过ERP系统管理作业许可电子签批，OA系统记录风险辨识台账。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

特种作业管理流程遵循“申请-评估-审批-准备-实施-确认-归档”闭环。申请环节需提交作业方案、风险分析报告；评估环节由安全环保部联合技术部门开展；审批环节依据权限矩阵执行；实施环节需双人监护；确认环节由作业负责人签字；归档环节需电子版与纸质版双备份。

4.2子流程说明

（1）高风险作业（如爆炸危险区动火）：增加安全隔离、能量隔离核查节点。

（2）涉外作业：需附属地法规合规性评估报告，由合规部初审。

4.3流程关键控制点

（1）作业前风险评估（高风险）：需编制专项方案，经分管领导审批。

（2）作业中过程监控（中风险）：需每小时记录环境参数。

（3）作业后确认（低风险）：需作业人员、监护人员双签字。

4.4流程优化机制

每年12月由内控部牵头开展全流程复盘，通过模拟测试识别瓶颈，次年3月完成优化方案。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按作业类型、风险等级、金额划分权限：

（1）高风险作业（金额＞1000万元）：董事会审批。

（2）中风险作业（金额100-1000万元）：总经理办公会审批。

（3）低风险作业（金额＜100万元）：分管领导审批。

5.2审批权限标准

审批层级对应关系：动火作业需生产、安全部门双签；高处作业需设备、安全部门会签。审批时限：常规作业2小时，紧急作业1小时。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案，授权期限不超过1年。临时代理需直属上级签字，并在2个工作日内补办正式授权。

5.4异常审批流程

紧急作业需启动加急通道，审批人需附风险评估报告；权限外作业需逐级上报至总经理特批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单规范：作业许可表需包含作业人、监护人、审批人、风险控制措施全要素。

（2）痕迹留存：电子审批记录与现场照片需同步保存，保存期限不少于5年。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：安全环保部每日抽查作业现场，占比30%。

（2）专项监督：每季度开展高风险作业专项检查，占比70%。

6.3检查与审计

（1）检查频次：月度常规检查、季度专项检查、年度全面检查。

（2）审计重点：审批流程合规性、风险控制措施有效性。

6.4执行情况报告

每月5日前由安全环保部向总经理办公会提交执行报告，内容含作业量、违规项、整改完成率等。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）指标体系：作业合规率（40%）、事故率（30%）、流程时效（30%）。

（2）考核方式：结合内控部审计结果与业务部门自评。

7.2评估周期与方法

（1）周期：月度通报、季度考核、年度评估。

（2）方法：数据统计、现场核查、第三方评估。

7.3问题整改机制

（1）分类标准：一般问题≤7天整改，重大问题≤30天整改。

（2）责任追究：未按时整改的责任人取消年度评优资格。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每年6月由质量部牵头开展制度适用性评估，形成改进建议。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：重大风险避免、创新性风险控制措施等。

（2）程序：部门提名、合规部审核、总经理审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按规定填写表单。

（2）较重违规：未执行风险控制措施。

（3）严重违规：发生事故未上报。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚梯度：罚款、降级、解聘。

（2）程序：调查取证、书面告知、申诉期（5天）、执行。

8.4申诉与复议

由人力资源部受理申诉，复议结果在收到申诉后5天内出具。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）组织机构：成立由总经理挂帅的应急指挥部。

（2）处置措施：启动分级响应，同步上报属地监管机构。

9.2例外情况处理

例外作业需经董事会审批，并同步启动替代性风险控制方案。

9.3危机公关与善后

涉外事故需由合规部协调属地公关策略，国内事故由品牌部统一口径。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由安全环保部负责解释。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》第5.3条

（2）《安全生产责任制》第3.2条

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，修订后