人工智能教室制度

人工智能教室制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，以及行业关于人工智能伦理规范的相关准则，结合公司内部数字化转型战略需求与专项风险防控目标制定。旨在规范人工智能教室的规划、建设、运营及管理行为，明确各层级责任主体权责，防范数据安全、算法歧视、设施滥用等风险，确保人工智能技术在公司内部的应用符合国家监管要求及企业合规经营理念。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖人工智能教室的场地管理、设备采购、数据应用、模型训练、实验操作、成果交付等全生命周期场景。业务场景包括但不限于科研开发、技能培训、决策支持等领域涉及人工智能技术的场景。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“人工智能教室专项管理”指公司为规范人工智能相关设施、数据及算法的应用，制定的一整套管理规范、操作流程及风险防控措施的系统性工作。（二）“专项管理风险”指因人工智能教室的规划、建设、运营、维护等环节存在缺陷或人为因素，可能引发的数据泄露、算法偏见、设施闲置、违规使用等潜在危害。（三）“XX合规”指人工智能教室的运行管理需同时满足法律法规要求、行业标准约束及企业内部管理制度规范，确保技术应用行为的合法性、安全性及合理性。第四条人工智能教室专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有人工智能教室及相关活动纳入制度管控范围，不留管理盲区；（二）“责任到人”原则，明确从决策层到执行层各主体的具体职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，优先防控重大风险，对一般风险实施动态监测；（四）“持续改进”原则，根据外部环境变化与技术迭代及时优化管理制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对人工智能教室专项管理承担第一责任，负责统筹制度体系建设、重大风险决策及资源保障；分管相关业务的领导承担直接责任，负责组织制度执行、监督考核及问题处置。第六条设立人工智能教室专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括信息科技、法律合规、人力资源、财务及涉及人工智能教室的业务部门代表。领导小组职能包括：（一）统筹协调人工智能教室专项管理事项；（二）审批重大风险防控方案及专项制度修订；（三）定期听取专项管理运行报告并实施监督评价。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（信息科技部）：负责专项管理制度建设、风险清单梳理、技术平台搭建、培训宣贯及跨部门协调；（二）专责部门（法律合规部）：负责业务场景合规审核、合同条款审查、算法伦理评估及纠纷处置；（三）业务部门/下属单位：负责本领域人工智能教室的日常管理、操作规范落实、风险自查及处置。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）岗位合规承诺，每位操作人员须签署《人工智能教室使用承诺书》；（二）风险上报义务，发现设施故障、数据异常、违规操作等情形需立即向直属主管及信息科技部报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条场地规划与设施管理：（一）人工智能教室需设置在具备恒温恒湿、消防及安防条件的区域，禁止存放非业务需求的电子设备；（二）核心设备（如服务器、传感器、训练平台）需由专人维护，建立台账并记录使用日志；（三）禁止擅自改变教室用途或拆除、转让设备，变更需经领导小组审批。第十条设备采购与供应商管理：（一）采购流程需符合公司《招标采购管理办法》，重点审查供应商资质、产品加密标准及售后服务条款；（二）禁止采购存在数据采集漏洞或算法歧视风险的设备，优先选择经过第三方安全认证的产品；（三）签订保密协议，要求供应商对本方人员及交付设备的技术风险负责。第十一条数据采集与使用规范：（一）采集个人数据需同时满足“最小必要”原则与员工知情同意，采集范围不得超出实验目的；（二）敏感数据（如语音、视频、生物特征）需脱敏处理，存储前执行加密分级，访问权限仅授予授权岗位；（三）禁止将训练数据外传，传输需通过专用通道，全程记录操作人及时间。第十二条模型开发与训练管控：（一）算法设计需定期进行偏见检测，对可能产生歧视性结果的模型执行整改或停用；（二）模型训练需同步生成实验记录，包括数据来源、参数调整、性能指标及风险自评；（三）禁止使用未经测试的模型对外提供服务，应用前需通过专责部门验收。第十三条实验操作与异常处置：（一）实验人员需经专项培训，操作前签署《人工智能教室实验授权书》；（二）异常情况（如设备过热、数据篡改、模型崩溃）需立即中止实验并上报，重大事件需启动应急预案；（三）操作日志需归档保存三年，审计时按需调取。第十四条成果交付与知识产权：（一）研究成果需经法律合规部评估，涉及第三方知识产权的需签订许可协议；（二）禁止以个人名义侵占企业开发的模型或数据集，成果归属按《知识产权管理办法》界定；（三）对外发布成果需经领导小组审批，需披露的技术参数以企业公开范围为限。第十五条安全防护与应急响应：（一）物理防护需符合《信息安全技术保密场所技术要求》，禁止无关人员进入；（二）网络安全需定期渗透测试，漏洞修复需在72小时内完成；（三）发生数据泄露需按《应急响应预案》处置，事件处置需同步向领导小组汇报。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）信息科技部每年牵头修订，重大政策变化或技术突破时同步调整；（二）修订稿需经法律合规部审核，提交领导小组审定后发布；（三）新制度实施前需开展全员宣贯，旧制度同步废止。第十七条风险识别预警机制：（一）每年开展两次专项风险排查，重点检查场地安全、数据合规、算法公平性；（二）对高风险项（如未脱敏数据留存）发布预警通知，业务部门需制定整改计划；（三）建立风险矩阵，对可能造成重大损失的情形启动红色预警。第十八条合规审查机制：（一）嵌入业务流程，设备采购、数据应用等环节需经专责部门审核签字；（二）设定“白名单”制度，未列入的实验类型禁止开展；（三）未经审查的项目，财务部门不得支付相关费用。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，重大风险需成立专项处置组；（二）应急流程包括：立即止损→技术修复→责任认定→教训总结；（三）处置结果需向领导小组汇报，持续风险需调整管理制度。第二十条责任追究机制：（一）违规情形包括：擅自外传数据、使用禁用模型、隐瞒安全事件等；（二）处罚措施分为：通报批评、绩效考核扣分、解除劳动合同；（三）处罚决定需经人力资源部复核，重大事件提交纪律委员会审议。第二十一条评估改进机制：（一）每年委托第三方开展制度有效性评估，出具《专项管理报告》；（二）评估内容包括制度覆盖率、执行符合度、风险控制力；（三）对评估发现的漏洞需制定改进方案，并在下一年度优先落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）领导小组组长原则上每年至少召开两次专题会；（二）牵头部门配备2名专职管理人员，专责部门配置3名合规审查员；（三）涉及多部门的项目需明确牵头人，建立联席会议制度。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，权重不低于10%；（二）对风险防控成效突出的团队给予奖励，金额不超过项目预算的5%；（三）连续两年考核不合格的部门负责人需向领导小组说明原因。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训内容涵盖《人工智能伦理指南》《合规履职手册》；（二）一线员工需每季度考核操作规范，合格率低于90%的需补训；（三）定期举办合规知识竞赛，优秀案例纳入内部案例库。第二十五条信息化支撑：（一）开发人工智能教室管理平台，实现设备状态实时监控、操作日志自动归档；（二）建立算法风险监测系统，对模型性能波动自动预警；（三）数据传输采用区块链技术，确保篡改留痕。第二十六条文化建设：（一）编制《人工智能教室合规手册》，人手一册并定期更新；（二）每年发布《合规倡议书》，员工签署后存档；（三）设立“合规金点子奖”，鼓励员工提出改进建议。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告需在2小时内提交至领导小组，内容包括：事件描述→影响评估→处置措施；（二）年度管理情况报告需在次年3月提交，涵盖制度执行情况、整改成效及下年度计划；（三）报告需附数据统计表，格式由信息科技部统一制定。第六章附则第二十八条本制度由公司信