作风督查制度

作风督查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司为规范内部管理、防控专项风险、提升运营效能的内部需求制定。制度旨在明确作风督查的管理要求，规范员工行为，防范操作风险，确保各项业务活动合法合规、高效有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、合同签订、项目建设、信息系统使用等环节。所有员工均应严格遵守本制度规定，确保作风建设的常态化与规范化。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对特定业务领域或风险点，实施的系统性管理活动，包括政策制定、流程规范、风险防控、监督考核等。（二）“XX风险”：指在业务操作过程中可能引发损失、违规或舞弊的行为或事件，如关联交易、利益输送、数据泄露、流程违规等。（三）“XX合规”：指公司及员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保经营活动合法合规。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务领域及员工行为，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先防控重大风险，实现管理资源优化配置。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司作风督查工作负总责，领导决策层对制度落实提供资源保障，确保专项管理工作的权威性与执行力。分管领导作为直接责任人，负责分管领域专项管理的统筹协调与监督考核。第六条设立作风督查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司作风督查工作的顶层设计，制定管理策略与年度计划；（二）审批重大专项管理决策，协调跨部门管理问题；（三）监督各级管理主体的履职情况，对重大风险事件进行决策处置；（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。第七条领导小组下设办公室（设在XX部门），负责日常管理事务，具体职责包括：（一）组织制度修订与业务培训，推动管理要求宣贯；（二）汇总分析风险信息，编制管理报告；（三）协调专项检查与考核工作，落实领导小组决议。第八条牵头部门（XX部门）作为作风督查工作的归口管理部门，主要职责包括：（一）牵头制定专项管理制度，优化业务流程；（二）组织开展风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门管理要求落实情况，定期开展专项检查；（四）组织绩效考核与奖惩，推动管理闭环。第九条专责部门（XX部门、XX部门等）作为专项领域的业务主管部门，主要职责包括：（一）审核业务操作的合规性，优化审批流程；（二）开展业务培训，提升员工操作规范性；（三）处置领域内风险事件，完善防控措施；（四）收集业务数据，支持管理决策。第十条业务部门及下属单位作为专项管理执行主体，主要职责包括：（一）落实本领域管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工培训，确保岗位合规操作；（三）及时上报风险事件，配合处置调查；（四）推动管理要求嵌入业务流程，实现全员参与。第十一条基层执行岗位员工作为管理链条的末端，应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；（二）遵守业务操作规范，杜绝违规行为；（三）主动上报风险隐患，支持管理改进；（四）参与专项培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域管理应重点关注以下环节：（一）供应商尽职调查：建立供应商准入标准，严格执行资质审核、背景核查，严禁与关联方开展非公允交易；（二）招标流程规范：坚持公开透明原则，确保招标文件编制、开标评标、合同签订各环节合规，严禁泄露标底或操纵结果；（三）合同履约监控：定期跟踪合同执行情况，防范履约风险，确保资金使用合法合规。第十三条财务领域管理应重点关注以下环节：（一）资金审批权限：明确各层级资金审批权限，严格执行授权审批制度，严禁超权限审批或代签；（二）税务合规要求：确保发票管理、税金缴纳等流程合法合规，防范税务风险；（三）成本费用控制：规范费用报销标准，严禁虚列支出或套取资金。第十四条建设项目管理应重点关注以下环节：（一）项目立项审查：确保项目必要性及合规性，严禁违规上马或虚假立项；（二）工程招投标管理：严格执行招标程序，防范围标串标风险；（三）质量安全管理：落实质量验收标准，定期开展安全隐患排查，杜绝重大质量事故。第十五条数据安全管理应重点关注以下环节：（一）数据采集与存储：明确数据采集范围与使用目的，落实数据加密存储，防范数据泄露风险；（二）数据共享与传输：建立数据共享审批机制，确保数据传输安全合规；（三）第三方数据合作：规范第三方数据合作流程，明确数据权责边界，防范数据滥用风险。第十六条合同管理应重点关注以下环节：（一）合同签订审核：确保合同条款合法合规，防范法律风险；（二）合同履行监督：定期跟踪合同执行情况，及时解决争议；（三）合同归档管理：建立合同电子化管理系统，确保合同档案完整可查。第十七条关联交易管理应重点关注以下环节：（一）交易审批规范：明确关联交易审批流程，确保公允定价，严禁利益输送；（二）信息披露透明：及时披露关联交易信息，接受监督；（三）利益冲突回避：建立利益冲突申报机制，防范不当关联交易。第十八条业务外包管理应重点关注以下环节：（一）外包方资质审查：严格审查外包方资质，确保其具备相应能力；（二）外包合同管理：明确外包范围与责任，防范违规转包风险；（三）外包过程监督：定期评估外包服务质量，确保合规履行。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年至少开展一次制度评估，及时修订完善。制度修订需经领导小组审议通过，并发布更新通知。第二十条风险识别预警机制：建立季度风险排查制度，各部门按职责范围开展自查，领导小组组织专项检查，对重大风险发布预警通知，并制定防控预案。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查结果纳入业务档案，作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任分工及上报要求。建立风险处置台账，确保闭环管理。第二十三条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，包括但不限于通报批评、经济处罚、降职降级，情节严重的移交纪律处分。责任追究需依据事实证据，确保公平公正。第二十四条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，结合检查结果、员工反馈优化制度流程，提升管理效能。评估报告提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导应履行推进责任，定期听取专项管理工作汇报，协调解决管理难题，确保制度要求落实到位。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对管理突出的部门和个人给予奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十八条信息化支撑：建设专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与数据准确性。第二十九条文化建设：发布专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过内部宣传平台强化合规意识，营造全员参与的氛围。第三十条报告制度：各部门每月提交风险事件