化工公司危机管理管控规定

化工公司危机管理管控规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《危险化学品安全管理条例》《联合国关于化学品管理的斯特拉斯堡公约》《鹿特丹公约》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向，旨在规范化工公司危机管理行为，完善风险防控体系，提升应急响应能力，保障公司资产安全、人员健康及环境友好，促进企业可持续发展。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有业务领域（包括但不限于研发、采购、生产、销售、物流等）、部门及岗位，涵盖正式员工、外包单位及合作单位。例外适用场景包括但不限于涉及国家秘密、商业机密等特殊事项，需经总经理办公会审批豁免。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，确保危机管理活动合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各级机构及岗位职责，责任与权限匹配。

1.3.3风险导向原则：聚焦重大风险，优先管控高危害、高概率事件。

1.3.4效率优先原则：优化流程，缩短响应时间，提升处置效率。

1.3.5持续改进原则：基于内外部环境变化，动态优化制度体系。

1.4制度地位与衔接

本规定为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《公司财务管理办法》《公司合规管理体系规定》等制度形成互补。制度冲突时，以本规定为准；未明确事项参照关联制度执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司危机管理遵循“董事会决策、管理层执行、监督机构监督、部门协同”架构。董事会负责重大危机处置决策；总经理办公会统筹应急资源；各部门按职责分工协同处置；内控部、审计部、合规部实施监督。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议危机管理重大事项及年度预案。

2.2.2董事会：批准危机管理策略、应急预案及重大资源调配。

2.2.3总经理办公会：决策危机处置方案、启动应急响应。

2.3执行机构与职责

2.3.1应急管理办公室（内控部牵头）：统筹协调应急资源，组织预案演练。

2.3.2生产部：负责生产事故应急处置，确保工艺安全。

2.3.3安全环保部：负责安全事故及环境污染处置。

2.3.4采购部：保障应急物资供应。

2.3.5人力资源部：实施应急人员调配及培训。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：核查危机管理制度执行情况，嵌入至少三个关键内控环节（如应急物资管理、信息报送）。

2.4.2审计部：每年至少开展一次专项审计，评估处置效果。

2.4.3合规部：确保应急措施符合国际公约要求（如《鹿特丹公约》信息传递）。

2.5协调与联动机制

建立跨部门常态化沟通会议（每月一次），明确信息共享机制。涉外业务增设属地协调小组，对接当地监管机构（如美国EPA、欧盟REACH）。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

设定员工应急培训覆盖率≥95%、应急处置合格率≥90%、跨部门协同响应时间≤30分钟等指标。

3.2专业标准与规范

3.2.1培训标准：新员工必须接受应急培训（含化学品泄漏、火灾处置），每年复训。

3.2.2职业健康：符合《职业健康安全管理体系》（ISO45001）要求，高风险岗位强制体检。

3.3管理方法与工具

采用全生命周期管理方法，结合ERP系统记录培训档案，OA系统发布应急通知。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1突发事件报告：一线人员立即上报至部门主管（时限≤5分钟）。

4.1.2应急评估：应急管理办公室1小时内完成风险等级判定。

4.1.3响应启动：总经理办公会2小时内决定启动预案。

4.1.4资源调配：采购部4小时内完成物资调配。

4.1.5事后复盘：处置结束后7日内完成报告，纳入制度优化。

4.2子流程说明

4.2.1化学品泄漏处置：启动隔离区划、污染扩散监测、无害化处理等专项流程。

4.2.2火灾应急处置：执行疏散引导、消防设备启用、伤员转运等操作。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险点（高风险）：化学品泄漏扩散监测（核查标准：每小时采样分析）。

4.3.2中风险点（中风险）：应急物资调配（核查标准：系统实时库存核对）。

4.3.3低风险点（低风险）：员工培训签到（核查标准：电子档案完整）。

4.4流程优化机制

每年12月开展全流程复盘，由应急管理办公室牵头，结合演练结果提出优化建议，经总经理办公会审批后执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1采购权限：金额≤50万元由生产部审批，>50万元由总经理办公会审批。

5.1.2应急物资调配：部门主管≤10万元，跨部门协作需总经理审批。

5.2审批权限标准

5.2.1常规审批：按金额/风险等级分三级审批（部门主管、分管副总、总经理）。

5.2.2特殊审批：紧急情况经授权可越级申请，但需补办手续。

5.3授权与代理机制

授权需书面形式，期限≤6个月，临时代理需经授权人书面确认。

5.4异常审批流程

异常审批需附《风险分析报告》，由合规部复核，留存录音/录像证据。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：应急物资每月盘点，系统记录变动轨迹。

6.1.2表单填报：电子表单需双人复核，纸质表单双备份（电子+纸质）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：应急管理办公室每周抽查，审计部每月检查。

6.2.2专项监督：针对重大风险（如《鹿特丹公约》高风险物质）开展专项检查。

6.3检查与审计

6.3.1内部审计：每年至少一次，覆盖应急物资管理、信息报送等环节。

6.3.2外部审计：配合监管机构检查，确保符合国际公约要求。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《应急执行报告》，包含数据统计、风险预警、改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1关键指标：应急响应时间缩短率、培训覆盖率、事故减少率。

7.1.2考核权重：风险防控占40%，效率提升占30%，合规性占30%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：月度考核、季度评估、年度复盘。

7.2.2评估方法：数据统计、现场核查、第三方测评。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类：一般问题7日内整改，重大问题30日内整改。

7.3.2责任追究：未按期整改的，对责任部门罚款1-5万元。

7.4持续改进流程

基于考核结果优化制度，每年发布《改进清单》，明确责任部门及完成时限。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：成功处置重大危机、提出优化建议被采纳等。

8.1.2奖励类型：精神奖励（表彰大会）、物质奖励（奖金1-10万元）、晋升。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：未按时上报信息，罚款500-2000元。

8.2.2较重违规：导致轻微事故，罚款2-5万元，部门负责人降级。

8.2.3严重违规：造成重大损失，追究法律责任。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准：按违规等级设定罚款金额。

8.3.2处罚程序：调查取证→告知→审批→执行。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：收到处罚通知后3日内书面申请。

8.4.2复议流程：人力资源部受理→合规部复核→总经理审批。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案体系：针对化学品泄漏、火灾、环境污染等制定专项预案。

9.1.2响应流程：分级响应（I级-IV级），启动条件明确。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：突发自然灾害、监管政策调整等。

9.2.2处理流程：应急管理办公室评估→总经理审批→备案。

9.3危机公关与善后

9.3.1公关责任：市场部牵头，协调信息发布。

9.3.2善后措施：环境监测、第三方评估、公众沟通。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由内控部负责解释，解释意见报董事会备案。

10.2相关制度索引

《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）

《公司财务管理办法》（财字〔2023〕2号）

《公司合规管理体系规定》（合规字〔2023〕3号）

10.3修订与废止程序

修订需经总经理办公会审议，董事会批准后公示。废止制度需说明原因，确保无冲突。

10.4生效与实施日期

本规定自