规范基金管理人职责制度

PAGE规范基金管理人职责制度一、总则（一）制定目的本制度旨在规范基金管理人的职责，确保基金运作的合法、合规、稳健，保护基金份额持有人的合法权益，促进基金行业的健康发展。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内依法设立的从事基金管理业务的基金管理人及其从业人员。（三）基本原则1.依法合规原则：基金管理人的各项活动应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规以及行业监管要求。2.诚实信用原则：秉持诚实信用、勤勉尽责的态度履行职责，不得损害基金份额持有人及其他相关方的利益。3.风险控制原则：建立健全风险管理制度，有效识别、评估和控制基金运作过程中的各类风险。4.公平公正原则：对待所有基金份额持有人一视同仁，公平公正地处理基金管理中的各项事务。二、基金管理人的职责概述（一）基金募集与设立1.依法向中国证监会提交基金募集申请，经核准后方可进行基金的募集活动。2.制定基金合同、招募说明书等募集文件，确保文件内容真实、准确、完整，充分披露与基金相关的重要信息。3.组织基金的发售工作，合理确定基金份额的发售价格、发售方式等，确保发售过程的公平、公正、公开。4.在基金募集期限届满，按照规定办理基金备案手续，使基金正式成立。（二）基金投资管理1.按照基金合同约定的投资目标、投资范围、投资策略等，进行基金资产的投资运作。2.建立科学合理的投资决策机制，明确投资决策流程和权限，确保投资决策的科学性和合理性。3.对基金投资组合进行风险管理，密切关注市场动态，及时调整投资组合，控制投资风险，追求基金资产的保值增值。4.定期对基金投资业绩进行评估和分析，向基金份额持有人披露投资组合、业绩表现等信息。（三）基金运作管理1.负责基金资产的保管、估值、核算等日常运作事务，确保基金资产的安全和准确计量。2.按照基金合同的约定，按时支付基金的各项费用，包括管理费、托管费、销售服务费等。3.组织召开基金份额持有人大会，按照规定程序审议和决定涉及基金运作的重大事项。4.配合基金托管人进行基金资产的托管工作，定期与托管人核对账目，确保基金资产的安全和独立核算。（四）基金销售与客户服务1.制定基金销售策略，拓展销售渠道，加强与销售机构的合作，促进基金的销售。2.向投资者充分揭示基金投资的风险，提供真实、准确、完整的基金产品信息，确保投资者做出合理的投资决策。3.建立健全客户服务体系，及时处理投资者的咨询和投诉，维护投资者的合法权益。4.开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和投资知识水平。（五）信息披露1.按照法律法规和中国证监会的要求，定期编制并披露基金年度报告、中期报告、季度报告等定期报告，以及临时报告等重大事项公告。2.确保信息披露内容真实、准确、完整、及时，并通过规定的媒体和方式向社会公众公开披露。3.建立信息披露管理制度，明确信息披露的流程、责任人和审核机制，保证信息披露工作的规范进行。三、基金管理人的内部治理结构（一）股东会1.基金管理人的股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。2.股东会依法行使决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换董事、审议批准董事会的报告等职权。3.股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。（二）董事会1.董事会是基金管理人的决策机构，对股东会负责。2.董事会成员由股东会选举产生，人数应当符合法律法规和公司章程的规定。3.董事会依法行使召集股东会会议、执行股东会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等职权。4.董事会应当设立独立董事，独立董事人数不得少于董事会人数的三分之一，独立董事应当具有独立、客观、公正的判断能力，能够对公司的重大决策和经营活动进行监督和制衡。（三）监事会1.监事会是基金管理人的监督机构，对股东会负责。2.监事会成员由股东会选举产生，人数应当符合法律法规和公司章程的规定。3.监事会依法行使检查公司财务、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等职权。4.监事会应当定期对公司的财务状况、内部控制制度等进行检查，发现问题及时提出整改意见，并向股东会报告。（四）高级管理人员1.基金管理人的高级管理人员包括总经理、副总经理、督察长等。2.高级管理人员应当具备相应的专业知识和管理经验，熟悉基金行业法律法规和业务流程。3.总经理负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议；副总经理协助总经理工作，按照分工负责相关业务板块的管理；督察长负责监督检查公司的合规运作情况，对公司的内部控制制度进行审查和评价。4.高级管理人员应当遵守法律法规和公司章程，忠实履行职责，不得利用职务之便谋取私利，不得从事损害公司和基金份额持有人利益的行为。四、基金管理人的内部控制制度（一）内部控制目标1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。2.防范和化解经营风险和道德风险，确保公司经营管理和基金投资运作的稳健性。3.确保基金和公司财务信息真实完整，保护基金份额持有人的合法权益。4.促进公司提高经营效率和效果，实现公司的可持续发展。（二）内部控制原则1.健全性原则：内部控制应当涵盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2.有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。3.独立性原则：公司各部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。4.相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。5.成本效益原则：内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，以适当的成本实现有效控制。（三）内部控制要素1.控制环境：营造良好的内部控制环境，包括公司治理结构、企业文化、人力资源政策等，为内部控制的有效运行提供基础。2.风险评估：识别、评估和分析公司面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，为风险应对提供依据。3.控制活动：制定和执行一系列控制政策和程序，包括投资决策程序、授权审批制度、会计核算制度、信息披露制度等，确保风险得到有效控制。4.信息与沟通：建立健全信息系统，确保信息的及时、准确、完整传递，促进各部门之间的有效沟通和协作。5.内部监督：对内部控制制度的执行情况进行监督检查，及时发现问题并加以纠正，确保内部控制制度的有效性。（四）内部控制的主要内容1.投资管理控制：建立严格的投资决策流程和授权制度，对投资组合的构建、调整等进行规范管理，防范投资风险。2.风险管理控制：制定风险管理制度，明确风险识别、评估、监测和控制的方法和流程，定期对公司面临的各类风险进行评估和监控。3.基金会计控制：规范基金会计核算流程，确保基金财务信息的真实、准确、完整，加强对基金资产估值、费用核算等环节的控制。4.信息披露控制：建立信息披露管理制度，明确信息披露的内容、格式、渠道和时间要求，确保信息披露的合规性和及时性。5.销售与客户服务控制：加强对基金销售过程的管理，规范销售行为，保护投资者权益；完善客户服务体系，提高客户满意度。6.信息技术系统控制：建立安全可靠的信息技术系统，保障公司业务的正常运行，防范信息技术风险。7.监察稽核控制：设立独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行定期检查和不定期抽查，及时发现和纠正违规行为。五、基金管理人的合规管理（一）合规管理目标1.建立健全合规管理体系，确保公司及其工作人员遵守法律法规、监管要求和自律规则。2.识别、评估和应对公司面临的合规风险，保障公司稳健运营。3.促进公司内部合规文化建设，提高员工的合规意识和职业道德水平。（二）合规管理原则1.独立性原则：合规管理应当独立于公司的业务经营活动，合规部门和合规岗位应当独立于其他部门和岗位，确保合规管理的权威性和有效性。。2.客观性原则：合规管理应当以事实为依据，以法律法规和监管要求为准绳，客观公正地开展工作。3.公正性原则：合规管理应当公平对待公司的所有客户和业务，不得偏袒任何一方。4.专业性原则：合规管理应当配备具有专业知识和技能的人员，提高合规管理的专业化水平。5.协调性原则：合规管理应当与公司的其他风险管理活动相互协调，共同构成公司的风险管理体系。（三）合规管理体系1.合规管理部门：设立独立的合规管理部门，配备足够的、具备专业知识和技能的合规管理人员。合规管理部门应当对公司的合规管理工作负责，制定和执行合规管理制度，开展合规检查和监督等工作。2.合规管理制度：制定完善的合规管理制度，包括合规政策、合规手册、合规审查制度、合规培训制度、合规举报制度等，明确合规管理的流程和要求。3.合规风险识别与评估：建立合规风险识别和评估机制，定期对公司面临的合规风险进行识别、评估和分析，确定风险等级和应对策略。4.合规检查与监督：定期开展合规检查工作，对公司的各项业务活动、内部控制制度等进行检查，及时发现和纠正违规行为；加强对公司员工的合规监督，对违规行为进行严肃处理。5.合规培训与教育：开展合规培训和教育活动，提高员工的合规意识和业务水平，使员工熟悉法律法规和监管要求，自觉遵守公司的合规制度。6.合规报告与沟通：定期向公司高级管理层和董事会报告合规管理工作情况，及时向监管机构报告重大合规事项；加强与监管机构、行业协会等的沟通与交流，保持良好的合规关系。六、基金管理人的人员管理（一）人员资质与任职要求1.基金管理人的从业人员应当具备相应的基金从业资格，遵守法律法规和职业道德规范。2.担任基金管理人高级管理人员的，应当具备丰富的金融管理经验和良好的职业操守，熟悉基金行业法律法规和业务流程。3.从事基金投资、研究、交易等专业岗位的人员，应当具备相应的专业知识和技能，通过专业资格考试，并具有一定年限的相关工作经验。（二）人员招聘与培训1.建立科学合理的人员招聘制度，按照公开、公平、公正的原则，选拔优秀人才加入公司。2.制定完善的培训计划，定期组织员工参加业务培训、合规培训、职业道德培训等，提高员工的业务素质和专业能力。3.鼓励员工参加行业内的学术交流和培训活动，拓宽视野，提升综合素质。（三）人员考核与激励1.建立健全人员考核制度，对员工的工作业绩、工作能力、职业操守等进行全面考核。2.根据考核结果，对表现优秀的员工给予奖励，包括薪酬激励、晋升机会等；对不符合要求的员工进行相应的处理，如警告、降职、辞退等。3.建立合理的激励机制，充分调动员工的工作积极性和创造性，促进公司业务的发展。（四）人员离职交接1.员工离职时，应当按照公司规定办理离职交接手续，确保工作交接完整、准确。2.离职员工应当将所负责的工作资料、业务档案、客户信息等移交给公司指定的人员，并对交接事项进行书面确认。3.公司应当对离职员工的工作交接情况进行监督检查，防止因人员离职导致工作中断或信息泄露等问题。七、基金管理人的法律责任（一）违反法律法规的责任基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，将依法承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿责任、刑事责任等。（二）违反基金合同约定