监理行政审批制度规范

PAGE监理行政审批制度规范一、总则（一）目的为加强监理行政审批管理，规范监理行政审批行为，提高行政审批效率，保障工程建设质量和安全，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于在本行政区域内从事工程监理活动的企业及相关行政审批事项。（三）基本原则1.依法审批原则：严格依照法律法规和行业标准规定的条件、程序进行审批，确保审批行为合法合规。2.公正公平原则：对所有申请人一视同仁，不偏袒、不歧视，保障申请人合法权益，维护市场公平竞争环境。3.高效便民原则：优化审批流程，减少审批环节，提高审批效率，为申请人提供便捷服务。4.监督管理原则：加强对监理行政审批过程的监督管理，确保审批结果真实有效，对违规行为依法予以处理。二、审批事项及条件（一）监理企业资质审批1.综合资质具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。2.专业资质甲级具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。乙级具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类中级职称。注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的三级工程项目。企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。企业具有必要的工程试验检测设备。丙级具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有6年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类中级职称。相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（附表1）中要求配备的人数。企业具有必要的工程试验检测设备。3.事务所资质取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事工程建设监理工作的经历。有固定的工作场所。有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的工程试验检测设备。（二）监理工程师注册审批1.取得资格证书。2.受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位。3.达到继续教育要求。4.没有下列情形：不具有完全民事行为能力的；刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；未达到监理工程师继续教育要求的；在两个或者两个以上单位申请注册的；以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；年龄超过65周岁的；法律、法规规定不予注册的其他情形。三、审批流程（一）申请1.申请人登录政务服务网或到政务服务窗口，下载并填写相关审批申请表，同时提交申请材料。申请材料应包括企业营业执照副本、资质证书、人员资格证书、业绩证明、管理制度文件、设备清单等相关证明材料，确保材料真实、完整、有效。2.对于监理工程师注册申请，申请人应通过规定的注册管理系统进行网上申报，并上传资格证书、聘用单位证明、继续教育证明等材料。（二）受理1.政务服务窗口收到申请材料后，对申请材料的完整性、准确性进行初步审查。符合要求的，予以受理，并出具受理通知书；不符合要求的，一次性告知申请人需要补正的全部内容。2.对于网上申报的监理工程师注册申请，注册管理机构在规定时间内对申报信息进行审核，符合受理条件的，予以受理；不符合条件的，退回申请并说明理由。（三）审查1.审批部门对受理的申请进行实质性审查。对于监理企业资质审批，审查内容包括企业人员资质、业绩、管理制度、设备等是否符合相应资质等级标准要求。通过查阅资料、实地核查、业绩核实等方式进行全面审查。2.对于监理工程师注册审批，审查申请人提交的资格证书、聘用单位等信息是否真实有效，是否满足注册条件。（四）决定1.审批部门根据审查结果，作出审批决定。对于符合资质标准和注册条件的，予以批准；对于不符合条件的，作出不予批准的决定，并书面说明理由。2.对于监理企业资质审批，批准的颁发相应等级的资质证书；对于监理工程师注册审批，批准的予以注册，颁发注册证书和执业印章。（五）送达1.政务服务窗口自作出审批决定之日起，在规定时间内将审批结果送达申请人。可以通过邮寄、现场领取等方式送达资质证书、注册证书等文件。2.申请人对审批结果有异议的，可以在规定期限内依法申请行政复议或者提起行政诉讼。四、审批期限（一）监理企业资质审批1.受理期限：政务服务窗口收到申请材料后，应当在5个工作日内作出是否受理的决定。2.审查期限：审批部门应当自受理之日起20个工作日内完成审查。20个工作日内不能作出决定的，经本部门负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。3.决定期限：作出审批决定的期限为自受理之日起30个工作日内。30个工作日内不能作出决定的，经本级人民政府负责人批准，可以延长15个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。（二）监理工程师注册审批1.受理期限：注册管理机构收到申请材料后，应当在5个工作日内作出是否受理的决定。2.审查期限：应当自受理之日起10个工作日内完成审查。3.决定期限：作出审批决定的期限为自受理之日起20个工作日内。五、监督管理（一）建立审批档案审批部门应当建立监理行政审批档案，将申请材料、审查过程记录、审批决定等相关资料归档保存，以备查阅。（二）定期检查1.对取得监理资质的企业和注册监理工程师，审批部门应当定期进行检查。检查内容包括企业资质条件保持情况、人员配备及执业情况、工程监理业务开展情况等。2.对于监理企业资质，重点检查企业是否符合资质等级标准要求，是否存在超越资质范围承接业务、转包分包等违法违规行为。3.对于监理工程师注册，检查注册人员是否在注册单位执业，是否存在违规执业行为。（三）投诉举报处理1.设立投诉举报渠道，接受社会公众对监理行政审批及相关活动的投诉举报。对投诉举报内容进行认真调查核实，依法处理违法违规行为。2.对于投诉举报属实的，依法对责任单位和责任人进行处罚，并将处理结果向社会公开。（四）诚信管理1.建立监理企业和监理工程师诚信档案，记录行政审批、检查、投诉举报处理等情况。对诚信良好的企业和个人给予表彰和奖励，对存在违法违规行为的进行失信惩戒。2.将诚信档案信息与市场准入、招标投标、资质升级等挂钩，促进监理行业诚信自律。六、法律责任（一）申请人责任1.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理行政审批的，审批部门不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请该行政许可。2.被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得监理行政审批的，审批部门应当予以撤销，给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款，申请人3年内不得再次申请该行政许可。（二）监理企业责任1.监理企业超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。有违法所得的，予以没收。2.监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。3.监理企业将承揽的监理业务转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。4.监理企业违反本制度规范，在监理活动中存在质量安全问题的，依法依规追究相应责任。（三）监理工程师责任1.监理工程师未按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2.监理工程师以个人名义承接监理业务的，责令改正，没收违法所得，处违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款。3.监理工程师出租、出借、涂改、伪