规范性文件法律审查制度

PAGE规范性文件法律审查制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保规范性文件合法合规，保障公司和员工合法权益，促进公司依法经营管理，特制定本法律审查制度。（二）适用范围本制度适用于公司制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、办法、细则、指引、标准等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合法律法规、规章及政策的规定，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应当合理、公正，符合公司实际情况和发展需要，不得显失公平。3.协调性原则：规范性文件之间应当相互协调、衔接，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：规范性文件应当按照规定程序公开，便于员工查阅和遵守。（四）职责分工1.法律合规部门负责组织、指导、协调规范性文件的法律审查工作。对规范性文件进行合法性审查，出具法律审查意见。参与规范性文件的制定过程，提供法律专业支持和建议。2.文件起草部门负责规范性文件的起草工作，确保文件内容符合法律法规和公司实际情况。配合法律合规部门进行法律审查，根据审查意见对文件进行修改完善。3.其他相关部门根据职责分工，参与规范性文件的制定和审查工作，提供相关业务意见和建议。负责本部门规范性文件的具体执行和监督检查。二、规范性文件的制定程序（一）立项1.各部门根据工作需要，认为需制定规范性文件的，应填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定的必要性、主要内容、拟解决的问题等，并提交法律合规部门。2.法律合规部门对各部门提交的立项申请进行审查，符合立项条件的，列入年度规范性文件制定计划。（二）起草1.文件起草部门应成立起草小组，明确起草人员和分工，开展调查研究，收集相关资料，进行充分论证。2.起草规范性文件应广泛征求意见，征求意见的范围包括公司内部各部门、员工代表等，必要时还应征求外部专家、法律顾问等的意见。3.起草过程中应注意与现行法律法规、规章及公司其他规范性文件相衔接，避免重复或矛盾。（三）审核1.文件起草部门完成起草工作后，应将规范性文件送审稿及起草说明、征求意见情况等材料一并提交法律合规部门进行审核。2.法律合规部门对送审稿进行合法性审查，主要审查以下内容：是否符合法律法规、规章及政策的规定。是否与公司其他规范性文件相协调。是否存在法律风险。是否符合公平、公正、公开原则。3.法律合规部门在审核过程中可采取书面审查、实地调研、召开座谈会等方式，必要时可要求起草部门补充材料或作出说明。4.法律合规部门根据审核情况，出具法律审查意见，对存在问题的送审稿，提出修改建议。（四）审议1.经法律合规部门审核通过的规范性文件送审稿，由起草部门提交公司管理层或相关会议进行审议。2.审议过程中，起草部门应就文件的制定背景、主要内容、法律审查意见等进行说明，参会人员应充分发表意见，对文件进行修改完善。（五）签发1.经审议通过的规范性文件，由公司法定代表人或授权负责人签发。2.签发后的规范性文件应及时编号、印发，并按照规定程序进行公开。三、规范性文件的法律审查内容（一）合法性审查1.审查规范性文件是否符合法律法规、规章及政策的规定，是否存在与上位法相抵触的情形。2.审查规范性文件的制定主体是否合法，是否超越法定权限。3.审查规范性文件的制定程序是否符合法定要求，是否经过必要的征求意见、审议、签发等程序。（二）合理性审查1.审查规范性文件的内容是否合理、公正，是否符合公司实际情况和发展需要。2.审查规范性文件是否存在显失公平、歧视性对待等不合理情形。3.审查规范性文件对权利义务的设定是否合理，是否与所调整的社会关系相适应。（三）协调性审查1.审查规范性文件与公司其他规范性文件之间是否相互协调、衔接，是否存在矛盾和冲突。2.审查规范性文件与国家法律法规、规章及政策之间是否协调一致。3.审查规范性文件与行业通行做法、惯例是否相符。（四）法律风险审查1.审查规范性文件是否存在法律风险，如是否可能引发法律纠纷、是否存在侵权风险等。2.对可能存在的法律风险进行评估，并提出防范措施和建议。3.审查规范性文件中是否存在免责条款、争议解决条款等，确保条款合法有效。四、规范性文件的备案与清理（一）备案1.规范性文件印发后，起草部门应按照规定将文件报法律合规部门备案。2.备案材料包括规范性文件正式文本、起草说明、法律审查意见等。3.法律合规部门对备案材料进行审查，发现问题的及时通知起草部门进行整改。（二）清理1.公司应定期对规范性文件进行清理，清理周期一般为[X]年。2.清理工作由法律合规部门组织实施，各部门配合。3.清理的内容包括规范性文件的合法性、有效性、适用性等，对不符合法律法规、规章及政策规定，或者已不适应公司实际情况的规范性文件，应及时予以修订或废止。4.清理结果应及时向公司内部公布，并按照规定程序报相关部门备案。五、监督与检查（一）监督检查主体1.法律合规部门负责对规范性文件的制定、执行情况进行监督检查。2.各部门负责对本部门规范性文件的执行情况进行自查自纠。（二）监督检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合本制度规定。2.规范性文件的内容是否合法合规、合理有效。3.规范性文件的执行情况是否良好，是否存在违反文件规定的行为。（三）监督检查方式1.定期检查：法律合规部门定期对规范性文件进行检查，检查结果向公司管理层报告。2.不定期抽查：根据工作需要，法律合规部门可对规范性文件的执行情况进行不定期抽查。3.专项检查：针对特定规范性文件或特定事项，开展专项检查。（四）问题处理1.对监督检查中发现的问题，法律合规部门应及时发出整改通知，要求责任部门限期整改。2.责任部门应按照整改通知要求，制定整改措施，认真进行整改，并将整改情况及时反馈法律合规部门。3.对违反