恒大法务管制制度规范

PAGE恒大法务管制制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范恒大集团法务管制工作，确保集团运营活动合法合规，有效防范法律风险，维护集团的合法权益，保障集团各项业务的稳健发展。（二）适用范围本制度适用于恒大集团及其下属各子公司、分公司、事业部等所有经营管理活动涉及的法务工作。（三）基本原则1.合法性原则严格遵守国家法律法规、政策及相关行业标准，确保集团各项业务活动在法律框架内进行。2.预防为主原则强化法律风险的事前预防和事中控制，通过完善制度、加强培训、规范流程等措施，将法律风险防范于未然。3.专业高效原则充分发挥法务团队的专业优势，提高法务工作的质量和效率，及时、准确地处理各类法律事务。4.协同合作原则法务部门与集团内部各部门密切协作，形成合力，共同推进法务工作的顺利开展，保障集团整体战略目标的实现。二、法务组织架构与职责（一）法务组织架构集团设立法务部，法务部下设若干专业法务团队，包括合同审查团队、诉讼仲裁团队、合规管理团队等，各团队根据业务需求配备相应的专业法务人员。（二）法务部职责1.法律事务统筹负责统筹规划集团法务工作，制定法务工作计划和目标，并组织实施。2.合同管理对集团各类合同进行审查、起草、修订，参与合同谈判，确保合同合法合规、条款清晰、风险可控。3.诉讼仲裁处理代表集团处理各类诉讼、仲裁案件，制定诉讼策略，维护集团合法权益，及时反馈案件进展情况。4.合规管理建立健全集团合规管理体系，开展合规培训，进行合规检查和风险评估，提出合规整改建议，确保集团运营符合法律法规和内部规定。5.知识产权保护负责集团知识产权的申请、维护和管理，制定知识产权保护策略，防范知识产权侵权风险。6.法律培训与宣传组织开展法律知识培训，提高集团员工的法律意识和风险防范能力；宣传法律法规和政策，为集团经营管理提供法律支持。7.与外部机构合作与律师事务所、会计师事务所、公证处等外部专业机构建立合作关系，充分利用外部资源，为集团提供优质、高效的法律服务。（三）法务人员职责1.法务负责人职责全面负责法务部的日常管理工作，制定部门工作计划和目标，并组织实施。领导法务团队开展各项法务工作，协调与集团内部各部门的关系，确保法务工作与集团整体战略目标相一致。参与集团重大决策的法律论证，提供法律意见和建议，防范决策风险。负责与外部法律机构的沟通与协调，维护集团与外部法律机构的良好合作关系。定期向上级领导汇报法务工作进展情况，及时反馈重大法律问题和风险。2.合同审查法务职责负责对集团各类合同进行审查，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性，防范合同法律风险。参与合同谈判，从法律角度提供专业意见和建议，协助业务部门争取有利的合同条款。建立合同审查档案，对审查过的合同进行分类整理和归档，便于查询和统计分析。定期对合同审查工作进行总结和分析，提出改进合同审查流程和方法的建议。3.诉讼仲裁法务职责负责处理集团各类诉讼、仲裁案件，包括案件的立案、证据收集、法律文书起草、庭审参与等工作。制定诉讼策略，分析案件法律关系和风险点，为集团提供合理的诉讼建议和决策依据。跟踪案件进展情况，及时向集团领导和相关部门汇报案件动态，协调各方资源，确保案件得到妥善处理。负责诉讼、仲裁案件的结案归档工作，整理案件资料，总结经验教训，为今后类似案件提供参考。4.合规管理法务职责建立健全集团合规管理体系，制定合规管理制度、流程和标准，确保合规管理工作有章可循。开展合规培训，提高集团员工的合规意识和法律素养，营造合规文化氛围。进行合规检查和风险评估，对集团各项业务活动进行定期或不定期的合规审查，及时发现和纠正违规行为。针对合规检查和风险评估中发现的问题，提出整改建议和措施，并跟踪整改落实情况，确保集团运营符合法律法规和内部规定。关注法律法规和政策的变化，及时调整集团合规管理体系，确保集团始终处于合规状态。5.知识产权保护法务职责：负责集团知识产权的申请、维护和管理工作，包括商标、专利、著作权等的申请、续展、转让等手续办理。制定知识产权保护策略，加强对集团知识产权的监控和预警，防范知识产权侵权风险。处理知识产权纠纷案件，代表集团进行侵权调查、证据收集、法律文书起草等工作，维护集团知识产权权益。开展知识产权培训和宣传，提高集团员工的知识产权意识，促进集团知识产权工作的有效开展。三、法务工作流程与规范（一）合同管理流程1.合同起草业务部门根据业务需求起草合同初稿，提交法务部审查。2.合同审查法务部收到合同初稿后，按照合同审查标准进行全面审查，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性，对存在的问题提出修改意见和建议，形成审查意见反馈给业务部门。3.合同修改业务部门根据法务部的审查意见对合同初稿进行修改，修改后的合同再次提交法务部审查，直至合同符合法律要求和业务需求。4.合同审批修改后的合同经业务部门负责人、分管领导审批后，提交集团领导审批。5.合同签署合同经审批通过后，由业务部门负责与对方当事人签署合同，并将签署后的合同原件交法务部备案。6.合同履行跟踪法务部定期对合同履行情况进行跟踪检查，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题，确保合同顺利履行。7.合同变更与解除合同履行过程中如需变更或解除合同，业务部门应及时通知法务部，并按照合同约定和法律法规的规定办理相关手续。法务部对合同变更或解除的合法性进行审查，并提供法律支持。（二）诉讼仲裁处理流程1.案件受理集团内部各部门发现涉及法律纠纷的案件线索后，及时报告法务部。法务部对案件线索进行初步评估，决定是否受理。如决定受理，应填写《诉讼仲裁案件受理登记表》，明确案件基本情况、受理时间、承办人等信息。2.案件调查承办人负责对案件进行全面调查，收集相关证据材料，了解案件事实和法律关系。调查过程中，可与业务部门、相关证人进行沟通，获取必要的信息和支持。3.法律分析与策略制定承办人根据案件调查情况，进行法律分析，确定案件的法律依据和争议焦点，制定诉讼或仲裁策略。诉讼或仲裁策略应包括诉讼请求、证据准备、庭审方案、应对措施等内容，并提交法务负责人审核。4.法律文书起草根据诉讼或仲裁策略，承办人起草相关法律文书，如起诉状、答辩状、仲裁申请书、证据清单等。法律文书应表述准确、逻辑严谨、格式规范，确保符合法律要求和诉讼或仲裁程序。5.案件审理承办人按照法律规定和诉讼或仲裁程序，参与案件的庭审、质证、辩论等环节，维护集团的合法权益。庭审过程中，应认真记录庭审情况，及时调整诉讼或仲裁策略。6.案件执行如案件胜诉，承办人负责跟进案件执行情况，确保对方当事人履行生效法律文书确定的义务。如案件败诉，应及时分析原因，总结经验教训，为今后类似案件提供参考。7.案件结案归档案件处理完毕后，承办人应及时整理案件资料，包括案件受理登记表、证据材料、法律文书、庭审记录、结案报告等，进行归档保存。结案报告应包括案件基本情况、处理过程、处理结果、经验教训等内容。（三）合规管理流程1.合规制度建设法务部根据国家法律法规、政策及行业标准，结合集团实际情况，制定完善的合规管理制度、流程和标准，明确合规管理的目标、原则、范围、职责、程序等内容。2.合规培训计划制定法务部根据集团业务特点和合规需求，制定年度合规培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等。培训内容应包括法律法规解读、合规案例分析、合规操作流程等。3.合规培训实施按照合规培训计划，法务部组织开展合规培训工作。培训方式可采用内部培训、外部培训、在线学习等多种形式。培训结束后，应对培训效果进行评估，收集学员反馈意见，不断改进培训内容和方式。4.合规检查与风险评估法务部定期或不定期对集团各项业务活动进行合规检查和风险评估，检查和评估内容包括合同管理、财务管理、人力资源管理、市场营销等方面。检查和评估可采用现场检查、资料审查、问卷调查、访谈等方式进行。5.合规问题整改针对合规检查和风险评估中发现的问题，法务部及时发出《合规整改通知书》，明确整改要求、整改期限和整改责任人。整改责任人应制定整改措施，按时完成整改任务，并将整改情况反馈给法务部。法务部对整改情况进行跟踪检查，确保问题得到彻底解决。6.合规报告与沟通法务部定期向集团领导汇报合规管理工作进展情况，提交合规报告。合规报告应包括合规制度执行情况、合规培训情况、合规检查与风险评估情况、合规问题整改情况等内容。同时，法务部应加强与集团内部各部门的沟通与协调，及时解答部门提出的合规问题，共同推进集团合规管理工作。四、法务工作监督与考核（一）监督机制1.内部监督集团内部设立法务工作监督小组，由法务部负责人、相关业务部门负责人和审计部门人员组成。监督小组定期对法务工作进行检查和评估，重点检查法务工作流程的执行情况、法律事务处理的质量和效率、合规管理工作的落实情况等。2.外部监督邀请外部律师事务所对集团法务工作进行定期或不定期的专项审计，对法务工作进行客观评价，提出改进建议和意见。同时，积极接受政府监管部门、行业协会等外部机构的监督检查，及时整改存在的问题。（二）考核制度1.考核指标工作业绩指标：包括合同审查数量、质量、诉讼仲裁案件处理结果、合规检查与风险评估发现问题数量及整改情况等。工作能力指标：包括法律专业知识水平、业务处理能力、沟通协调能力、团队协作能力等。工作态度指标：包括工作责任心、敬业精神、工作纪律等。2.考核方式定期考核：每年度对法务人员进行一次全面考核，考核结果作为年度绩效评定、薪酬调整、晋升奖励的重要依据。不定期考核：根据工作需要，对法务人员在特定项目或任务中的表现进行不定期考核，及时发现问题，给予指导和反馈。3.考核结果应用绩效评定：根据考核结果，对法务人员进行绩效评定，分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。绩效评定结果与薪酬挂钩，优秀等级给予较高的绩效奖金，不合格等级给予相应的绩效扣减。薪酬调整：考核结果作为法务人员薪酬调整的重要依据。连续两年考核优秀的法务人员，可适当提高薪酬待遇；考核不合格的法务人员，可根据情况降低薪