市场监管人员制度规范

PAGE市场监管人员制度规范一、总则（一）目的为加强市场监管人员队伍建设，规范市场监管人员行为，提高市场监管效能，保障市场秩序，维护消费者合法权益，依据相关法律法规及行业标准，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于本公司/组织内从事市场监管工作的全体人员。（三）基本原则1.依法监管原则：严格依据国家法律法规及行业标准履行市场监管职责，确保监管行为合法合规。2.公正公平原则：对待市场主体一视同仁，不偏袒、不歧视，公正执法，公平维护市场秩序。3.高效便民原则：优化监管流程，提高监管效率，方便市场主体办事，降低市场主体负担。4.权责一致原则：明确市场监管人员的职责与权力，做到权力与责任相匹配，促使其依法履行职责。二、市场监管人员职责与权限（一）职责1.市场准入监管负责对各类市场主体的设立、变更、注销等登记注册行为进行监督检查，确保市场主体依法登记。审查市场主体提交的登记注册申请材料，核实其真实性、合法性和有效性，防止虚假注册等违法行为。2.经营行为监管监督检查市场主体的经营活动，查处不正当竞争、商业贿赂、制售假冒伪劣商品等违法行为，维护市场竞争秩序。检查市场主体的广告宣传、合同签订与履行等行为，打击虚假广告、合同欺诈等违法行为，保护消费者和经营者的合法权益。对市场主体的价格行为进行监管，制止价格欺诈、哄抬物价等不正当价格行为，维护市场价格稳定。3.商品质量监管组织开展商品质量抽检工作，对重点商品、重点领域进行质量监测，及时发现和查处质量不合格商品。督促市场主体建立健全商品质量管理制度，落实进货查验、索证索票等义务，保障商品质量安全。4.消费者权益保护受理消费者投诉举报，及时处理消费者反映的问题，维护消费者合法权益。开展消费维权宣传教育活动，提高消费者自我保护意识和维权能力。5.市场秩序维护加强对各类市场的巡查，及时发现和处理市场内的突发事件和违法行为，维护市场正常经营秩序。配合相关部门开展联合执法行动，打击扰乱市场秩序的各类违法犯罪行为。（二）权限1.检查权：有权进入市场主体的经营场所、仓库等进行现场检查，查阅、复制与经营活动有关的合同、票据、账簿以及其他资料。2.询问权：有权对市场主体的法定代表人、负责人、其他有关人员进行询问，要求其说明有关情况。3.调查取证权：有权采取抽样取证、先行登记保存等措施，收集与案件有关的证据材料。4.处罚权：对违反法律法规及本制度规范的市场主体，有权依法给予警告、罚款、没收违法所得、吊销营业执照等行政处罚。三、市场监管人员行为规范（一）工作纪律1.遵守工作时间：按时上下班，不迟到、不早退，严格遵守考勤制度。因特殊情况需要请假的，应按照规定办理请假手续。2.坚守工作岗位：工作时间内不得擅自离岗、串岗，不得从事与工作无关的事情。确需离开工作岗位的，应向领导报告并安排好工作交接。3.严格遵守保密制度：对在工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息，应当严格保密，不得泄露。（二）执法规范1.持证上岗：市场监管人员必须取得行政执法证件，方可从事执法工作。执法时应主动出示证件，表明执法身份。2.亮明身份：在进行现场检查、调查取证、实施处罚等执法活动时，应向当事人表明身份，说明执法依据和目的。3.程序合法：严格按照法定程序开展执法工作，做到立案、调查、取证、告知、听证、处罚决定等环节合法合规，确保执法行为经得起法律检验。4.文明执法：执法过程中应使用文明用语，态度和蔼，举止端庄，不得粗暴执法、滥用职权。尊重当事人的人格尊严，保障当事人的合法权益。5.公正执法：对待所有市场主体一视同仁，不偏袒、不歧视，严格按照法律法规和事实进行处理，确保执法结果公正公平。（三）廉洁自律1.严禁接受礼品礼金：不得接受市场主体及其相关人员赠送的礼品、礼金、消费卡等财物，不得参加可能影响公正执法的宴请和娱乐活动。2.严禁谋取私利：不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益，不得在市场监管工作中为特定市场主体提供便利或优惠。3.严禁泄露执法信息：不得向市场主体泄露执法计划、案件线索、处罚决定等信息，不得利用执法信息谋取私利。4.自觉接受监督：主动接受社会监督、内部监督和舆论监督，对发现的违规违纪行为及时进行整改，确保廉洁自律。四、市场监管人员培训与考核（一）培训1.培训计划制定：根据市场监管工作的需要和人员素质状况，制定年度培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间等。2.培训内容法律法规培训：组织学习国家法律法规、行业标准以及与市场监管相关的政策文件，提高法律素养和执法水平。业务知识培训：开展市场准入、经营行为监管、商品质量监管、消费者权益保护等业务知识培训，提升业务能力。执法技能培训：进行现场检查、调查取证、文书制作、行政处罚程序等执法技能培训，提高执法效能。职业道德培训：加强职业道德教育，培养敬业精神、廉洁意识和服务意识，树立良好的市场监管形象。3.培训方式集中培训：定期组织全体市场监管人员进行集中学习，邀请专家学者、业务骨干进行授课。专题培训：针对特定业务领域或执法问题，开展专题培训，提高针对性和实效性。在线学习：利用网络平台，提供在线学习课程，方便市场监管人员随时随地进行学习。实践锻炼：安排市场监管人员到基层一线、重点区域进行实践锻炼，积累工作经验，提高实际工作能力。（二）考核1.考核标准制定：建立科学合理的考核标准，从工作业绩、工作态度、业务能力、廉洁自律等方面进行全面考核。2.考核方式日常考核：由所在部门负责人对市场监管人员的日常工作表现进行考核，包括出勤情况、工作任务完成情况、工作质量等。定期考核：每年组织一次定期考核，采取个人述职、民主测评、领导评价等方式，对市场监管人员进行全面考核评价。专项考核：根据工作需要，对市场监管人员在某项专项工作中的表现进行专项考核。3.考核结果运用与绩效挂钩：考核结果作为市场监管人员绩效奖金发放、岗位调整、职务晋升的重要依据。表彰奖励：对考核优秀的市场监管人员给予表彰奖励，激励其更好地履行职责。督促整改：对考核不合格的市场监管人员，进行诫勉谈话，督促其限期整改。连续两年考核不合格的，予以辞退或调整岗位。五、市场监管工作流程（一）立案1.线索来源：市场监管人员通过日常巡查、投诉举报、上级交办、部门移送等途径获取案件线索。2.立案条件：对涉嫌违反法律法规及本制度规范的行为，经初步核查，认为有违法事实需要追究法律责任，且属于本部门管辖范围的，应当立案。3.立案审批：填写立案审批表，详细说明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法事实等，报部门负责人审批。部门负责人同意立案的，指定两名以上执法人员负责调查处理。（二）调查取证1.制定调查方案：执法人员根据案件情况，制定详细的调查方案，明确调查目的、调查内容、调查方法、调查步骤等。2.调查取证措施询问当事人：制作询问笔录，要求当事人如实陈述有关情况，并签字确认。查阅复制资料：依法查阅、复制当事人的合同、票据、账簿、文件等资料，提取相关证据。现场检查：对当事人的经营场所、仓库等进行现场检查，制作现场检查笔录，拍照、录像等固定证据。抽样取证：对涉嫌违法的商品进行抽样，送法定检验机构检验，获取检验报告作为证据。先行登记保存：对与案件有关的证据材料，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经部门负责人批准，可以先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。3.证据要求真实性：证据必须真实可靠，不得伪造、篡改。关联性：证据与案件事实具有关联性，能够证明案件的真实情况。合法性：证据的取得方式必须合法，符合法定程序。（三）案件审理1.案件审理机构：设立案件审理委员会或指定专门的案件审理人员，负责对调查终结的案件进行审理。2.审理内容事实认定：审查案件调查取得的证据是否充分，事实是否清楚，当事人的违法事实是否成立。证据审查：对证据的合法性、真实性、关联性进行审查，判断证据是否能够作为定案依据。法律适用：审查案件适用的法律法规是否正确，处罚幅度是否适当。程序合法性：审查案件调查处理过程是否符合法定程序，有无程序违法问题。3.审理意见：案件审理人员根据审理情况，提出审理意见，报案件审理委员会或部门负责人审批。审理意见包括维持原处罚建议、变更处罚建议、撤销案件等。（四）处罚决定1.处罚告知：对拟作出行政处罚的案件，向当事人送达行政处罚告知书，告知当事人拟作出的行政处罚内容、事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩权和听证权。2.当事人陈述申辩：当事人收到行政处罚告知书后，有权在规定期限内进行陈述、申辩。执法人员应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。3.听证程序：当事人要求听证的，应当按照规定组织听证。听证过程中，当事人可以进行陈述、申辩、质证，执法人员应当进行答辩。听证结束后，制作听证笔录，作为处罚决定的依据之一。4.处罚决定作出：经案件审理委员会或部门负责人审批后，作出行政处罚决定。行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容，并加盖本部门印章。（五）处罚执行1.送达处罚决定书：行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照法定方式送达当事人。2.当事人履行处罚决定：当事人应当在处罚决定书规定的期限内履行处罚决定。当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。3.强制执行：当事人逾期不履行处罚决定的，本部门可以依法采取加处罚款、拍卖查封扣押的财物、申请人民法院强制执行等措施，促使当事人履行处罚决定。（六）结案1.结案条件：案件处罚决定执行完毕，或者经行政复议、行政诉讼，案件终结的，予以结案。2.结案归档：案件承办人员负责将案件材料整理归档，包括立案审批表、调查取证材料、案件审理记录、处罚决定书、送达回执、执行情况等，确保案件档案完整、规范。六、监督与问责（一）内部监督1.建立监督机制：设立专门的监督机构或指定专人负责对市场监管人员的执法行为、工作纪律、廉洁自律等情况进行监督检查。2.日常监督检查：通过定期检查、不定期抽查、案件回访等方式，对市场监管人员的工作进行日常监督检查，及时发现问题并督促整改。3.投诉举报处理：受理对市场监管人员的投诉举报，对反映的问题进行认真调查核实，依法依规作出处理，并及时反馈处理结果。（二）外部监督1.接受社会监督：通过设立举报电话、举报邮箱、政务公开网站等方式，接受社会公众对市场监管工作的监督，及时处理公众反映的问题。2.接受舆论监督：关注新闻媒体、网络舆情等对市场监管工作的报道和评价，对舆论反映的问题及时进行调查核实，积极回应社会关切。（三）问责1.问责情形：市场监管人员有下列情形之一的，应当予以问责：违反法律法规及本制度规范，导致执法错误或不当，造成不良影响的。工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，给国家、集体和个人造成损失的。违反工作