金融咨询承揽合同协议书

金融咨询承揽合同协议书甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供金融咨询服务事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容与范围乙方同意根据甲方的需求，在本合同有效期内，为甲方提供以下金融咨询服务（以下简称“服务”）：1.1乙方将利用其专业知识和经验，为甲方[请在此处具体描述咨询项目名称，例如：XX公司股权融资项目]提供全面的融资咨询服务。服务内容包括但不限于：a)分析甲方当前的财务状况、经营模式及融资需求；b)研究并评估当前资本市场的融资环境及各类融资工具（如股权融资、债权融资、银行贷款、信托计划等）的适用性；c)协助甲方制定个性化的融资方案，包括融资结构设计、融资路径规划、估值建议等；d)搜集、筛选潜在的投资者或金融机构资源，并向甲方进行初步推荐；e)配合甲方与潜在投资者或金融机构进行沟通接洽，提供谈判策略建议；f)协助甲方准备融资所需的材料，如商业计划书、财务预测报告、融资备忘录等（此项如需乙方承担，需明确约定）；g)对融资过程中的关键风险点进行识别与分析，并提出相应的风险管理建议。1.2乙方应向甲方交付的服务成果形式包括但不限于：[请在此处具体列明成果形式，例如：一份详细的融资咨询服务报告、中期沟通会议纪要、最终融资方案建议书等]。具体交付物清单及时间节点详见本合同附件一（若无附件，则在此处列明，或约定以双方确认的邮件/文档为准）。1.3本合同约定的服务范围仅限于上述1.1和1.2所述内容。任何超出本合同约定的服务事项，需经甲乙双方另行书面确认。第二条服务期限2.1本合同服务期限自[请填写起始年月日]起至[请填写终止年月日]止，共计[请填写合同期限，例如：三个月/六个月]。2.2若服务期限届满前，本合同约定的咨询服务工作尚未完全完成，且甲方仍有继续服务的需求，经甲乙双方协商一致，可签订补充协议延长服务期限。延长后的服务期限及费用（若有）由双方另行约定。2.3乙方应在[请填写首个关键成果的交付时间，例如：合同生效后十日内]向甲方提交初步分析报告，用于双方沟通。后续关键成果的交付时间节点按附件一约定执行（或在此处逐一列出，例如：中期方案汇报应在XX月XX日前，最终融资建议书应在合同期满前XX日内提交）。第三条服务费用与支付方式3.1本合同项下的金融服务费总额为人民币[请填写总金额]元（大写：[请填写大写金额]整）。3.2费用构成：[请根据实际情况说明，例如：此费用为固定总价，包含乙方为提供本合同项下服务所需的所有成本、费用及利润；或：此费用为项目费，根据实际投入工时及约定费率计算，具体标准见附件二（若有）]。3.3支付方式：甲方应在本合同生效后[请填写天数，例如：五]日内，向乙方支付服务费总额的[请填写百分比，例如：30%]即人民币[请填写具体金额]元（大写：[请填写大写金额]整）；在乙方提交[请填写对应成果，例如：中期融资方案建议书]并经甲方确认验收后[请填写天数，例如：十]日内，向乙方支付服务费总额的[请填写百分比，例如：50%]即人民币[请填写具体金额]元（大写：[请填写大写金额]整）；剩余[请填写百分比，例如：20%]即人民币[请填写具体金额]元（大写：[请填写大写金额]整），作为项目尾款，应在乙方完成全部服务、提交最终报告并经甲方最终验收合格后[请填写天数，例如：十五]日内支付。3.4支付账户：甲方应将服务费支付至乙方指定的以下银行账户：开户名：[请填写乙方公司全称或个人姓名]开户行：[请填写乙方开户银行全称]账号：[请填写乙方银行账号]3.5税费：[请明确税费承担，例如：乙方提供的服务费用为含税价格，甲方支付后乙方应向甲方开具等额增值税专用发票；或：服务费用为不含税价格，由甲方承担相关税费，乙方协助开具发票]。如需乙方代开特定税种发票，相关税额由甲方承担。第四条双方权利与义务4.1甲方的权利与义务：a)有权要求乙方按照本合同约定提供专业、勤勉的金融服务。b)应及时向乙方提供履行本合同所必需的甲方内部资料、经营数据、决策信息等，并保证资料的真实性、准确性、完整性。c)应指定专门的联系人（姓名：[请填写联系人姓名]，职务：[请填写联系人职务]，联系方式：[请填写联系方式]），负责与乙方沟通协调相关事宜。d)应积极配合乙方开展工作，提供必要的协助与便利，如参加乙方组织的会议、提供所需信息核实等。e)应按照本合同第三条的约定，按时足额向乙方支付服务费用。f)对乙方提供的咨询服务成果进行审核，并在约定的验收期内给予书面确认或提出书面修改意见。4.2乙方的权利与义务：a)有权要求甲方按照本合同约定提供必要的工作条件和信息支持。b)应组建具备相应专业能力的项目团队（或保证个人具备相应能力）执行本合同项下的服务。c)应勤勉尽责、审慎专业地开展咨询服务工作，运用合理的专业技能和经验为甲方提供高质量的服务。d)应按照本合同第二条约定的服务期限和内容，以及附件一（或本合同相关条款）约定的时间节点，向甲方交付服务成果。e)应保证其提供的服务成果是基于真实、准确的信息分析得出，并符合相关法律法规及行业规范。f)应对在服务过程中从甲方获取的所有商业秘密、技术信息等承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露（法律法规另有规定或为履行本合同所必需者除外）。g)有权按照本合同第三条的约定收取服务费用。h)应接受甲方的合理监督，但监督不得干扰乙方的正常工作。第五条成果验收标准与程序5.1乙方交付的服务成果应达到以下标准：a)内容完整、逻辑清晰、分析合理；b)符合本合同第一条约定的服务范围和内容要求；c)反映当前金融市场的最新动态和有效信息。5.2验收程序：a)乙方完成阶段性或最终成果后，应书面通知甲方进行验收。b)甲方应在收到验收通知及成果后[请填写天数，例如：十五]日内组织验收。若甲方逾期未提出书面异议，视为该阶段成果已通过验收。c)甲方如对成果有异议，应在此验收期内向乙方发出书面通知，列明具体的修改意见。乙方应在收到通知后[请填写天数，例如：十]日内对成果进行修改或补充，并重新提交甲方验收。d)验收合格的成果，甲方应向乙方出具书面验收确认函。若最终成果经修改后达到验收标准，甲方亦应出具书面验收确认函。第六条保密条款6.1甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的任何商业秘密（包括但不限于财务信息、客户名单、经营策略、技术数据、未公开的融资信息、会议内容等）承担保密义务。此保密义务不因本合同的终止而解除。6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等商业秘密，但法律法规要求披露或为履行本合同目的所必需者除外。6.3双方应采取合理的措施保护对方的商业秘密，防止其被泄露、滥用或遗失。6.4违反本保密约定的任何一方，应向守约方支付违约金人民币[请填写金额，例如：五十万]元（大写：[请填写大写金额]整），若违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应当赔偿由此给守约方造成的全部损失。第七条知识产权归属7.1乙方在履行本合同过程中，为完成本合同约定服务而专门制作或获取的具有独创性的研究报告、数据分析、模型、方案建议等成果（以下简称“专属成果”），其知识产权（包括但不限于著作权、专利权等）归[请选择：甲方/乙方]所有。7.2若乙方使用其在提供服务前已拥有或独立开发的通用分析工具、方法论、模型或知识库，其知识产权仍归乙方所有。甲方有权在服务范围内使用乙方提供的这些通用工具或方法所生成的结果。7.3无论知识产权归属如何，乙方均不得将包含甲方商业秘密或专属成果的内容，用于本合同约定服务之外的任何其他目的，或提供给任何第三方。第八条违约责任8.1若甲方未按本合同第三条约定的期限和金额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[请填写比例，例如：万分之五]向乙方支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：三十]日，乙方有权暂停服务或单方解除合同，并要求甲方支付已完成工作的相应费用及累计违约金。8.2若乙方未能按照本合同第二条约定的期限交付关键服务成果（非因甲方原因、不可抗力或双方协商一致延期），每逾期一日，应按合同总服务费的[请填写比例，例如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：三十]日，甲方有权单方解除合同，并要求乙方退还已支付的部分或全部服务费，并支付违约金。8.3若乙方提供的服务成果存在重大质量问题，或严重违反保密义务，或存在欺诈行为，甲方有权要求乙方立即纠正，并可根据情况要求乙方退还已支付的服务费、赔偿由此给甲方造成的全部损失（包括直接损失和间接损失）。8.4任何一方违反本合同项下的保密义务，应承担本第六条约定的违约责任。8.5本条约定的违约金条款是双方对违约后果的预先约定，旨在弥补损失，实际损失超过违约金的，守约方有权另行主张权利。第九条不可抗力9.1“不可抗力”是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为、法律政策重大调整、流行病疫情、网络攻击、系统故障等。9.2任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[请填写天数，例如：五]日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。9.3若不可抗力影响持续超过[请填写天数，例如：三十]日，双方可协商解除合同。合同解除后，双方应就合同履行情况及善后事宜进行结算。第十条争议解决凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[请选择：乙方所在地/甲方所在地/合同履行地]有管辖权的人民法院提起诉讼。第十一条合同生效、变更与解除11.1本合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章（或合同专用章）之日起生效。11.2对本合同的任何修改或补充，均须经甲乙双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。11.3除本合同另有约定外，出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本合同：a)违约方明确表示或以行为表明不履行合同主要义务的；b)违约方迟延履行合同主要义务，经催告后在[请填写天数，例如：三十]日内仍未履行的；c)违约方履行合同主要义务的成果存在重大质量问题，经修正后仍不符合约定的；d)违约方违反本合同项下重要义务，致使合同目的无法实现的；e)违约方存在欺诈、胁迫等行为，致使合同无效的。11.4因不可抗力导致合同目的无法实现的，双方可协商解除合同。11.5合同解除后，双方应就合同履行情况及善后事宜（包括费用结算、资料返还、保密义务等）进行协商处理。若协商不成，可依据本合同第十条约定解决。第十二条适用法律本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十三条其他13