分职定位：历代职官制度

分职定位：历代职官制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，结合集团母公司关于企业治理与风险防控的指导精神，以及本公司为规范内部管理、防控专项风险、提升运营效率的内部需求制定。制度旨在明确历代职官制度下的岗位定位、权责分配及运行机制，确保各层级管理职责清晰、业务操作合规、风险防控有效，推动公司治理体系现代化建设。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于组织架构调整、岗位职责变动、业务流程优化等情形。历代职官制度的实施范围涵盖公司治理、人力资源、财务管理、项目管理等核心领域，所有相关方必须严格遵守本制度规定。第三条本制度下列术语的含义：（一）“XX专项管理”指针对特定领域（如组织架构、岗位职责、风险防控）实施的系统性管理活动，包括制度设计、流程优化、监督考核等环节。（二）“XX风险”指在历代职官制度执行过程中可能出现的合规风险、操作风险、管理风险等，需通过动态识别与管控降低其发生概率。（三）“XX合规”指公司及员工在履行职责时，必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务活动合法合规。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有管理职责、业务流程、风险点均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责边界，确保管理责任可追溯、可考核。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略以适应业务发展需求。（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据实际运行情况优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司历代职官制度的实施负总责，统筹制度顶层设计、重大风险决策及监督考核。分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常组织、协调及关键环节审批。第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大管理决策，监督制度执行情况，定期向公司决策层报告工作进展。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：由人力资源部担任牵头部门，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，确保制度体系完整、运行顺畅。（二）专责部门：由合规部、财务部、IT部等根据职责分工，分别负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等技术性工作。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保岗位职责清晰、操作规范。第八条基层执行岗的合规操作责任包括但不限于：（一）严格遵守岗位操作规程，确保业务操作合法合规；（二）主动识别并上报风险隐患，及时反馈制度执行中的问题；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条组织架构管理：（一）业务操作的合规标准：组织架构调整需经公司决策层审议通过，确保符合业务发展需求及监管要求；岗位职责需明确权责边界，避免职能交叉或空白。（二）禁止性行为：严禁通过虚假调整逃避监管、规避责任，严禁擅自变更岗位职责导致管理漏洞。（三）重点防控点：防范因组织变动引发的职责不清、决策混乱等管理风险。第十条岗位职责管理：（一）业务操作的合规标准：岗位职责说明书需经人力资源部审核，明确工作内容、权限范围、考核标准；定期开展岗位职责评估，确保与业务需求匹配。（二）禁止性行为：严禁因人设岗、越级管理，严禁通过模糊的岗位职责推诿责任。（三）重点防控点：防范因岗位职责缺失或冗余导致的效率低下、风险积聚问题。第十一条治理流程管理：（一）业务操作的合规标准：历代职官制度下的决策、执行、监督流程需嵌入公司治理体系，确保权责清晰、流程规范；重大事项需经集体审议，避免个人专断。（二）禁止性行为：严禁绕过决策流程擅自操作、严禁通过隐性程序干预管理决策。（三）重点防控点：防范因流程缺陷导致的决策失误、管理失控。第十二条风险防控管理：（一）业务操作的合规标准：建立风险分级管控机制，明确一般风险、重大风险的识别标准与处置流程；定期开展专项风险排查，动态更新风险清单。（二）禁止性行为：严禁隐瞒风险、虚报风险，严禁对风险事件拖延处置。（三）重点防控点：防范因风险防控不力导致的重大损失或合规处罚。第十三条人员管理：（一）业务操作的合规标准：新员工入职需签署合规承诺书，明确岗位职责与违规责任；定期开展岗位轮换，避免长期固定岗位导致的操作风险。（二）禁止性行为：严禁招聘有违规记录的人员，严禁因人设岗导致管理混乱。（三）重点防控点：防范因人员管理不当引发的舞弊、失密等风险。第十四条制度执行管理：（一）业务操作的合规标准：专项管理制度需定期发布，确保所有员工知晓并遵照执行；对制度执行情况进行定期抽查，及时发现并纠正问题。（二）禁止性行为：严禁变通执行制度、选择性遵守规定，严禁通过内部通知规避制度监管。（三）重点防控点：防范因制度执行不力导致的合规风险积聚。第十五条绩效考核管理：（一）业务操作的合规标准：专项合规情况需纳入部门及个人绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；建立考核申诉机制，确保考核公平公正。（二）禁止性行为：严禁通过伪造数据规避考核、严禁因个人关系影响考核结果。（三）重点防控点：防范因考核机制缺陷导致的员工违规行为。第十六条信息管理：（一）业务操作的合规标准：历代职官制度下的敏感信息需分级管理，明确信息访问权限与保密要求；建立信息变更追溯机制，确保数据完整准确。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感信息，严禁通过非正规渠道传递涉密数据。（三）重点防控点：防范因信息管理不善导致的数据泄露或滥用。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年至少开展一次制度评估，必要时启动修订程序；修订后的制度需经公司决策层审议通过，并及时发布实施。（二）重大业务调整或监管政策变化时，牵头部门需在X日内完成制度适配，确保管理要求持续有效。第十八条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每季度至少一次；排查结果需分级评估，一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组决策。（二）建立风险预警发布制度，重大风险需在X小时内发布预警通知，明确防范措施及责任部门。第十九条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，未经审查的流程不得实施；审查结果需形成书面记录，并存档备查。（二）专责部门对审查中发现的问题需及时反馈，业务部门必须在X日内完成整改，并提交整改报告。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项处置组，由领导小组统筹协调；处置过程需全程记录，并及时上报进展。（二）风险事件处置完成后，需提交处置报告，并纳入绩效考核；对未按规定处置的风险事件，需追究相关责任。第二十一条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，轻微违规需通报批评，重大违规需扣除绩效奖金、降职降级；涉嫌违法的需移交司法机关处理。（二）建立责任追究申诉机制，被处罚人员可向上级部门申请复核，复核结果需在X日内反馈。第二十二条评估改进机制：（一）每年12月底前，牵头部门需对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，并提交领导小组审议；评估结果需用于优化制度设计。（二）评估发现的问题需制定整改计划，明确责任部门与完成时限，并跟踪落实情况。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导需明确专项管理职责，分管领导需定期听取工作汇报，确保制度执行到位；人力资源部需建立专项管理责任清单，明确各层级责任。（二）定期召开专项管理会议，每季度至少一次，协调解决制度执行中的问题；会议纪要需存档备查。第二十四条考核激励机制：（一）专项合规情况需纳入部门年度考核，考核结果与部门绩效奖金、评优评先挂钩；对表现突出的部门给予额外奖励。（二）个人绩效考核中，专项合规得分不得低于X分，不合格者不得参与评优评先。第二十五条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训；培训结束后需进行考核，考核合格方可上岗。（二）定期发布专项合规手册，明确制度要点与操作指引；通过内部平台发布合规案例，强化员工合规意识。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化，如组织架构调整、岗位职责变更等流程需在线操作，确保全程留痕；系统需具备风险实时监控功能，自动预警异常操作。（二）IT部门需保障系统稳定运行，每年至少开展一次系统安全评估，确保数据安全。第二十七条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确公司合规理念与行为规范；通过内部平台宣传合规文化，营造全员合规氛围。（二）每年12月开展合规宣誓活动，全体员工需签署合规承诺书，明确个人责任。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报牵头部门，重大风险需同步上报领导小组；报告内容需包括事件描述、处置措施、改进建议等。（