银行理财产品销售人员业务水平与风险控制能力考核表

银行理财产品销售人员业务水平与风险控制能力考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分销售业绩达成率个人理财产品销售额（万元）40%500按实际销售额占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分新增客户数量（人）30按实际新增客户数占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分产品交叉销售率（%）20按实际交叉销售率占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分客户满意度评分（分）4.5按实际评分占目标的百分比计分，如100%目标得满分，90%得90分合规销售差错次数（次）0每发生一次合规差错扣5分，扣完为止，满分100分客户关系维护客户留存率（%）20%80按实际客户留存率占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分客户流失率（%）5按实际客户流失率占目标的百分比计分，如0%目标得满分，2.5%得100分客户复购率（%）15按实际客户复购率占目标的百分比计分，如100%目标得满分，75%得75分客户投诉处理满意度（分）4.8按实际评分占目标的百分比计分，如100%目标得满分，90%得90分客户关系活动参与度（次）10按实际参与客户关系活动次数占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分产品专业知识与技能产品知识考核得分（分）25%90按实际考核得分占目标的百分比计分，如100%目标得满分，85%得85分销售技巧培训完成率（%）100按实际完成培训占目标的百分比计分，如100%目标得满分，90%得90分产品推荐准确性（%）95按实际产品推荐准确性占目标的百分比计分，如100%目标得满分，90%得90分客户需求分析能力（次）50按实际客户需求分析次数占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分销售方案定制化满意度（分）4.6按实际评分占目标的百分比计分，如100%目标得满分，90%得90分风险控制能力销售合规差错次数（次）15%0每发生一次合规差错扣10分，扣完为止，满分100分客户风险识别准确率（%）98按实际风险识别准确率占目标的百分比计分，如100%目标得满分，95%得95分产品风险评估报告提交及时率（%）100按实际提交及时率占目标的百分比计分，如100%目标得满分，95%得95分客户风险预警处理有效性（次）10按实际风险预警处理次数占目标的百分比计分，如100%目标得满分，80%得80分监管检查问题发现率（次）0每发现一次监管检查问题扣15分，扣完为止，满分100分本考核表旨在全面评估银行理财产品销售人员的业务水平与风险控制能力。请根据各项指标的实际完成情况进行评分，并确保所有数据真实、准确。考核结果将作为绩效评估、晋升及培训的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：