安全风险管控实名制清单(3篇)

安全风险管控实名制清单(3篇)一、安全风险管控实名制清单（方案类文档）为有效落实安全风险管控实名制，建立责任清晰、流程规范、可追溯的管理体系，特制定本实施方案。1.实施目标通过推行实名制清单管理，实现对所有参与关键作业活动、进入特定风险区域、操作重要设备设施的人员身份信息、资质权限、作业行为的全流程记录与动态监管，确保每项风险管控措施都能精准对应到具体责任人，提升安全管理的穿透力和执行力。2.适用范围本方案适用于公司内所有涉及高风险作业（如动火、受限空间、高处作业、吊装等）、重点风险区域（如重大危险源罐区、主控室、危化品仓库等）、关键设备操作（如特种设备、高危工艺联锁系统等）以及承包商现场作业人员的管理。3.核心原则全面覆盖原则：清单应覆盖所有相关方人员，包括本公司员工、承包商员工、临时访客等。权责对等原则：清单中明确的人员必须经过与其承担风险相匹配的安全培训、考核与授权。动态更新原则：人员信息、资质状态、授权范围发生变化时，清单必须及时更新，确保信息准确。闭环管理原则：从人员准入、过程监督到离场或权限收回，形成完整的管理闭环。4.详细实施步骤第一步：清单框架设计与信息要素确定成立由安全管理部门牵头，人力资源、生产运营、设备管理及各业务单元共同参与的工作组。设计实名制清单的统一模板，必须包含以下核心信息字段：基础信息：姓名、工号/身份证号、所属单位（部门/承包商公司）、岗位工种。资质信息：安全培训合格证明（类型、有效期）、特种作业操作证（证书编号、有效期）、其他专业资格证书。授权信息：允许进入的风险区域等级、允许从事的作业活动类型、允许操作的具体设备编号、授权有效期。状态信息：当前是否在岗/在场、当前作业内容、最近一次安全签到/签退时间。第二步：信息采集与系统录入各责任部门负责对本部门及所属承包商人员信息进行采集、初审。所有信息需提供原件扫描件备查。信息采集后，统一录入至公司“安全风险管控信息化平台”的实名制管理模块。采用“谁录入、谁负责”的原则，确保信息源头准确。对于承包商人员，实行“准入备案制”，未通过备案审核的人员不得进入厂区。第三步：权限分级与动态绑定根据风险评估结果，将风险区域、作业活动、设备设施进行分级分类（如A、B、C级风险）。在信息化平台中，将人员的资质、培训结果与其可进入的区域、可进行的作业、可操作的设备进行逻辑绑定。系统自动校验，无相应授权的人员，其门禁卡将无法开启特定区域门禁，作业许可申请无法提交。第四步：现场执行与验证作业前，作业负责人必须通过移动终端或现场刷卡设备，核对作业人员清单与系统授权信息是否一致。人员进入高风险区域，必须通过人脸识别或刷卡方式进行实名制签到。安全监督人员通过移动巡检终端，可随时扫描人员工牌二维码或人脸识别，实时查验其资质、授权状态及当前合规性。第五步：数据记录、分析与考核系统自动记录所有人员的签到签退、作业轨迹、权限调用等数据。安全管理部门每月对数据进行分析，识别频繁进入高风险区域人员、资质临近过期人员、违规尝试访问记录等，生成预警报告。将实名制清单执行的合规率纳入部门及承包商业绩考核，对信息虚假、冒名顶替、超权限作业等行为制定明确的处罚细则。5.保障措施技术保障：确保信息化平台及现场识别设备的稳定运行，网络覆盖到位。制度保障：修订《安全生产责任制》、《承包商安全管理制度》、《作业许可管理制度》等，将实名制要求嵌入核心流程。培训保障：对全体人员，特别是各级管理者和作业负责人，进行专项培训，确保其熟练掌握清单使用与核查方法。二、安全风险管控实名制清单（制度类文档）为规范安全风险管控实名制清单的管理与应用，明确各方职责与工作要求，特制定本制度。第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规及公司安全生产管理体系要求制定。第二条本制度所称安全风险管控实名制清单（以下简称“清单”），是指为管控特定安全风险，对涉及的人员进行身份登记、资质审核、权限分配，并实施动态管理的规范性文件与数据记录。第三条本制度是公司安全生产管理的基本制度之一，适用于公司及所有进入公司生产经营区域的承包商、供应商、访客等外部单位人员。第二章管理职责第四条公司安全生产委员会是清单管理的最高监督机构，负责审查清单管理的重大事项。第五条安全环保部是清单的归口管理部门，主要职责：（一）负责制定和修订清单管理制度、流程与标准。（二）负责建设并维护“安全风险管控信息化平台”中的实名制管理模块。（三）监督、检查各部门及承包商清单的执行情况，并实施考核。（四）组织对清单数据的统计分析，发布风险预警。第六条各生产及职能部门是清单的执行责任主体，主要职责：（一）负责本部门员工及业务关联承包商人员信息的收集、初审与提报。（二）负责根据业务风险，提出人员权限配置需求。（三）负责作业前现场人员的身份与授权核对。（四）负责本部门人员资质到期前的提醒与复训组织。第七条人力资源部负责提供并核实公司正式员工的准确身份、岗位及劳动合同信息，协同完成系统初始数据录入。第八条承包商单位对其派遣人员信息的真实性、准确性负全责，必须指定专人配合甲方完成人员备案、信息更新与日常管理。第三章清单内容与要求第九条清单必须以电子化形式，在公司统一平台进行管理。纸质文件仅作为临时备用或特定情况下的补充记录。第十条清单内容必须包含但不限于以下要素：（一）人员身份信息：姓名、性别、身份证号码、近期免冠照片。（二）所属关系信息：所属公司/部门、班组、工种、入职/入场日期。（三）安全资质信息：三级安全教育记录、年度再培训记录、特种作业资格证书（编号、作业类别、有效期）、其他专项培训合格证明。（四）风险管控授权信息：经评估批准的可进入区域清单、可从事的作业活动类型清单、可操作的设备设施清单，以及各项授权的生效与截止日期。（五）过程状态信息：当前所在位置（如适用）、当前关联的作业许可证编号、历史违规记录。第十一条所有资质证书必须扫描原件存档，复印件需加盖所属单位公章。系统内信息必须与纸质档案保持一致。第四章执行与监督第十二条人员准入流程：（一）申请：用人部门或承包商提交人员信息采集表及相关资质复印件。（二）审核：安全环保部对照标准进行资质符合性审核，并组织必要的入厂安全教育与考试。（三）授权：根据其岗位和作业内容，由属地部门和安全部门在系统中共同配置相应权限。（四）制卡/注册：审核通过后，为其办理具有相应权限的门禁卡或进行人脸信息注册。第十三条作业前，作业负责人或监护人必须使用移动终端，调取本次作业的“电子作业票”及关联的“人员清单”，逐一对现场人员进行实名核对，确认人、证、票、权限四统一后方可开工。核对过程应有记录可查。第十四条人员进入重大危险源、关键装置等A类风险区域，必须通过人脸识别闸机或刷卡进行实名制签到，系统自动记录进入时间、人员信息。离开时需签退。第十五条安全监督人员、各级管理者有权随时对现场任何人员通过扫描工牌二维码或人脸识别方式进行抽检，核实其清单信息与当前活动的符合性。第十六条遇有下列情形之一，应立即中止相关作业或进入权限，并更新清单状态：（一）发现人员信息不实或资质造假。（二）人员资质证书过期。（三）人员发生严重违章或事故。（四）人员岗位变动或工作任务变更。（五）其他可能影响其风险管控能力的情形。第五章考核与奖惩第十七条公司将清单管理执行情况纳入各部门、各承包商的季度安全绩效考核，权重不低于10%。第十八条对于以下行为，将依据公司《安全生产奖惩办法》进行处罚：（一）提供虚假人员信息或资质文件的，对相关单位处以罚款，并清退涉事人员，列入“黑名单”。（二）未执行作业前人员核对或核对流于形式的，对作业负责人及属地管理者处以罚款并通报批评。（三）冒用他人证件或权限卡、带领无权限人员进入风险区域的，对当事人予以开除或清退，并追究其管理者的责任。（四）因清单信息错误、权限配置不当或核对缺失导致险肇事件或事故的，将从严从重追究相关责任单位和人员的责任。第六章附则第十九条本制度由公司安全环保部负责解释。第二十条本制度自发布之日起施行。原有规定与本制度不符的，以本制度为准。三、安全风险管控实名制清单（总结类文档）在XX能源化工公司2023年度“作业现场本质安全提升”专项工作中，我作为公司安全环保部项目组成员，深度参与了“高风险作业人员实名制管控系统”的构建与推广全过程。该项目旨在解决承包商人员流动大、资质核查难、现场人员与作业票不符等长期存在的管理痛点。我们的工作核心是建立一套“线上授权、现场验证、过程追溯”的实名制闭环管理体系。具体工作内容如下：首先，我们联合IT部门与第三方软件公司，在公司现有安全管理信息系统基础上，开发了“人员实名制管理”模块。我们主导了业务需求设计，重点强调了几个功能点：一是与承包商准入数据库和公司HR系统对接，确保人员基础信息来源唯一、准确；二是开发移动端APP，使作业负责人和安全员能在现场随时扫码核验；三是将人员权限与电子作业许可（E-Permit）系统强关联，未在关联人员清单内者，系统无法签发作业票。其次，我们制定了详细的线下推进方案。我与同事分工，对全公司五个主要生产分厂和常驻的八家主要承包商，进行了三轮宣贯培训，对象覆盖项目经理、安全员、班组长等关键岗位超过300人次。培训内容不仅包括系统操作，更着重讲解制度要求背后的安全逻辑，如为何必须人、证、票合一，以及违规将导致的严重后果。同时，我们编制了《现场核查操作指南》短视频和图文手册，便于一线人员快速掌握。在实施阶段，我们选取了动火作业和受限空间作业这两类风险最高的作业作为突破口。要求所有此类作业在办理电子作业许可证时，必须从系统已审核通过的承包商人员库中勾选作业人员，系统自动校验其特种作业资质有效期。现场开工前，监护人必须使用公司配发的防爆手机，打开APP扫描每位作业人员工牌上的专属二维码，屏幕上即时显示该人员照片、姓名、工种、资质情况及本次授权作业内容，完成“打卡”确认后方可开工。作业过程中，安全督查的随机抽查也通过此功能完成。我们使用的方法和工具包括：项目管理中的WBS（工作分解结构）来规划整体任务；利用公司已有的微软PowerBI工具，从系统后台抓取数据，生成多维度分析看板，如“各承包商人员资质过期预警图”、“高风险作业人员实名核对率趋势图”、“未经验证擅自作业报警统计”等。这些数据图表在月度安全例会上向管理层汇报，成为驱动管理改进的有力依据。经过六个月的试运行与优化，该系统全面上线。取得的主要成效包括：高风险作业前人员资