安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设双重预防体系文件清单

安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设双重预防体系文件清单第一章：总体要求与基本原则构建安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防体系，是企业落实安全生产主体责任、实现纵深防御、关口前移的核心手段。本体系旨在通过科学辨识与评估风险，将事故预防的关口从隐患排查前移至风险管控，形成风险辨识管控在前、隐患排查治理在后的两道防线，有效防范和遏制生产安全事故。体系建设遵循以下核心原则：1.系统性原则：将双重预防体系作为企业安全管理体系的有机组成部分，与现有管理体系（如安全生产标准化、职业健康安全管理体系）深度融合，避免“两张皮”。2.全员参与原则：建立从主要负责人到一线从业人员的全员安全生产责任制，明确各层级、各岗位在风险辨识、评估、管控和隐患排查治理中的职责，实现风险自辨自控、隐患自查自治。3.动态管理原则：风险与隐患并非一成不变。企业需建立持续改进机制，根据生产工艺、设备设施、人员、环境和管理的变化，定期更新风险信息与管控措施，实现动态评估与管控。4.可操作性原则：所有制度、流程、记录表单的设计必须贴合企业实际，职责清晰、流程明确、要求具体，确保一线员工能理解、会执行、可落实。5.信息化支撑原则：鼓励利用信息化手段，如风险隐患管理平台、移动终端APP等，提高风险隐患信息传递、处理、统计分析的效率和准确性。第二章：组织架构与职责分工第一节：领导机构企业成立以主要负责人（董事长或总经理）为组长的双重预防体系建设领导小组，全面负责体系建设的决策、部署和资源保障。其主要职责包括：批准体系建设方案和重要管理制度；保障体系建设与运行所需的人力、财力、物力资源；定期听取体系运行情况汇报，协调解决重大问题；推动安全文化建设，营造全员参与氛围。第二节：牵头部门安全生产管理部门（或指定的牵头部门）是双重预防体系建设的归口管理部门，负责体系的日常建立、运行、维护和改进。具体职责包括：组织制定体系建设实施方案、各项管理制度和作业指导文件；组织或指导开展全面风险辨识、评估与分级管控工作；建立隐患排查治理标准清单，并组织监督检查；负责双重预防体系信息化平台的建设与管理；组织相关培训与考核；定期向领导小组报告体系运行绩效。第三节：执行单位各生产车间、部门、班组是双重预防体系执行的责任主体。其主要职责包括：具体组织实施本单位范围内的风险辨识、评估、管控措施落实与隐患自查自改；建立并维护本单位风险点清单、管控措施清单和隐患排查治理台账；负责将风险管控措施融入日常操作规程和培训；组织岗位员工开展班前、班中、班后安全检查；及时报告和处置发现的隐患。第四节：岗位员工每一位从业人员是本岗位风险管控和隐患排查的直接责任人。其核心职责包括：参与本岗位的风险辨识；熟练掌握本岗位涉及的风险点、危害因素、管控措施和应急处置方法；严格执行安全操作规程，落实风险管控措施；每日进行岗位安全检查，及时发现并上报事故隐患；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。第三章：风险分级管控体系建设流程与要求第一节：风险点划分风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理”的原则。通常可采用以下方法：1.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置进行划分，如原料仓库、反应釜区、成品包装线。2.按设备设施、装置进行划分，如特种设备（锅炉、压力容器）、配电系统、起重机械。3.按作业活动进行划分，如动火作业、有限空间作业、高处作业、检维修作业。4.风险点划分应覆盖所有常规和非常规作业活动、所有进入工作场所的人员（包括承包商和访客）、所有工艺设备设施，以及规划、设计和建设、投产、运行等阶段。第二节：危险源辨识针对每个风险点，组织相关岗位员工、技术人员和管理人员，采用系统的方法，全面辨识可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的根源、状态或行为。常用方法包括但不限于：1.工作危害分析法（JHA）：主要用于作业活动辨识，将活动分解为若干步骤，识别每一步骤的潜在危害。2.安全检查表法（SCL）：主要用于设备设施、场所环境辨识，依据法规标准、事故教训编制检查表，逐项排查。3.危险与可操作性分析法（HAZOP）：主要用于化工等复杂工艺过程的系统性风险辨识。4.辨识需考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三种时态（过去、现在、将来），并参考同类企业事故案例。第三节：风险分析与评价对辨识出的危险源进行风险评价，确定风险等级。企业应选择适合自身特点的风险评价方法，如风险矩阵法（LS法）、作业条件危险性评价法（LEC法）等。以风险矩阵法为例：1.确定危害事件发生的可能性（L）等级，分为5级（1-5分），根据历史数据、暴露频率、现有控制措施等因素判定。2.确定危害事件一旦发生可能造成的后果严重性（S）等级，分为5级（1-5分），综合考虑人员伤亡、经济损失、社会影响等因素。3.根据公式风险值（R）=可能性（L）×严重性（S）计算风险值。4.依据企业制定的风险分级标准，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。风险值(R)风险等级标识颜色管控层级20-25重大风险红公司级15-16较大风险橙部门/车间级8-12一般风险黄班组级1-6低风险蓝岗位级第四节：风险控制措施的制定与实施根据风险评价结果，制定并落实风险控制措施。措施应遵循以下层级原则：1.工程技术措施：优先采用消除、替代、工程控制（如隔离、密闭、通风）等手段，从本质上降低风险。2.管理措施：制定完善的安全管理制度、操作规程；实施作业许可管理；减少暴露时间；加强监测预警等。3.培训教育措施：开展针对性的安全知识和技能培训，提高员工风险意识和防范能力。4.个体防护措施：在风险无法通过其他措施有效控制时，为员工配备并监督其正确使用劳动防护用品。5.应急措施：制定现场处置方案，配备应急物资，定期开展应急演练。对于重大风险和较大风险，应制定专门管控方案，包括目标、措施、资金、责任人和完成时限。第五节：风险分级管控按照“分级负责、属地管理”原则，落实风险管控责任。1.公司级（重大风险/红色）：由公司主要负责人组织制定管控方案，分管负责人牵头落实，安全管理部门监督，纳入公司重点监管范围。2.部门/车间级（较大风险/橙色）：由部门或车间负责人组织制定管控措施，日常管理由车间负责，部门监督。3.班组级（一般风险/黄色）：由班组长负责日常检查管控措施的落实情况。4.岗位级（低风险/蓝色）：由岗位员工负责按规程操作，落实基本管控措施。风险点、风险等级和管控责任等信息应在相应区域和岗位进行公示公告。第四章：隐患排查治理体系建设流程与要求第一节：隐患排查清单制定企业应根据风险管控措施和安全生产法律法规、标准规范，编制涵盖所有风险点、各类危险源及其管控措施的隐患排查清单。清单应明确排查内容、排查标准、排查方法、排查周期和责任部门/责任人。清单可分为：1.综合性隐患排查清单：用于全厂性综合检查，每季度至少一次。2.专业性隐患排查清单：针对特种设备、电气、消防、危化品管理等专业领域，由专业部门或技术人员定期开展。3.季节性隐患排查清单：根据汛期、冬季、夏季等季节特点制定。4.日常性隐患排查清单：用于班组、岗位的日常巡查和交接班检查。第二节：隐患排查组织实施隐患排查应按照“谁主管、谁负责”和“全员参与”的原则组织实施。1.排查计划：各级单位应制定年度、月度隐患排查计划，明确各类排查的类型、时间、责任人和要求。2.排查方式：采用日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、专家诊断式检查等多种形式。3.排查记录：排查人员应使用统一的检查表，如实记录排查情况，包括时间、地点、发现的隐患描述、隐患等级等，并由检查人员和被检查单位负责人签字确认。第三节：隐患分级与治理对排查出的隐患进行分级，参照风险分级，可分为重大隐患和一般隐患。1.重大隐患：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。重大隐患判定应依据国家相关标准。2.一般隐患：指危害和整改难度较小，发现后能够立即或限期排除的隐患。隐患治理应遵循“五定”原则：定整改措施、定责任人、定整改资金、定整改时限、定预案。对于重大隐患，需建立“一患一档”，制定专项治理方案，按规定向属地负有安全生产监督管理职责的部门报告。第四节：隐患治理验收与销号隐患治理完成后，由隐患提出单位或安全管理部门组织验收，出具验收意见。验收合格的予以销号，实现闭环管理；验收不合格的，需重新制定方案进行整改。重大隐患治理完成后，还应组织第三方或专家进行评估。第五节：隐患统计分析企业应定期（如每季度、每年）对隐患排查治理情况进行统计分析，计算隐患整改率，分析隐患分布特点、产生原因及变化趋势，评估现有风险管控措施的有效性，并将分析结果作为持续改进风险管控工作和完善管理体系的重要输入。第五章：持续改进与考核机制第一节：评审与更新企业应每年至少对双重预防体系进行一次系统性评审。当出现下列情况时，应及时更新风险辨识、评估与管控信息：1.法律法规、标准规范发生重大变化。2.企业组织机构、生产工艺、设备设施、作业环境发生重大改变。3.发生事故或对事件、险肇事件分析后发现有新的重大风险。4.风险管控措施失效或发生变更。5.有新的危险源出现。第二节：信息化建设鼓励企业建立或应用双重预防体系信息化管理系统，实现以下功能：1.风险点与危险源数据库管理。2.隐患排查任务自动推送、现场移动排查、隐患图像上传。3.隐患治理流程在线跟踪、超期自动预警。4.风险隐患数据自动统计、分析、生成报表。5.安全风险四色分布图、隐患趋势图在线可视化展示。第三节：培训教育将双重预防体系培训纳入企业年度安全培训计划，分层次、分阶段实施：1.管理层培训：侧重体系理念、法律法规要求及领导职责。2.技术人员与管理人员培训：侧重风险辨识评估方法、隐患排查标准与体系运行管理要求。3.岗位员工培训：侧重本岗位风险点、管控措施、隐患排查内容与报告程序。培训应确保员工理解