2026年光建一体化科技公司第三方技术资源接入管理规范

2026年光建一体化科技公司第三方技术资源接入管理规范第一章总则1.1制定目的为规范公司第三方技术资源接入全流程管理，保障光建一体化业务系统安全、稳定、高效运行，降低技术接入风险，提升外部技术资源利用效率，明确各部门在技术资源接入过程中的权责边界，结合公司光建一体化业务（光伏电站建设、新能源工程施工、智能能源管理等）实际运营需求，制定本规范。1.2适用范围本规范适用于公司各部门、下属分支机构在开展光建一体化相关业务时，接入外部第三方技术资源的所有行为，包括但不限于技术接口、算法模型、软硬件技术服务、数据处理能力、系统插件等各类第三方技术资源的申请、评估、审核、接入、测试、上线、运维及退出全流程管理。1.3基本原则（1）合法合规原则：接入行为需严格遵守《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规及行业监管要求，符合公司内部各项合规制度；（2）安全可控原则：第三方技术资源接入需以保障公司核心系统、数据安全为前提，做到风险可防、可控、可追溯；（3）权责明确原则：明确各部门在接入管理中的职责，确保每一个接入环节都有对应的责任主体；（4）效益优先原则：接入的第三方技术资源需具备实际业务价值，能够提升工作效率、降低运营成本或优化业务流程；（5）全程可追溯原则：接入全流程的申请、评估、审批、实施、运维等环节均需留存书面或电子记录，确保可追溯、可核查。1.4管理依据本规范依据国家现行法律法规、行业技术标准及公司《信息安全管理办法》《技术资源管理总则》《合同管理规范》等内部制度制定，若国家法律法规或公司内部制度更新，本规范相关条款同步调整。第二章术语与定义2.1第三方技术资源指非公司自主研发、拥有或控制，由外部企业、机构、个人提供的，可应用于公司光建一体化业务的各类技术、产品、服务及相关资源，涵盖软件系统、API接口、算法模型、硬件设备技术支持、数据处理工具、技术咨询服务等。2.2技术资源接入指将第三方技术资源整合、集成至公司现有业务系统、硬件设施或业务流程中的行为，包括测试接入、正式接入、临时接入三种类型，其中临时接入周期不得超过30个自然日。2.3接入申请部门指根据业务需求，提出第三方技术资源接入申请的公司内部部门或下属分支机构。2.4技术评估小组指由公司技术部、安全管理部、业务需求部门相关人员组成的专项小组，负责对第三方技术资源进行技术可行性、安全性、合规性及效益评估。2.5接入审批机构指负责审批第三方技术资源接入申请的公司层级，分为部门级审批（技术部负责人）、公司级审批（分管技术领导）、决策层审批（技术管理委员会）三个层级。第三章管理组织架构及职责3.1技术管理委员会作为第三方技术资源接入的最高决策机构，负责审批重大接入事项（涉及核心业务系统、高风险等级、接入成本超20万元的技术资源），审议本规范的修订事宜，协调解决接入管理过程中的重大争议和问题。3.2技术部作为接入管理的归口部门，统筹全流程管理工作，具体职责包括：接收并初审接入申请；组建技术评估小组；制定接入技术方案；组织接入实施与测试；建立并更新接入资源台账；监督接入后运维工作；解释本规范相关条款。3.3安全管理部负责接入全流程的安全管控，具体职责包括：开展第三方技术资源安全风险评估；制定安全防护措施；组织安全测试；监控接入后资源的安全运行状态；排查安全漏洞；处理接入相关的安全事件；定期开展安全审计。3.4业务需求部门负责提出接入需求，明确接入的业务场景、功能要求、使用范围及预期效益；配合技术评估小组完成评估工作；参与接入后的测试验证；反馈资源使用效果；提出资源退出或续用建议。3.5法务部负责审核接入相关合同、协议的合法性与完整性；核查第三方主体资质的合规性；评估接入行为的法律风险；提供法律支持与建议，避免法律纠纷。3.6运维部负责接入后的日常运维管理，具体职责包括：7×24小时监控资源运行状态；记录运维日志；处理运行故障；配合开展定期检查；执行资源退出操作；清理相关数据与权限。第四章接入全流程管理4.1接入申请阶段4.1.1申请发起：接入申请部门需填写《第三方技术资源接入申请表》，完整填报以下信息：接入资源名称、第三方提供方基本信息及资质证明；接入的业务背景、目的及预期效益；接入的技术参数、功能需求、使用范围；接入周期（临时/长期）；潜在风险及初步应对措施；申请部门负责人签字确认。4.1.2材料提交：申请部门需将《接入申请表》及佐证材料（第三方营业执照、行业资质、技术白皮书、合作意向书等）提交至技术部，材料不完整的，技术部需在1个工作日内告知申请部门补充。4.2接入评估阶段4.2.1评估小组组建：技术部收到完整申请材料后，1个工作日内组建技术评估小组，成员至少包含技术部技术负责人1名、安全部安全专员1名、业务部门骨干1名，涉及高风险资源的可邀请外部技术专家参与。4.2.2评估内容：评估小组需在3个工作日内完成以下评估：（1）资质评估：核查第三方主体的营业执照、行业资质、技术服务能力、信用记录等，确认其具备合法提供技术资源的能力；（2）技术可行性评估：分析第三方技术资源与公司现有系统的兼容性、技术成熟度、性能指标是否满足需求，评估接入开发成本、周期及技术难度；（3）安全风险评估：由安全部主导，评估数据泄露、系统入侵、权限滥用等安全风险，出具《安全风险评估报告》；（4）效益评估：结合业务需求，评估接入后可带来的经济效益（降本、提效）与社会效益，确认接入具备实际价值；（5）合规性评估：由法务部配合，评估接入行为是否符合法律法规、行业监管要求及公司内部制度。4.2.3评估报告出具：评估小组完成评估后，出具《第三方技术资源接入评估报告》，明确评估结论（同意接入/修改后接入/不同意接入）及具体理由，经全体成员签字后提交至技术部。4.3接入审批阶段4.3.1审批层级划分：（1）一般接入：非核心业务使用、风险等级低、接入成本低于5万元的，由技术部负责人审批；（2）重要接入：核心业务辅助环节使用、风险等级中等、接入成本5万-20万元的，由公司分管技术领导审批；（3）重大接入：核心业务系统使用、风险等级高、接入成本超20万元的，由技术管理委员会审议审批。4.3.2审批流程：技术部按审批层级提交《接入申请表》《评估报告》及相关材料，审批人需在2个工作日内完成审批并出具书面意见。意见为“修改后接入”的，申请部门需调整后重新提交评估；意见为“不同意接入”的，技术部需向申请部门反馈具体原因。4.4接入实施与测试阶段4.4.1技术方案制定：审批通过后，技术部需在2个工作日内制定《接入实施方案》，明确接入技术路径、接口开发规范、数据传输方式、安全防护措施、测试计划及责任人。4.4.2接入开发：技术部组织开发人员按方案开展开发，严格遵守公司代码规范与安全开发要求，开发过程留存完整记录。4.4.3测试验证：开发完成后，技术部联合业务部门、安全部开展多轮测试：（1）功能测试：验证技术资源是否满足业务功能需求，功能点是否完整准确；（2）性能测试：测试系统响应速度、并发处理能力、数据处理效率等指标；（3）安全测试：开展渗透测试、漏洞扫描，排查高危安全隐患；（4）兼容性测试：验证与现有软硬件系统的兼容性，避免系统冲突。4.4.4测试整改：测试完成后出具《接入测试报告》，记录问题及整改建议，开发人员需在规定时间内整改，整改完成后重新测试，直至测试通过。4.5正式上线阶段4.5.1上线审批：测试通过后，技术部填写《上线申请表》，附《测试报告》提交至对应审批人，审批通过后方可上线。4.5.2上线部署：技术部按方案完成部署，部署前做好数据备份与应急回滚预案，避免影响现有业务运行。4.5.3上线告知：上线完成后，技术部将使用方法、注意事项告知业务部门及运维部，确保相关人员掌握操作要点。4.6接入后运维管理阶段4.6.1台账管理：技术部建立《接入资源台账》，记录资源名称、提供方、接入时间、审批信息、技术参数、使用部门、运维责任人等，实时更新，做到一资源一台账。4.6.2日常监控：运维部7×24小时监控资源运行状态，记录运行日志（使用率、响应时间、故障情况等），异常情况及时预警并处理。4.6.3定期检查：技术部联合安全部、运维部每季度开展一次运行检查，包括安全漏洞扫描、功能有效性核查、合规性检查，出具《运行检查报告》，问题限期整改。4.6.4版本管理：第三方更新技术资源版本的，技术部需先评估、测试，审批通过后方可更新，禁止未经评估直接更新。4.7接入退出阶段4.7.1退出情形：出现以下情况需终止接入：接入合同到期未续签；业务需求终止；资源存在重大安全隐患且无法整改；第三方丧失服务能力或违法违规；接入后未达预期效益且无改进空间；其他需退出的情形。4.7.2退出审批：退出前，申请部门或技术部填写《退出申请表》，说明退出原因、方案及数据处理方式，按原审批层级提交审批。4.7.3退出实施：审批通过后，技术部组织停止接口调用、移除代码、清理数据、注销权限，确保退出后不影响现有系统运行，更新台账并告知相关部门。第五章安全管理要求5.1数据安全管理5.1.1数据分类分级：接入涉及的数据按公司《数据分类分级管理规范》分类，明确保护等级及管控措施；5.1.2传输安全：数据传输采用SSL/TLS加密，禁止明文传输敏感数据；5.1.3存储安全：禁止第三方未经授权存储公司敏感数据，确需存储的签订保密协议，期满后及时销毁；5.1.4访问控制：遵循“最小权限”原则，仅开放完成服务所需的最小数据权限，定期核查并回收无用权限。5.2系统安全管理5.2.1接口安全：接入接口设置API密钥、令牌验证等认证机制，定期更换认证信息，禁止匿名访问，接口调用日志保存不少于6个月；5.2.2网络隔离：核心业务系统接入的第三方资源需部署防火墙、DMZ区等隔离措施，避免直接访问核心网络；5.2.3漏洞管理：安全部每月开展一次漏洞扫描，发现漏洞及时督促整改，整改前限制资源使用范围。5.3权限管理5.3.1内部权限：遵循“一人一账号”原则，按岗位职责分配权限，禁止超权限操作，每季度开展一次权限审计；5.3.2第三方权限：严格限制第三方远程登录权限，确需远程协助的，经安全部审批后全程监控并记录操作过程。5.4应急管理5.4.1应急预案：技术部联合安全部制定系统故障、数据泄露、网络攻击等场景的应急预案，明确处置流程、责任分工；5.4.2应急演练：每半年组织一次演练，根据结果修订预案；5.4.3应急处置：发生安全事件或故障时，立即启动预案，及时止损、排查原因、恢复系统，并按规定上报。第六章合规管理要求6.1资质合规：留存第三方资质文件复印件备查，确保其具备相关行业资质，无违法违规经营记录；6.2合同合规：接入前签订正式合同/协议，明确权责、安全责任、保密义务、违约责任等，经法务部审核通过；6.3知识产权合规：确认第三方技术资源无侵权问题，合同明确知识产权归属及公司使用范围；6.4监管合规：涉及新能源、电力行业监管要求的，完成备案审批手续，配合监管检查。第七章考核与责任追究7.1考核机制将接入管理工作纳入部门及人员绩效考核，考核内容包括流程合规性、资源运行稳定性、安全事件发生率、运维及时性等，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。7.2责任追究7.2.1申请部门：未按规定提交材料、隐瞒风险、擅自变更需求的，视情节给予警告、通报批评、扣减绩效等处理，造成损失的追究赔偿责任；7.2.2技术部：未按规定组织评估、审批、实施的，给予警告、通报批评，造成严重后果的记过、降职，情节严重的追究法