万科企业制度规范

PAGE万科企业制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范万科企业的各项运营管理活动，确保公司运营符合相关法律法规要求，保障公司高效、有序、健康发展，维护股东、员工及其他利益相关者的合法权益。（二）适用范围本制度适用于万科企业总部及旗下各子公司、分公司、项目公司等所有分支机构，以及公司全体员工。（三）基本原则1.合法性原则：公司的各项制度和运营活动必须严格遵守国家法律法规、行业标准及政策规定。2.规范性原则：建立健全规范的管理制度和流程，确保各项工作有章可循、规范运作。3.公正性原则：制度面前人人平等，在执行过程中秉持公正、公平的态度，不偏袒任何个人或部门。4.效益性原则：以提高公司经济效益和社会效益为出发点，优化资源配置，提高运营效率。5.发展性原则：制度应根据公司发展战略和市场环境变化适时调整和完善，以适应公司持续发展的需要。二、组织架构与职责（一）组织架构设置万科企业采用层级分明、分工明确的组织架构，包括董事会、监事会、高级管理层、职能部门、业务部门等。董事会是公司的决策机构，负责制定公司战略、重大决策等；监事会负责监督公司运营和财务状况；高级管理层负责组织实施公司战略和日常运营管理；职能部门包括人力资源部、财务部、法务部、市场部等，负责提供专业支持和服务；业务部门根据公司业务类型划分，负责具体业务的开展。（二）各层级职责1.董事会职责制定和修改公司章程。决定公司的经营方针和投资计划。选举和更换董事、监事，并决定其报酬事项。审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案等。决定公司内部管理机构的设置。决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。制定公司的基本管理制度。公司章程规定的其他职权。2.监事会职责检查公司财务。对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。向股东会会议提出提案。依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。公司章程规定的其他职权。3.高级管理层职责组织实施董事会决议，全面负责公司的日常运营管理工作。制定公司具体的经营计划和投资方案。拟定公司内部管理机构设置方案。拟定公司的基本管理制度。制定公司的具体规章。提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。董事会授予的其他职权。4.职能部门职责人力资源部负责人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理等工作。制定人力资源管理制度和流程，为公司提供人力资源支持和保障。财务部负责公司财务预算、核算、决算等工作，编制财务报表。进行资金管理、成本控制、税务筹划等，确保公司财务健康。建立健全财务管理制度和内部控制体系，防范财务风险。法务部负责公司法律事务处理，包括合同审查、法律咨询、诉讼与仲裁等。开展合规培训，提高员工法律意识，确保公司运营符合法律法规要求。参与公司重大决策，提供法律意见和风险评估。市场部负责市场调研、市场分析、品牌推广和营销策划等工作。制定市场策略，拓展市场渠道，提高公司市场份额和品牌知名度。收集市场信息，分析市场动态，为公司决策提供依据。–其他职能部门：根据公司实际情况设置其他职能部门，各部门按照职责分工，协同配合，共同完成公司各项工作任务。5.业务部门职责根据公司业务类型和发展战略，负责具体业务项目的策划、实施和管理。例如房地产开发业务部门，负责项目的前期调研、规划设计、工程建设、销售推广等全流程工作。制定业务部门内部管理制度和工作流程，确保业务工作高效、规范开展。负责与客户、合作伙伴等进行沟通协调，维护良好的合作关系，推动业务发展。定期向上级汇报业务进展情况，及时反馈问题和风险，提出解决方案和建议。三、人力资源管理制度（一）招聘与录用1.根据公司人力资源规划和岗位需求，制定招聘计划。招聘渠道包括内部推荐、招聘网站、校园招聘、人才市场等。2.对应聘人员进行资格审查、笔试、面试等环节，综合评估其专业能力、工作经验、综合素质等。3.对于拟录用人员，进行背景调查，确保其提供的信息真实可靠。4.办理录用手续，签订劳动合同，明确双方权利义务。（二）培训与发展1.建立完善的培训体系，根据员工岗位需求和职业发展规划，提供多样化的培训课程，包括新员工入职培训、岗位技能培训、管理能力培训、职业素养培训等。2.鼓励员工自主学习和参加外部培训课程，对于符合规定的培训费用给予一定支持。3.定期对员工培训效果进行评估，根据评估结果调整培训计划和方式，提高培训质量。4.建立员工职业发展通道，为员工提供晋升、轮岗等发展机会，帮助员工实现个人价值与公司发展的有机结合。（三）绩效管理1.制定科学合理的绩效管理制度和考核指标体系，明确不同岗位的绩效目标和考核标准。2.绩效评估周期分为月度、季度、年度等，通过上级评价、同事评价、自我评价等多种方式进行综合评价。3.根据绩效评估结果，给予员工相应的绩效奖金、晋升、调薪等激励措施，同时对于绩效不达标员工进行辅导和改进，如连续多次不达标，按照规定进行处理。（四）薪酬福利管理1.建立具有竞争力的薪酬体系，包括基本工资、绩效工资、奖金、津贴等部分，根据市场行情、公司业绩和员工绩效等因素进行动态调整。2.提供完善的福利保障，如五险一金、带薪年假、节日福利、健康体检、员工培训、职业发展机会等，体现公司对员工的关怀。3.定期进行薪酬市场调研，确保公司薪酬水平在行业内具有一定优势，吸引和留住优秀人才。（五）劳动关系管理1.依法与员工签订劳动合同，明确双方权利义务，保障员工合法权益。2.按照国家法律法规规定，为员工缴纳社会保险和住房公积金，按时足额发放工资。3.建立和谐稳定的劳动关系，积极处理员工劳动争议和纠纷，维护公司正常运营秩序。4.关注员工工作生活需求，提供必要的劳动保护和工作环境，组织开展丰富多彩的员工活动，增强员工归属感和凝聚力。四、财务管理制度（一）财务预算管理1.每年末，各部门根据公司战略目标和业务计划，编制下一年度部门预算草案，包括收入预算、成本费用预算、资金预算等。2.财务部对各部门预算草案进行汇总、审核和平衡，结合公司整体情况，编制公司年度财务预算方案。3.年度财务预算方案经董事会审议批准后，分解下达至各部门执行，并作为预算控制和考核的依据。4.定期对预算执行情况进行监控和分析，及时发现偏差并采取措施进行调整，确保预算目标的实现。（二）资金管理1.建立健全资金管理制度，加强资金收支管理，确保资金安全、高效运作。2.合理安排资金，优化资金结构，提高资金使用效率，降低资金成本。3.加强资金风险管理，对重大资金支出进行风险评估和审批，防范资金链断裂等风险。4.定期编制资金报表，及时反映公司资金状况，为公司决策提供准确的资金信息支持。（三）成本费用管理1.制定成本费用管理制度和标准，明确成本费用核算范围、方法和流程。2.加强成本费用控制，对各项成本费用支出进行审核和监控，严格执行审批程序，杜绝不合理支出。3.定期进行成本费用分析，找出成本费用控制的关键点和存在的问题，采取有效措施进行改进，降低公司运营成本。（四）财务核算与报表1.按照国家会计准则和公司财务制度要求，进行规范的财务核算，确保财务数据真实、准确、完整。2.定期编制财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，及时向公司管理层、股东及相关部门提供财务信息。3.加强财务档案管理，妥善保管会计凭证、账簿、报表等财务资料，确保财务档案的安全和完整。（五）税务管理1.依法进行税务登记和纳税申报，按时足额缴纳各项税款，履行纳税义务。2.加强税务筹划，合理降低公司税负，但不得违反法律法规规定。3.关注国家税收政策变化，及时调整税务策略，确保公司税务合规。五、业务管理制度（一）房地产开发业务1.项目前期策划开展市场调研，分析市场需求、竞争态势等，确定项目定位和开发方向。进行项目可行性研究，评估项目的经济可行性、技术可行性、环境可行性等，编制可行性研究报告。办理项目立项、规划、土地等相关手续，确保项目合法合规推进。2.规划设计委托专业设计单位进行项目规划设计，明确项目的规划布局、建筑风格、户型设计等。组织相关部门和专家对设计方案进行评审，提出修改意见，确保设计方案符合公司要求和市场需求。跟踪设计进度，协调设计单位与其他部门之间的沟通与协作，及时解决设计过程中出现的问题。3.工程建设管理制定工程建设计划，明确各阶段的工作任务、时间节点和责任人。通过公开招标等方式选择具备资质的施工单位、监理单位等，签订相关合同。加强工程质量、安全、进度管理，建立质量检查、安全巡查等制度，定期对工程进行检查和评估，及时发现和解决问题。做好工程变更管理工作，严格按照规定程序进行变更审批，控制工程成本。4.销售与营销管理制定销售策略和营销方案，根据项目特点和市场需求，确定销售价格、销售渠道、促销活动等。组建销售团队，进行销售培训，提高销售人员的业务能力和服务水平。开展市场推广活动，提升项目品牌知名度和市场影响力，吸引客户购买。做好销售签约、收款、客户服务等工作，及时处理客户投诉和纠纷，维护公司良好形象。（二）物业管理业务1.服务标准制定根据不同物业类型和客户需求，制定完善的物业管理服务标准，包括环境卫生、安全保卫、设施设备维护、客户服务等方面。2.人员配置与培训按照服务标准合理配置物业管理服务人员，包括保洁员、保安员、维修人员、客服人员等。定期对服务人员进行培训，提高其业务技能和服务意识，确保服务质量达到标准要求。3.日常运营管理按照服务标准开展日常物业管理服务工作，保持物业区域内环境整洁、安全有序，设施设备正常运行。建立客户投诉处理机制，及时响应客户需求，解决客户问题，提高客户满意度。定期对物业项目进行检查和评估，不断改进服务质量，提升物业管理水平。4.费用管理合理制定物业管理费用标准，明确收费项目和金额。加强费用收缴管理，确保物业费按时足额收取，保障公司运营资金。严格控制物业管理成本，优化资源配置，提高资金使用效率。六、风险管理与内部控制（一）风险识别与评估1.建立风险识别机制，通过内部审计、风险管理部门、业务部门等多渠道收集信息，识别公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。2.采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度，划分风险等级。3.定期对风险状况进行全面评估和更新，及时发现新出现的风险因素，为风险管理决策提供依据。（二）风险应对策略1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.对于高风险事项，采取风险规避策略，如放弃某些高风险业务或项目；对于可降低的风险，通过加强内部控制、优化流程、提高员工风险意识等措施进行风险降低；对于部分风险，可通过购买保险等方式进行风险转移；对于一些低风险且影响较小的风险，可采取风险接受策略。3.定期对风险应对措施的执行效果进行评估，根据评估结果及时调整应对策略，确保风险得到有效控制。（三）内部控制体系1.建立健全内部控制体系，涵盖公司治理、财务管理、业务流程、人力资源管理等各个方面。2.明确各部门和岗位的职责权限，规范业务操作流程，确保各项工作相互制约、相互监督。3.加强内部审计和监督检查，定期对内部控制制度的执行情况进行审计和评估，及时发现和纠正存在的问题，防范内部风险。4.建立重大事项决策审批制度，对重大投资、融资、资产处置等事项进行严格的审批和决策程序，确保决策科学、合规。七、信息管理制度（一）信息系统建设与管理1.根据公司业务需求和管理要求，规划和建设信息系统，包括办公自动化系统、财务管理系统、人力资源管理系统、项目管理系统等。2.确保信息系统的安全稳定运行，定期进行系统维护、升级和优化，保障数据的准确性和及时性。3.建立信息系统用户管理制度，规范用户权限设置，防止信息泄露和非法访问。（二）信息收集与整理1.明确信息收集渠道和方法，包括内部业务部门报送、外部市场调研、网络信息收集等。2.对收集到的信息进行分类、整理和分析，提取有价值的信息，为公司决策提供支持。3.建立信息共享机制，促进公司内部信息流通，提高工作效率。（三）信息安全管理1.制定信息安全管理制度，加强信息安全防护措施，包括网络安全、数据安全、系统安全等方面。2.对重要信息进行加密存储和传输，设置防火墙、入侵检测系统等安全设备，防止信息被窃取、篡改或泄露。3.定期进行信息安全培训和应急演练，提高员工