档案执法评议考核制度

PAGE档案执法评议考核制度一、总则（一）目的为加强档案管理，规范档案执法行为，提高档案执法水平，确保档案法律法规的有效实施，保障档案的完整与安全，特制定本档案执法评议考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及档案管理及执法工作的各部门、各岗位人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家档案法律法规及相关行业标准开展档案执法评议考核工作，确保执法行为合法合规。2.客观公正原则以事实为依据，全面、准确、客观地评价档案执法工作，避免主观随意性，保证考核结果公平公正。3.科学合理原则建立科学合理的考核指标体系和评价方法，使考核工作具有可操作性和有效性，能够真实反映档案执法工作的实际情况。4.激励与约束并重原则通过评议考核，对档案执法工作表现优秀的部门和个人给予激励，对存在问题的及时督促整改，促进档案执法工作质量不断提升。二、档案执法职责与要求（一）档案执法职责1.贯彻执行国家档案法律法规和方针政策，监督检查公司/组织内各部门对档案法律法规的执行情况。2.制定和完善档案管理制度，确保档案管理工作有章可循、规范有序。3.组织开展档案业务培训，提高公司/组织全体人员的档案意识和业务水平。4.对公司/组织内各类档案的收集、整理、保管、利用等工作进行指导和监督，确保档案工作符合标准要求。5.依法查处档案违法行为，对违反档案法律法规的行为进行纠正和处理。（二）档案执法要求1.执法人员应具备相应的档案专业知识和法律知识，熟悉档案管理业务流程，经过专业培训并取得档案执法资格证书。2.严格按照法定程序开展档案执法工作，做到执法主体合法、执法程序规范、执法文书齐全。3.档案执法工作应注重调查研究，深入了解实际情况，准确掌握问题所在，依法依规作出处理决定。4.加强与公司/组织内各部门的沟通协调，积极宣传档案法律法规，争取各方对档案执法工作的支持与配合。三、档案执法评议考核内容（一）档案法律法规执行情况1.对国家档案法律法规、行业标准及公司/组织内部档案管理制度的宣传贯彻情况。是否定期组织档案法律法规培训，培训覆盖面是否达到要求。是否通过多种形式宣传档案法律法规知识，提高全体人员的档案法律意识。2.各部门遵守档案法律法规和公司/组织档案管理制度的情况。档案收集是否齐全、完整，有无应归档而未归档的情况。档案整理是否符合规范要求，分类是否科学合理，编号是否准确。档案保管条件是否符合标准，有无档案安全隐患，如防火、防潮、防虫、防盗等措施是否落实到位。档案利用是否规范，是否严格执行借阅、查阅登记制度，有无违规提供档案信息的情况。（二）档案管理制度建设与执行1.档案管理制度的制定与完善情况。是否根据国家法律法规和公司/组织实际情况，建立健全各项档案管理制度，如档案收集制度、整理制度、保管制度、利用制度、保密制度等。制度是否具有针对性和可操作性，是否能够有效指导档案管理工作实践。档案管理制度是否根据形势发展和工作需要及时修订完善，确保制度的有效性和适应性。2.档案管理制度的执行情况。各部门是否严格按照档案管理制度开展档案工作，有无违反制度规定的行为。档案管理部门对制度执行情况的监督检查是否到位，发现问题是否及时督促整改。（三）档案业务工作开展情况1.档案收集工作。各类文件材料的收集范围是否明确，收集渠道是否畅通。档案收集是否及时、完整，有无遗漏重要文件材料的情况。2.档案整理工作。档案整理是否遵循统一的分类标准和编号规则，整理质量是否符合要求。归档文件的装订、编目、装盒等操作是否规范。3.档案保管工作。档案库房建设是否符合安全标准，设施设备是否齐全、完好。档案存储环境是否适宜，温湿度控制是否符合规定范围。档案的上架排列是否有序，便于查找和利用。4.档案利用工作。档案利用服务是否便捷高效，是否能够满足公司/组织内部各部门及相关人员的查阅需求。利用效果反馈机制是否健全，是否对档案利用情况进行跟踪和分析，以不断改进档案利用工作。（四）档案执法监督检查工作1.监督检查计划制定与执行情况。是否制定年度档案执法监督检查计划，明确检查内容、范围、方式和时间安排。监督检查计划是否得到有效执行，检查工作是否按时、按要求完成。2.检查发现问题的整改落实情况。对监督检查中发现的档案管理问题，是否及时下达整改通知书，明确整改要求和期限。被检查部门是否按照要求认真整改，整改情况是否得到跟踪复查，问题是否得到有效解决。（五）档案执法队伍建设1.执法人员配备情况。档案执法队伍的人员数量是否满足工作需要，人员结构是否合理。执法人员是否具备相应的专业知识和技能，是否定期参加业务培训和学习交流活动。2.执法人员业务能力与素质提升情况。执法人员是否熟悉档案法律法规和业务知识，能够熟练运用执法手段解决实际问题。通过培训、考核等方式，执法人员的业务水平和综合素质是否得到有效提升。四、档案执法评议考核方式（一）日常检查1.档案管理部门定期对各部门档案工作进行日常巡查，检查档案收集、整理、保管、利用等环节的工作情况，及时发现并纠正存在的问题。2.日常检查可采取实地查看、查阅档案资料、询问相关人员等方式进行，检查结果应详细记录，并及时反馈给被检查部门。（二）专项检查1.根据档案管理工作的重点和实际需要，不定期开展专项检查。专项检查内容可以是某一特定类型档案的管理情况、档案信息化建设情况、档案安全管理情况等。2.专项检查应制定详细的检查方案，明确检查目的、范围、内容、方法和步骤。检查结束后，形成专项检查报告，对发现的问题提出整改意见和建议。（三）年度考核1.每年年底，对各部门档案执法工作进行全面考核。年度考核以日常检查和专项检查结果为基础，结合各部门自评情况进行综合评价。2.各部门应在规定时间内提交年度档案执法工作总结和自评报告，内容包括档案法律法规执行情况、档案管理制度建设与执行情况、档案业务工作开展情况、档案执法监督检查工作情况以及存在的问题和改进措施等。3.档案管理部门根据各部门提交的材料，结合平时掌握的情况，对各部门进行量化评分，确定考核等级。五、档案执法评议考核评分标准（一）评分方法档案执法评议考核采用百分制评分，各项考核内容根据其重要程度设定相应分值，考核结果按照得分高低划分为优秀（90分及以上）、良好（8089分）、合格（6079分）、不合格（60分以下）四个等级。（二）具体评分标准1.档案法律法规执行情况（30分）宣传贯彻工作（10分）定期组织档案法律法规培训，培训覆盖面达到要求，得810分；培训覆盖面基本达到要求，得47分；培训覆盖面未达到要求，得03分。通过多种形式广泛宣传档案法律法规知识，得810分；宣传形式单一，效果一般，得47分；未开展有效宣传，得03分。部门遵守情况（20分）档案收集齐全、完整，无应归档而未归档情况，得1012分；存在少量应归档未归档情况，得69分；应归档未归档情况较多，得05分。档案整理符合规范要求，分类科学合理，编号准确，得810分；整理基本符合要求，但存在一些小问题，得47分；整理不符合规范要求，存在较多问题，得03分。档案保管条件良好，无安全隐患，得810分；保管条件基本符合要求，但存在个别安全隐患，得47分；保管条件差，存在较多安全隐患，得03分。档案利用规范，严格执行借阅、查阅登记制度，无违规提供档案信息情况，得1012分；存在个别违规利用情况，得69分；违规利用情况较多，得05分。2.档案管理制度建设与执行（25分）制度制定与完善（10分）档案管理制度健全，具有针对性和可操作性，且能根据实际情况及时修订完善，得810分；制度基本健全，但存在一些不足之处，得47分；制度不健全，不能有效指导工作，得03分。制度执行情况（15分）各部门严格执行档案管理制度，无违反制度规定行为，得1215分；存在少量违反制度行为，得811分；违反制度行为较多，得07分。档案管理部门监督检查到位，发现问题及时督促整改，得1215分；监督检查基本到位，但存在个别问题未及时发现或整改不彻底，得811分；监督检查不到位，问题整改不力，得07分。3.档案业务工作开展情况（25分）档案收集工作（5分）文件材料收集范围明确，渠道畅通，收集及时、完整，无遗漏重要文件材料情况，得45分；收集范围基本明确，渠道较畅通，存在少量遗漏情况，得23分；收集工作存在较大问题，遗漏重要文件材料较多，得01分。档案整理工作（5分）整理遵循统一标准和规则，质量符合要求，得45分；整理基本符合要求，但存在一些小瑕疵，得23分；整理不符合要求，存在较多问题，得01分。档案保管工作（10分）档案库房建设符合安全标准，设施设备齐全、完好，存储环境适宜，档案上架排列有序，得810分；库房建设基本符合要求，设施设备有少量问题，存储环境基本适宜，档案上架排列较有序，得57分；库房建设不符合要求，设施设备存在较多问题，存储环境不适宜，档案上架排列混乱，得04分。档案利用工作（5分）利用服务便捷高效，能满足查阅需求，利用效果反馈机制健全，得45分；利用服务基本能满足需求，但存在一些不足，利用效果反馈机制不够完善，得23分；利用服务存在较大问题，不能满足查阅需求，利用效果反馈机制缺失，得01分。4.档案执法监督检查工作（15分）监督检查计划制定与执行（8分）年度监督检查计划制定科学合理，按时、按要求完成检查工作，得68分；计划基本合理，能完成大部分检查工作，得45分；计划不合理，检查工作未按时完成或存在较多遗漏，得03分。问题整改落实情况（7分）对检查发现的问题及时下达整改通知书，被检查部门认真整改，问题得到有效解决，得67分；下达整改通知书后，整改工作基本落实，但仍存在一些遗留问题，得45分；整改通知书下达不及时，整改工作不力，问题未得到有效解决，得03分。5.档案执法队伍建设（5分）执法人员配备情况（2分）执法队伍人员数量满足工作需要，结构合理，得1.52分；人员数量基本满足需要，结构存在一些不合理之处，得11.4分；人员数量不足或结构严重不合理，得00.9分。执法人员业务能力与素质提升情况（3分）执法人员熟悉业务知识，能熟练运用执法手段解决问题，通过培训等方式业务水平和综合素质提升明显，得2.53分；执法人员业务知识较熟悉，能基本完成执法工作，业务水平和综合素质有一定提升，得1.52.4分；执法人员业务能力不足，不能有效开展执法工作，业务水平和综合素质提升不明显，得01.4分。六、考核结果运用与反馈（一）考核结果运用1.对考核结果为优秀的部门，给予表彰和奖励，在公司/组织内部进行通报表扬，并可适当给予物质奖励或绩效加分。2.对考核结果为良好的部门，提出表扬和鼓励，肯定其工作成绩，同时指出存在的不足之处，要求继续保持和改进。3.对考核结果为合格的部门，下达整改通知书，明确整改要求和期限，督促其针对存在的问题进行整改，整改完成后提交整改报告。4.对考核结果为不合格的部门，进行严肃批评，责令其限期整改，并对部门负责人进行诫勉谈话。整改后仍未达到要求的，将按照公司/组织相关规定进行进一步处理