网络安全风险评估清单模板

网络安全风险评估清单模板一、适用工作场景常规安全审计：企业定期（如每季度/每年度）开展的安全合规性检查，保证信息系统符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求。新系统上线前评估：业务系统、平台或应用部署前，识别潜在安全风险，避免“带病上线”。重大变更风险评估：网络架构调整、核心系统升级、业务流程重组等场景中，评估变更引入的新风险。安全事件复盘：发生数据泄露、入侵事件后，通过风险评估追溯原因，完善防护措施。第三方合作安全审核：对供应商、服务商的系统接入权限或数据共享场景进行安全评估，防范外部风险传导。二、评估流程与操作步骤步骤1：评估准备组建团队：明确评估组长（经理）、技术负责人（工程师）、业务代表（主管）、合规专员（专员），分工覆盖技术、业务、合规维度。定义范围：确定评估对象（如特定业务系统、服务器集群、办公网络等）及边界（如包含哪些IP段、应用模块、数据类型）。资料收集：梳理网络拓扑图、系统架构文档、安全策略（如访问控制、密码策略）、历史漏洞记录、合规性报告等。步骤2：资产识别与分类资产清单梳理：识别评估范围内的所有资产，按类型分类：硬件资产：服务器、终端设备、网络设备（路由器、防火墙）、存储设备等；软件资产：操作系统、数据库、业务应用、中间件等；数据资产：敏感数据（客户信息、财务数据、知识产权）、业务数据（订单记录、日志数据）等；人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等；服务资产：对外提供的服务（API接口、云服务）、业务连续性保障机制等。资产重要性分级：根据资产对业务的影响程度（如核心业务支撑、关键数据存储），划分为“核心/重要/一般”三级。步骤3：威胁分析威胁源识别：分析可能对资产造成危害的内外部威胁，包括：外部威胁：黑客攻击（APT攻击、勒索软件）、恶意代码（病毒、木马）、钓鱼攻击、社会工程学、物理破坏（设备被盗、断电）等；内部威胁：员工误操作（误删数据、配置错误）、权限滥用（越权访问）、恶意行为（数据窃取、故意破坏）等；环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、电力故障、供应链风险（第三方组件漏洞）等。威胁可能性评估：结合历史事件、行业案例、当前威胁态势，对每个威胁发生的可能性（高/中/低）进行初步判断。步骤4：脆弱性识别技术脆弱性：扫描系统漏洞（如未打补丁的操作系统、弱密码配置）、网络架构风险（如缺乏边界防护、内网隔离不足）、数据安全问题（如加密缺失、备份机制失效）等。管理脆弱性：安全策略缺失（如无应急响应流程）、人员安全意识薄弱（如未定期开展安全培训）、运维操作不规范（如权限分配过宽、日志未留存）等。脆弱性严重程度：按“严重/高/中/低”四级评估，例如“核心系统未做备份”为严重，“普通终端弱密码”为中。步骤5：风险计算与等级判定风险矩阵模型：结合威胁可能性（高/中/低）和脆弱性严重程度（严重/高/中/低），通过风险矩阵判定风险等级（极高/高/中/低），示例威胁可能性严重高中低高极高高高中中高高中中低中中中低风险判定标准：极高风险：可能导致核心业务中断、敏感数据泄露、重大财产损失，需立即处置；高风险：可能影响业务连续性、造成数据泄露或合规处罚，需优先处理；中风险：存在一定安全隐患，需制定整改计划；低风险：风险影响有限，可监控或接受。步骤6：风险处置与计划制定处置策略选择：规避：高风险且无法控制时，暂停相关业务（如关闭高风险端口）；降低：采取技术措施减少风险（如安装补丁、部署防火墙）；转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全保险）；接受：低风险且处置成本过高时，保留风险并监控。制定整改计划：明确风险项、处置措施、负责人（*工程师）、完成时限（如2024年X月X日前），并跟踪落实。步骤7：报告编制与输出报告内容：包括评估背景、范围、方法、资产清单、主要风险（按等级排序）、处置建议、风险等级统计、后续改进计划等。报告审核：经评估组长、技术负责人、合规专员审核后，提交管理层决策，并根据反馈修订。三、网络安全风险评估清单（模板）序号资产名称资产类型资产重要性责任人威胁类型脆弱性描述现有控制措施威胁可能性脆弱性严重程度风险等级处置建议负责人计划完成时间状态1核心业务数据库数据资产核心*主管勒索软件攻击数据备份策略缺失防火墙访问控制高严重极高制定数据备份方案，每日增量备份+每周全备，测试恢复流程*工程师2024-06-30处理中2员工OA系统软件资产重要*专员钓鱼攻击未启用双因素认证邮件过滤系统中高高为OA系统部署双因素认证，开展钓鱼邮件模拟培训*助理2024-07-15待处理3互联网出口路由器硬件资产重要*工程师DDoS攻击缺乏DDoS防护设备硬件防火墙中高高购买DDoS防护服务，配置流量清洗阈值*主管2024-08-01待处理4开发测试服务器硬件资产一般*工程师内部误操作权限未按最小分配服务器访问日志记录低中中修改开发服务器权限，仅开放必要操作，定期审计日志*助理2024-07-30处理中5客户信息数据表数据资产核心*主管数据泄露数据未加密存储数据库审计系统中严重极高对敏感字段实施加密存储，配置数据访问审批流程*工程师2024-06-15已完成………四、使用关键提示资产分类需全面：避免遗漏“隐性资产”（如测试环境数据、员工个人设备接入数据），可通过资产盘点工具（如CMDB）辅助梳理。威胁与脆弱性对应：每个风险项需明确“威胁+脆弱性”的组合（如“勒索软件攻击+数据备份缺失”），避免泛泛而谈。风险等级标准统一：评估前需明确“可能性”和“严重程度”的判定标准（如“高可能性”指近1年行业内发生概率≥30%），保证结果客观。处置建议可落地：避免“加强安全意识”等空泛表述，需具体到“开展2次全员安全培训”“部署XX工具”等可执行动作。动态更新机制：资产变更（如新系统上线）、威胁变化（如新型漏洞出现）时，需及时重新评估，建议至少每季度更新一次清单。跨部门协作：业务部门需