2026年办公室“三重一大”工作制度

2026年办公室“三重一大”工作制度第一章总则1.1制定依据《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）、《中央企业董事会工作规则（试行）》（国资发改革〔2021〕93号）、《××集团章程》《××公司董事会议事规则》《××公司合规管理办法（2022版）》及2025年12月修订的《××公司内控手册》。1.2适用范围本制度适用于××公司总部（含北京、上海、深圳三地办公区）及所属分（子）公司、事业部、研究院、项目部等全部具有管理权限的办公场所。凡使用公司预算、品牌、人员、数据、系统、印章、合同章、电子签章等资源的事项，无论金额大小，均纳入本制度。1.3术语定义“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。“办公室”指公司综合管理部（以下简称“综管部”），是董事会办公室、党委办公室、总经理办公室“三办合一”的常设机构，负责制度落地、会议组织、督办检查、档案归集、信息化支撑等全流程工作。“事项”指需要提交党委会、董事会、经理层、职代会、专委会等决策机构审议或知悉的全部议题、报告、方案、合同、请示、备案材料。1.4工作目标2026年底前实现“三重一大”事项上线率100%、合规审查率100%、档案电子化率100%、超期预警率0%、违规追责率100%，并建立可对外披露的ESG治理案例库。第二章事项清单与分级标准2.1重大决策事项a)公司章程、注册资本、股权结构、上市方案、退市、重组、破产、解散、清算；b)公司发展战略、五年规划、年度经营计划、全面预算、利润分配、弥补亏损；c)重大会计政策、会计估计变更；d)重大风险事件（单笔或累计可能产生净利润影响≥5%或营收影响≥3%）；e)重大舆情、重大诉讼仲裁（标的≥1000万元）、重大行政处罚（单次≥50万元）。2.2重要人事任免事项a)公司党委管理的干部（M6/P8及以上）选拔任用、交流、退出；b)董事会专门委员会成员调整；c)子公司董事会、监事会、经理层成员任免；d)重大项目负责人（合同额≥1亿元）的委派与更换；e)公司首席合规官、首席风险官、总审计师、财务负责人、董事会秘书的聘任与解聘。2.3重大项目安排事项a)境内对外投资、并购、增资、减资、清算，标的额≥公司最近一期经审计净资产5%；b)境外项目（含离岸架构），无论金额；c)新建、改扩建、搬迁、处置生产经营性土地、房产、生产线，标的额≥3000万元；d)研发立项预算≥2000万元或周期≥24个月；e)战略合作、技术许可、品牌授权、IP收购，标的额≥1000万元；f)单笔或同一供应商年度采购≥5000万元的招标方案。2.4大额度资金运作事项a)年度融资计划（含债券、票据、银行贷款、信托、保理、租赁、票据池、供应链金融）；b)单笔或当日累计对外支付≥500万元；c)对外捐赠、赞助、预算外支出≥50万元；d)金融衍生品、外汇套保、证券投资、理财产品，任一时点余额≥1000万元；e)资金池内部调拨≥1亿元；f)为参股企业提供担保或反担保，任一时点余额≥公司净资产10%。2.5分级标准采用“金额+性质+风险”三维矩阵，分为A（必须党委会前置）、B（必须董事会审议）、C（必须经理层集体决策）、D（备案并抽查）。任何事项只要触发任一维度上限，即自动升档。第三章组织职责与岗位矩阵3.1党委会负责把方向、管大局、促落实，对A类事项行使前置研究讨论权，对B类事项出具意见。3.2董事会负责定战略、作决策、防风险，对B类事项行使决策权，对C类事项进行授权并评估。3.3经理层负责谋经营、抓落实、强管理，对C类事项行使决策权，对D类事项进行执行。3.4综管部（办公室）a)事项统筹：统一接收、编码、分派、跟踪、归档；b)会议管理：编制年度会议计划、月度议题库、周例会提醒；c)合规审查：组织法务、风控、审计、财务、人力、纪检、ESG、知识产权、数据安全、出口管制等十条线并行审查；d)信息化：维护“三重一大”管理系统（3+1系统），对接OA、ERP、BPM、电子档案、电子签章、视频会议、移动端；e)督办考核：建立“红绿灯”机制，超期3天黄牌、7天红牌，自动推送董事长、党委书记、纪委书记；f)培训宣贯：每季度组织一次案例复盘，每半年组织一次闭卷测试，合格率≥90%。3.5业务部门（提案人）负责准备材料、填写《事项说明书》《合规自评表》《风险清单》《效益测算表》，对真实性、准确性、完整性负第一责任。3.6纪检机构负责事前廉洁合规背书、事中现场监督、事后专项审计，对违规违纪事项启动问责。第四章流程与操作规程4.1提案阶段步骤1：事项识别业务部门使用“3+1系统”在线自检，系统自动弹出分级建议。步骤2：材料准备必须提交：①《事项说明书》（含背景、目标、比选方案、可研、风险、退出机制）；②《合规自评表》（十条线打分，低于80分不得提交）；③《风险清单》（含概率、影响、责任人、缓释措施）；④《效益测算表》（NPV、IRR、投资回收期、敏感性分析）；⑤《法律意见书》（法务部出具，含反垄断、外资审查、出口管制、数据跨境、制裁合规）；⑥《审计意见书》（内审部出具，含财务真实性、内控有效性）；⑦《廉洁背书表》（纪检部出具，含礼品礼金、关联交易、近亲属从业查询）。步骤3：内部评审业务部门组织本部门中层以上人员、项目团队、财务BP、法务BP、风控BP进行评审，形成《部门评审纪要》，参会人员签字确认。4.2会前审查阶段步骤4：综管部初审综管部在2个工作日内完成形式审查，重点核对材料完整性、分级准确性、签字齐全性。步骤5：专项审查十条线并行审查，每条线在3个工作日内完成，系统留痕。步骤6：意见汇总综管部汇总审查意见，形成《会前审查报告》，对存在重大分歧的事项启动“预沟通”机制，由分管领导牵头召开协调会，协调会须有纪检人员列席。步骤7：会议排期综管部根据事项性质、金额、时间要求，自动匹配会议日历，避免“临时插队”。紧急事项须由董事长和党委书记双签确认，并在系统中上传说明。4.3会议决策阶段步骤8：会议通知提前3个工作日发出通知，附全套材料；临时会议须提前24小时通知并说明理由。步骤9：会议召开a)参会人数：党委会≥2/3党委委员，董事会≥2/3董事，经理层≥2/3高管；b)表决方式：重大事项须记名投票，系统生成二维码，扫码投票，自动统计；c)回避制度：关联董事、委员、高管须主动回避，系统弹窗提醒；d)纪检监督：纪检人员全程录像，录像保存15年；e)会议记录：使用语音识别+人工校对，24小时内生成纪要，72小时内完成签字。步骤10：决策结果a)通过：系统生成《决策批复》，加盖电子印章，自动推送执行人；b)否决：系统生成《否决通知》，列明否决理由，6个月内不得就同一事项以同一方案再次提交；c)缓议：系统生成《缓议通知》，列明需补充材料及再次提交时限，缓议次数≤2次。4.4执行与督办阶段步骤11：任务分解执行人须在2个工作日内在系统内拆解任务，设置里程碑、责任人、完成时限。步骤12：进度报送每月5日前上传《月度执行报告》，含形象进度、资金进度、风险变化、下一步计划。步骤13：超期预警系统按“黄-红-黑”三级预警，自动推送短信、企业微信、邮件；连续两次红牌，启动专项审计。步骤14：变更管理执行过程中如发生方案重大调整（金额±10%、合作方变更、核心条款变更），须重新履行决策程序。4.5评估与归档阶段步骤15：后评价项目结束后6个月内，由审计部牵头开展后评价，形成《后评价报告》，纳入干部KPI。步骤16：档案归集所有纸质原件扫描为PDF/A格式，分辨率≥300dpi，使用区块链存证，保存期限：永久保存A类、B类，15年保存C类、D类。步骤17：案例复盘综管部每季度遴选正负案例各3个，编制《季度复盘简报》，组织全员直播培训。第五章授权管理5.1授权原则“授权不免责、审批不越权、用权受监督”。5.2授权矩阵董事长→总经理→分管领导→部门负责人→项目经理，共5级，每级授权额度递减20%，并在系统内设置“熔断”阈值，超阈值自动冻结。5.3授权书使用电子模板，载明授权事项、额度、期限、禁止条款、转授权限制，加盖电子印章后同步到OA和移动端。5.4授权收回出现以下情形之一，系统强制收回授权：①授权人离职、调岗、被调查；②被授权人年度绩效＜B-；③被授权人所在部门出现重大风险事件；④授权期限届满前30日未续签。第六章信息化系统（3+1系统）6.1系统架构前端：Vue3+TypeScript，支持PC、企业微信、钉钉、飞书；后端：SpringCloudAlibaba，微服务+容器化；数据库：OceanBase4.0，两地三中心，RPO<15秒；区块链：HyperledgerFabric2.4，存证哈希、时间戳、不可篡改；AI模块：NLP自动抽取风险关键词，OCR自动比对合同金额，RPA自动抓取银行流水。6.2功能模块事项自检、分级建议、材料模板、在线会签、视频会议、电子投票、电子印章、风险雷达、资金监控、督办预警、档案归集、案例库、培训考试、知识图谱。6.3数据接口与国资委监管平台、央行征信、外汇局ASOne、税务金四、海关H2020、市场监管e登记、法院公告、裁判文书、执行信息、仲裁文书、证监会披露、交易所披露等12个外部系统实时对接。6.4安全合规等保3.0三级备案、国密算法、SSL/TLS1.3、零信任架构、动态权限、日志留存≥15年、渗透测试每季度一次、红蓝对抗每半年一次。第七章监督检查与责任追究7.1内部审计审计部每年至少开展一次专项审计，覆盖全部A类、B类事项，抽样比例≥30%。7.2巡视巡察党委巡视办将“三重一大”制度执行情况纳入常规巡视，问题线索直报党委书记。7.3合规检查合规部每半年组织一次飞行检查，采用“四不两直”方式，检查结果纳入部门绩效。7.4责任追究a)违规决策：对责任人给予组织处理、经济处罚、纪律处分，涉嫌犯罪移送司法；b)材料造假：一票否决，责任人三年内不得晋升；c)执行不力：连续两次红牌，启动“熔断”，冻结部门预算30%；d)泄露信息：按照《保密管理办法》顶格处理，涉嫌犯罪移送司法。7.5免责清单因外部政策突变、自然灾害、战争、制裁等不可抗力导致项目失败，经审计认定后可免责。第八章培训与宣贯8.1培训体系新员工入职1个月内完成“三重一大”必修课，学时2小时，考试≥90分方可转正；中层干部每年完成4学时案例教学；高管每年完成8学时监管新政解读。8.2培训形式线上直播、录播、VR模拟会议、密室逃脱廉政剧本杀、知识竞赛、抖音短视频挑战赛。8.3培训考核采用“学时+考试+行为”三维考核，考试权重40%，行为数据（系统操作次数、材料质量评分）权重60%。8.4宣贯渠道电梯海报、企业微信开屏、食堂电视、鼠标垫、咖啡杯、年历、红包封面、表情包。第九章应急与例外管理9.1应急事项因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件需立即决策的，由董事长、党委书记、总经理、纪委书记、总法律顾问五人中任意三人现场或视频连线决策，24小时内补充书面材料并补录系统。9.2例外事项因商业机密、国家秘密、出口管制、制裁合规等原因无法线上留痕的，经董事长和党委书记双签批准，可采用“离线保密包”方式，由纪检人员全程监督，事后生成脱敏摘要录入系统。9.3应急通道系统设置“红通道”按钮，点击后自动跳过分级建议，直接进入“五人会签”界面，全程录像并加粗标注。第十章绩效与激励10.1指标设置a)事项及时提交率≥98%；b)材料一次性通过率≥95%；c)系统操作合规率≥99%；d)后评价达标率≥90%；e)案例贡献率（每人每年至少1个）≥100%。10.2绩效权重纳入部门KPI权重20%，个人P权重30%，与年终奖、晋升、股票、荣誉挂钩。10.3正向激励设立“金点子奖”，对优化流程、节约成本、避免损失的建