治安管理黑名单制度

治安管理黑名单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国治安管理处罚法》《中华人民共和国刑法》及相关行业法律法规、集团母公司关于企业内部风险防控的指导意见，结合企业实际治安管理需求，旨在规范公司治安秩序，有效防范和化解治安风险，维护企业及员工合法权益，保障生产经营活动的正常开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司办公场所、生产基地、项目现场、运输车辆等所有业务活动覆盖的场景，以及与外部单位或个人的交往过程中的治安管理要求。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“治安管理黑名单”是指经公司专项管理领导小组认定，存在违法违规行为、信用风险、行为失范等情形，被限制或禁止与其进行业务往来、合作或提供服务的个人、企业或其他组织名单。（二）“XX专项管理”是指针对治安风险防控而建立的全流程管理体系，包括风险识别、审查控制、处置整改、持续改进等环节。（三）“XX风险”是指因个人或单位违反治安管理规定、法律法规或企业内部制度，可能引发财产损失、声誉损害、法律责任等后果的不确定性事件。（四）“XX合规”是指企业及其员工在治安管理活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保行为合法、程序正当、责任明确的状态。第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）“全面覆盖”要求治安管理黑名单制度覆盖所有业务场景和参与主体，不留管理空白。（二）“责任到人”要求明确各级管理者和执行人的责任，确保责任落实。（三）“风险导向”要求优先管控高风险对象和行为，动态调整管理措施。（四）“持续改进”要求定期评估制度有效性，优化管理流程和措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司治安管理黑名单制度的建立和实施负总责，承担第一责任人的责任；分管领导对制度的直接实施负总责，承担直接责任人的责任。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调治安管理黑名单制度的制定、执行和监督。专项管理领导小组的主要职责包括：（一）审议和批准治安管理黑名单的增补、解除及管理措施；（二）统筹协调跨部门的治安风险防控工作，解决管理中的重大问题；（三）监督各部门治安管理黑名单制度的落实情况，定期通报工作进展。第七条公司设立XX专项管理办公室（以下简称“XX办公室”），隶属于XX部门，负责治安管理黑名单制度的日常管理和执行，主要职责包括：（一）统筹制定和修订治安管理黑名单制度及操作细则；（二）组织开展治安风险排查，建立黑名单数据库；（三）对业务部门提交的黑名单建议进行审核，提出处置意见；（四）监督黑名单制度的执行情况，定期汇总分析数据。第八条各部门在治安管理黑名单制度中承担以下职责：（一）XX部门作为牵头部门，负责统筹制度的建设、修订、培训和考核工作；（二）XX部门负责治安风险的识别、评估和处置，对业务部门提交的黑名单建议进行合规审核；（三）各业务部门及下属单位负责落实本领域治安管理黑名单制度要求，开展日常风险防控，及时上报黑名单建议。第九条基层执行岗位员工在治安管理黑名单制度中承担以下职责：（一）严格遵守治安管理规定，落实黑名单制度的执行要求；（二）在日常工作中发现涉嫌违规行为或黑名单对象时，及时向XX部门报告；（三）签署岗位合规承诺书，承诺不与黑名单对象进行业务往来。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商管理。业务部门在采购活动中应严格执行供应商尽职调查制度，对供应商的合规性进行审查，重点核查其是否存在以下情形：（一）被列入治安管理黑名单；（二）存在重大违法违规记录或信用风险；（三）与公司存在关联交易利益输送。禁止与存在上述情形的供应商签订合作协议或采购合同，对已签订的合同应及时终止。第十一条招标投标管理。在招标投标活动中，应将投标人的合规性作为评审的重要指标，重点审查其是否存在以下情形：（一）被列入治安管理黑名单；（二）存在重大安全生产事故或环境违法记录；（三）与公司存在不正当利益往来。禁止向存在上述情形的投标人授予中标资格，对已授予的合同应及时解除。第十二条资金审批管理。财务部门在资金审批过程中应严格执行权限管理规定，重点审查资金用途是否涉及以下情形：（一）向黑名单对象提供资金支持；（二）存在违规拆借、挪用等行为。对涉及上述情形的资金申请应予拒绝，并及时上报XX办公室处置。第十三条税务合规管理。财务部门应确保税务申报的合规性，禁止存在以下行为：（一）通过虚开发票、隐匿收入等手段逃避缴纳税款；（二）与黑名单对象存在虚假交易以骗取税收优惠。对发现税务风险的应及时整改，并追究相关责任人的责任。第十四条数据安全管理。IT部门应建立数据安全管理制度，重点防范以下风险：（一）黑名单对象通过非法手段获取公司敏感数据；（二）内部员工泄露公司数据给黑名单对象使用。对发现数据泄露的应及时采取措施，防止损失扩大，并追究相关责任人的责任。第十五条安全生产管理。安全管理部门应定期开展安全隐患排查，重点防范以下情形：（一）黑名单对象承包工程项目的安全生产风险；（二）与黑名单对象合作可能引发的安全事故。对存在上述风险的应及时采取措施，消除隐患，并禁止与黑名单对象合作。第十六条关联交易管理。业务部门在开展关联交易时，应严格执行审批程序，禁止存在以下行为：（一）与黑名单对象进行关联交易利益输送；（二）通过关联交易规避监管要求。对发现关联交易风险的应及时整改，并追究相关责任人的责任。第十七条外部合作管理。在开展外部合作时，应审查合作对象的合规性，重点防范以下风险：（一）与黑名单对象成立合资公司或开展合作项目；（二）向黑名单对象提供技术支持或资源输出。禁止与存在上述情形的合作对象开展合作，对已签订的合作协议应及时解除。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。XX办公室应根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化，每年至少对本制度进行一次修订，确保制度的时效性和适用性。第十九条风险识别预警机制。XX办公室应定期开展治安风险排查，对发现的黑名单对象及时发布预警通知，要求各部门加强防范。风险排查包括但不限于：（一）审查供应商、承包商的合规性；（二）核查关联交易的合理性；（三）评估数据安全风险。第二十条合规审查机制。XX办公室应将治安管理黑名单制度嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”的原则。对涉及黑名单对象的业务，必须经XX办公室审核通过后方可实施。第二十一条风险应对机制。XX办公室应建立风险处置预案，对一般风险和重大风险采取不同的处置措施：（一）一般风险：由XX部门负责处置，包括约谈、警告、解除合作等；（二）重大风险：由专项管理领导小组统筹处置，包括上报监管部门、采取法律措施等。第二十二条责任追究机制。对违反治安管理黑名单制度的行为，根据情节轻重追究相应责任：（一）一般违规：给予警告、罚款等处理；（二）重大违规：给予降职、解雇等处理，并追究法律责任。责任追究与绩效考核、纪律处分挂钩，确保处罚的严肃性。第二十三条评估改进机制。XX办公室应每年对治安管理黑名单制度的实施效果进行评估，重点分析以下内容：（一）制度的覆盖范围是否全面；（二）风险防控措施是否有效；（三）责任落实是否到位。评估结果应作为制度优化的依据，持续改进管理效果。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司各层级领导应明确对治安管理黑名单制度的推进责任，定期听取汇报，解决管理中的重大问题，确保制度有效实施。第二十五条考核激励机制。将治安管理黑名单制度的执行情况纳入部门年度考核和个人绩效考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，激励各部门和员工落实制度要求。第二十六条培训宣传机制。XX部门应分层级开展治安管理黑名单制度的培训，包括：（一）管理层合规履职培训，提高管理者的风险防控意识；（二）一线员工操作规范培训，确保员工掌握黑名单制度的执行要求。第二十七条信息化支撑。通过信息化系统实现治安管理黑名单的动态管理，包括：（一）建立黑名单数据库，实现快速查询和预警；（二）通过系统工具实现业务流程自动化，确保黑名单制度嵌入业务全流程。第二十八条文化建设。通过发布治安管理黑名单制度手册、组织合规承诺活动等方式，营造全员合规的氛围，增强员工的合规意识。