施工项目合同纠纷处理制度

施工项目合同纠纷处理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国民法典》等国家相关法律法规，以及行业通用准则和集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定制定。同时，为适应企业内部精细化管理体系建设需求，强化施工项目合同全生命周期的风险管理，规范业务操作流程，防范经营风险，提升合同履约效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在施工项目合同签订、履行、变更、解除及争议处理等环节的管理活动。具体覆盖范围包括但不限于工程总承包、勘察设计、施工总承包、专业分包、劳务分包等业务场景，以及与合同相关的商务谈判、法律审核、成本控制、质量安全管理等协同工作。第三条本制度中下列术语含义：一（）“XX专项管理”指针对施工项目合同全流程实施的风险识别、预警、控制、处置及持续改进的管理活动，涵盖合同前期评审、履约过程监控、争议解决及合规检查等核心环节。（二）“XX风险”指在合同管理过程中可能引发经济损失、法律纠纷、声誉损害或安全生产事故的潜在不确定因素，包括但不限于合同条款不明确、履约能力不足、第三方违约、政策变动及不可抗力等情形。（三）“XX合规”指企业所有合同管理活动必须严格遵守法律法规、行业规范、企业内部制度及合同约定，确保业务操作合法、程序正当、责任清晰。第四条施工项目合同纠纷处理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：确保所有施工项目合同纳入管理制度范畴，实现全流程、全主体、全环节的管控。（二）责任到人：明确各级管理主体、业务部门和岗位人员的职责边界，确保风险防控责任可追溯。（三）风险导向：重点关注高发、频发、重大的合同纠纷风险，优先配置资源进行防控。（四）持续改进：通过动态评估、案例复盘、制度优化等方式，不断完善合同纠纷处理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司施工项目合同纠纷处理工作负总责，承担首要领导责任；分管领导作为直接责任人，负责统筹决策、资源协调及监督考核，确保制度有效落地。第六条公司设立风险管理委员会作为合同纠纷处理的决策机构，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、财务部、项目管理部、审计部等相关部门负责人组成。委员会主要履行以下职能：（一）审议重大合同纠纷处理方案及专项管理制度修订事项；（二）协调跨部门、跨单位的复杂纠纷处置工作；（三）对重大风险事件进行评估，决定是否启动应急响应。第七条设立合同纠纷处理领导小组作为执行机构，由法务合规部牵头，项目管理部、财务部、商务部等相关部门骨干人员组成，负责日常管理工作的统筹协调。领导小组职责包括：（一）制定并实施专项管理制度细则；（二）组织专项风险排查及预警发布；（三）监督考核各部门合同管理履职情况。第八条牵头部门（法务合规部）职责：（一）牵头建设施工项目合同管理制度体系，定期组织评审修订；（二）开展合同风险识别与评估，制定差异化管控措施；（三）组织合同纠纷案例复盘及合规培训，推动经验共享；（四）对重大纠纷提供法律支持，监督合同履行监督机制运行。第九条专责部门（项目管理部、财务部、商务部等）职责：（一）项目管理部：负责合同履约过程监控，及时发现并上报异常情况；（二）财务部：审核合同付款条款及资金支付合规性，防止违规操作；（三）商务部：规范商务谈判流程，防范条款漏洞及利益输送风险。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域合同管理制度要求，开展日常风险自查；（二）建立合同台账，动态跟踪履约进度及风险变化；（三）对分包商、供应商等第三方履约行为实施管控，确保符合合同约定。第十一条基层执行岗位责任：（一）签订合同人员须签署岗位合规承诺书，确保条款理解准确；（二）合同管理人员应履行风险上报义务，对发现的重大问题及时向专责部门报告；（三）所有岗位人员需配合开展合规检查，对违反制度的行为主动说明情况。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合同签订阶段管控：（一）业务部门在合同谈判前必须完成供应商尽职调查，核实其资质、业绩及信用状况，严禁选择存在重大风险的主体；（二）商务条款审核需重点核查工程范围、价款约定、工期节点、违约责任等核心内容，确保表述清晰、权责对等；（三）法律部门对合同文本进行合规性审查，对重大条款争议提出专业意见，未经审查的合同不得签署。第十三条招标采购环节规范：（一）公开招标项目须严格遵循招标投标法规定，防止围标串标等违规行为；（二）邀请招标需提供充分理由，并确保投标主体数量符合法定要求；（三）评标过程应实行集体决策，所有评分因素均需量化标注，防止主观干预。第十四条履约过程监控标准：（一）项目管理部每月编制履约报告，动态跟踪进度偏差、质量隐患及资金支付情况；（二）变更洽商必须通过书面程序，明确变更范围、费用调整及工期顺延方案；（三）对第三方违约行为应及时取证，按合同约定启动索赔程序，避免超过诉讼时效。第十五条付款审批权限控制：（一）工程进度款支付需严格依据合同约定及形象进度验收结果，严禁超付、预付；（二）重大付款事项须经风险管理委员会审议，确保资金使用合规；（三）财务部对付款凭证进行严格审核，对虚假发票、重复支付等风险点重点核查。第十六条分包转包行为禁令：（一）严禁将主体工程违规分包给不具备资质的单位；（二）劳务分包不得超过合同约定范围，防止以包代管；（三）对违规转包行为实行一票否决，相关责任人取消年度评优资格。第十七条安全质量风险防控：（一）施工方案必须经监理单位审核，重大安全隐患需立即整改并上报；（二）对第三方违规操作行为及时制止，必要时解除合同并追究责任；（三）建立质量保证金返还台账，防止因质量问题导致纠纷升级。第十八条争议解决机制规范：（一）合同履行中发生争议应优先通过协商解决，必要时可引入第三方调解；（二）诉讼程序需在合同约定的诉讼时效内启动，证据材料应完整归档；（三）仲裁案件应严格遵循仲裁规则，确保程序合法、裁决有效。第十九条法律资源整合：（一）公司法律顾问团队为各部门提供合同纠纷处理支持，重大案件实行联席办案；（二）建立经典案例库，对同类纠纷的处置标准进行标准化提炼；（三）定期组织法律培训，提升全员风险防范意识。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）法务合规部每季度收集法律法规变化及行业新规，形成制度修订建议；（二）重大业务调整后30日内完成制度复核，确保与实际需求匹配；（三）修订后的制度需经公司内部公示，广泛征求意见后正式发布。第二十一条风险识别预警机制：（一）各部门每月填报风险排查表，重点关注合同条款争议、第三方履约异常等情形；（二）风险管理委员会每季度对上报风险进行分级评估，发布预警通知；（三）对重大风险实行“一对一”跟踪，直至消除隐患。第二十二条合规审查嵌入机制：（一）合同签订前必须通过合规审查系统进行自动校验，对不合规条款标记预警；（二）重大合同履行监督需同步开展法律回访，确保持续合规；（三）未经合规审查通过的合同，业务部门不得组织实施。第二十三条风险分级处置流程：（一）一般风险由业务部门自行处置，需上报专责部门备案；（二）重大风险启动应急响应，成立专项工作组协调处置；（三）重大诉讼案件实行“法律委派制”，集中资源保障诉讼质量。第二十四条责任追究标准：（一）因制度执行不力导致纠纷升级的，追究牵头部门负责人绩效考核扣分；（二）违规操作造成经济损失的，按损失金额的10%-30%对责任人进行经济处罚；（三）情节严重的依法解除劳动合同，并移交纪检监察部门处理。第二十五条评估改进机制：（一）每半年对合同纠纷处理效果进行量化评估，形成分析报告；（二）年度会议集中审议制度执行情况，对漏洞环节制定整改方案；（三）建立“案例库-标准库-知识库”三位一体升级体系。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部签订年度合规责任书，明确风险防控指标；（二）风险管理委员会每季度召开例会，协调跨部门协作；（三）设立专项管理办公室，配备专职人员负责日常事务。第二十七条考核激励机制：（一）将合同管理合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）对重大风险防控做出突出贡献的团队，给予一次性奖励；（三）连续三年考核优秀的部门，推荐参与行业标杆评选。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层参加“法律与合规”专题培训，要求每季度不少于4小时；（二）一线员工每月开展操作规范测试，考核不合格者强制补训；（三）制作“合同纠纷案例解析”视频，纳入新员工入职培训内容。第二十九条信息化支撑：（一）开发合同管理系统，实现电子签章、履约预警等功能；（二）通过大数据分析识别高风险领域，提供可视化报表；（三）与财务、项目管理系统打通数据链路，实现信息共享。第三十条文化建设：（一）编制《合同纠纷处理合规手册》，发放至全员学习；（二）每年举办“合规月”活动，评选优秀案例并进行宣传；（三）在办公区设置合规文化墙，张贴制度要点及警示案例。第三十一条报告制度：（一）风险事件每月25日