招投标廉洁管控管理规定

招投标廉洁管控管理规定第一章总则1.1目的为在招投标全生命周期内系统识别、评估、阻断廉洁风险，确保“公开、公平、公正、诚实信用”原则落地，特制定本规定。1.2适用范围适用于××公司（以下简称“公司”）及所属分子公司、项目部、合资公司所有依法必须招标以及自愿招标的工程、货物、服务类项目。1.3法规依据《招标投标法》《政府采购法》《反不正当竞争法》《监察法》《公职人员政务处分法》《中央企业合规管理办法》及公司《合规手册》《员工廉洁从业“十不准”》等。1.4廉洁风险定义指在招标准备、发标、投标、开标、评标、定标、合同签订、履约、结算、质保十个环节中，因人为干预、利益输送、信息泄露、权力寻租等导致公司经济利益受损、声誉贬损或法律责任发生的可能性。第二章组织与职责2.1廉洁管控委员会（以下简称“廉委会”）主任：董事长；副主任：纪委书记；成员：法务、审计、招标、财务、信息化、供应链、工程、巡查办负责人。职责：a)审批年度廉洁风险地图及管控策略；b)对重大异常投标、投诉、举报作出是否启动专项调查的决议；c)审议黑名单、灰名单、限制名单的入库与出库。2.2招标管理部（以下简称“招标办”）职责：a)编制并动态维护《廉洁风险清单》《负面行为清单》；b)组织廉洁承诺、廉洁交底、廉洁培训；c)对招标文件中廉洁条款进行合法合规性审查；d)每季度向廉委会提交《廉洁风险监测报告》。2.3监督执纪组（公司纪委+外部律所+特邀廉政监督员）职责：a)对抽取专家、开标、评标、定标现场进行旁站监督；b)对电子招投标系统后台日志进行抽查，每月不少于3次；c)对中标候选人开展廉洁背景尽调，出具《廉洁尽调报告》。2.4评标专家库管理办公室职责：a)建立“廉洁档案”，记录专家历年评标表现、被投诉次数、处罚记录；b)对专家实施年度信用评分，低于80分者冻结一年；c)评标前24小时随机抽取，抽取过程全程录像，录像保存15年。2.5供应商/承包商职责：a)投标前签署《廉洁投标承诺书》；b)配合廉洁调查，提供实际控制人、受益所有人、近三年行政处罚及行贿犯罪记录；c)被查实存在围标串标、行贿送礼的，接受“取消中标资格+扣除投标保证金+列入黑名单5年”的合并处罚。第三章廉洁风险识别与分级3.1风险识别工具a)流程穿越：由内部审计师模拟投标人身份完整走一遍系统，记录断点；b)德尔菲法：邀请外部律师、评标专家、监管机构代表匿名背对背打分；c)大数据分析：对历史3年全部项目使用Python+SQL进行异常报价、MAC地址、硬盘序列号、文件作者检测。3.2风险分级标准A级（不可接受）：可能造成1000万元以上损失或引发行政处罚、刑事立案；B级（不希望）：可能造成100—1000万元损失或引发媒体负面；C级（可接受）：100万元以下且可通过内部流程纠偏。3.3风险地图更新周期每季度更新一次，重大政策变化、系统升级、业务模式调整后7日内完成专项更新。第四章招标准备阶段廉洁控制4.1需求提报需求部门须填写《招标需求廉洁自评表》，列明潜在供应商接触记录、礼品礼金拒收记录。4.2预算控制预算金额≥1000万元项目，须由审计部进行“量价分离”复核，防止通过虚增预算为特定人“量身定做”。4.3资格预审a)采用“合格制+有限数量制”双轨，防止“萝卜条款”；b)对资质条件设置“负面示例”，如“不得要求特定行政区域业绩”等；c)资格预审结果公示不少于5日，并附专家打分底稿，接受实名质疑。4.4招标文件必须嵌入以下廉洁条款：1)廉洁投标承诺格式（不可修改）；2)行贿犯罪档案查询办法及查询截图要求；3)围标串标认定标准及扣除保证金比例（不低于2%）；4)廉洁违约金：中标金额的5%—10%，可直接从履约保函中扣划；5)廉洁举报通道：电话、邮箱、二维码、区块链存证平台。第五章投标阶段廉洁控制5.1投标文件加密a)统一使用公司电子招投标平台，投标文件采用双重加密（SM4+RSA2048）；b)上传IP与MAC地址绑定，若同一文件在3个不同IP被上传，系统自动预警。5.2保证金管理a)保证金必须由投标人本公司基本账户汇出，到账后系统自动生成唯一虚拟子账号；b)退款时原路退回，禁止采用现金、第三方代付、个人账户。5.3投标人廉洁背调a)中标候选人公示前，监督执纪组对其开展“三查”：查中国裁判文书网、信用中国、行业黑名单；b)对实际控制人、股东、高管进行“人脸识别+身份证+签字”三重核验，防止借壳投标。第六章开标、评标、定标廉洁控制6.1开标a)开标时间与投标截止时间同步，现场设置“双钥匙”门禁，监督执纪组与招标办各持一把；b)开标过程同步直播，直播流哈希值实时写入司法区块链，确保不可篡改。6.2评标a)评标区实施“半军事化”管理，专家进入前交出手机、智能手表，使用一次性纸杯、纸质文件；b)评标电脑禁用USB口、蓝牙、Wi-Fi，仅保留局域网；c)评分表采用“分项加密”技术，专家提交后任何人在系统内无法查看他人打分，待全部提交后统一解密。6.3异常报价认定a)经评审的最低投标报价低于次低报价15%或低于最高报价30%，强制启动“成本澄清”；b)澄清过程全程录像，投标人须在开标室手写成本构成并签字确认，拒绝澄清或澄清不合理视为废标。6.4定标a)定标委员会由5名以上单数组成，其中外部专家占比≥40%；b)定标结果需在公司官网、中国招标投标公共服务平台同步公示，公示期≥5日；c)公示期内收到实名投诉且提供初步证据的，廉委会24小时内决定是否暂停发出中标通知书。第七章合同签订与履约阶段廉洁控制7.1合同倒签禁止中标通知书发出后30日内必须完成合同签订，逾期须书面说明原因并经廉委会主任签字，否则视为放弃中标，扣除全部履约保证金。7.2廉洁交底合同签订后7日内，项目经理须组织中标人、监理、设计、分包进行“四方廉洁交底”，交底记录上传至电子履约平台，未交底不得开工。7.3变更与签证a)单笔变更≥50万元或累计变更≥合同价10%，须由审计、法务、纪检联签；b)变更理由、工程量、单价、合价、依据合同条款逐项列明，禁止以“技术洽商”名义规避招标。7.4资金支付a)付款节点与履约验收节点绑定，系统设置“不验收不触发付款”；b)付款前须由廉洁专员在系统内点击“廉洁复核”按钮，复核内容包括：是否存在送礼、宴请、旅游、股权、就业等异常利益输送记录。第八章廉洁监测、预警与处置8.1监测模型a)价格异常模型：利用箱型图+3σ原则，对分项单价偏离度>30%触发黄色预警；b)关联关系模型：利用Neo4j图数据库，对投标人、代理机构、专家、项目经理之间的股权、任职、亲属、同学、同乡关系进行六度关系挖掘，出现闭环即触发红色预警；c)文本相似度模型：对电子投标文件使用Simhash+余弦相似度，相似度>85%触发橙色预警。8.2预警分级与响应黄色：招标办负责人48小时内书面说明；橙色：监督执纪组约谈投标人、专家，形成笔录；红色：暂停评标或定标，移交公司纪委或监察机关。8.3应急处置预案a)围标串标：立即封存电子投标文件、固化日志，24小时内向行政监督部门报案；b)专家受贿：现场中止评标，替换专家，已评结果作废；c)信息泄露：启动网络安全应急响应，更换加密证书，通知所有投标人可重新上传；d)媒体负面：2小时内完成舆情监测报告，4小时内发布官方声明，24小时内召开媒体沟通会。第九章廉洁教育与问责9.1教育频次a)新员工入职必学《招投标廉洁风险案例集》；b)招标人、评委、监察人员每年至少8学时现场培训+2学时线上测试，测试低于90分须补考；c)中标人项目经理、总监、采购负责人每年参加公司“廉洁工地”共建活动并签署《廉洁工地公约》。9.2问责梯度a)轻微违规（如未及时备案）：通报批评+扣当月绩效10%；b)一般违规（如泄露评标专家名单）：行政记过+降职+经济赔偿2万元；c)严重违规（如收受贿赂≥6万元）：解除劳动合同+移送司法+列入行业黑名单；d)涉嫌犯罪：一律先行停职，公司纪委同步向市监委报案，配合查封、扣押、冻结涉案财物。9.3从轻减轻情节a)主动坦白并上交违纪所得；b)检举他人重大违纪行为经查证属实；c)挽回全部经济损失。满足以上三项可降一个问责梯度处理。第十章信息化与数据治理10.1系统架构a)采用“私有云+微服务”架构，源代码由第三方机构进行每年一次渗透测试；b)关键数据每日增量备份，每月全量备份，备份数据加密后异地存放，存放期限15年。10.2权限矩阵遵循“最小可用”原则，系统内角色细分至28种，如“招标办-文件编制岗-初审”仅能看到自己负责的标段，无法查看其他标段。10.3日志审计a)用户登录、文件下载、分数修改、回退、删除等高风险操作实时写入ELK日志集群；b)日志采用WORM（一次写入多次读取）存储，任何人包括系统管理员无法修改；c)审计部每月5日前出具《系统日志审计简报》，对异常操作进行问责。第十一章外部监督与协同11.1行政监督对依法必须招标项目，邀请市公共资源交易监管局到场监督，对招标文件、评标结果进行备案。11.2社会监督a)建立“廉洁观察员”制度，聘请人大代表、政协委员、媒体记者、律师、学者担任；b)观察员凭证件可进入开标、评标现场，可查阅不含商业秘密的招标文件，可提交《观察意见表》。11.3司法协同a)与市检察院签订《行贿犯罪档案查询合作协议》，实现API实时查询；b)与市公安局经侦支队建立“招投标犯罪快速通道”，发现涉嫌犯罪2小时内可完成案件会商。第十二章绩效评价与持续改进12.1评价指标a)廉洁培训覆盖率100%；b)招标项目投诉率≤0.5%；c)围标串标案件数同比下降20%；d)供应商满意度≥85%；e)廉洁违约金收回率100%。12.2评价方法采用平衡计分卡（BSC）+关键事件法（CIT），每年1月由审计部牵头组织，评价结果与部门奖金、负责人晋升挂钩。1