风险点排查管理规定

风险点排查管理规定第一章总则1.1目的为建立“横向到边、纵向到底”的风险点排查治理闭环，防止因风险失察、漏排、迟改导致事故、处罚、舆情及财务损失，特制定本规定。1.2适用范围本规定适用于××公司总部、各事业部、全资及控股子公司、代工厂、物流仓储中心、在建项目、临时作业场所、劳务派遣与外包作业区域。1.3法规依据《安全生产法》第36—44条、《消防法》第16—18条、《职业病防治法》第20—27条、《环境保护法》第42条、《数据安全法》第29—31条、《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔2006〕108号）、ISO45001:2018、ISO14001:2015、ISO27001:2022、GB/T45001-2020、GB55036-2022、GB55037-2022、行业××规范（2021版）。1.4术语风险点：指存在能量、有害物质或管理缺陷，一旦失控可能造成人身伤害、财产损失、环境破坏、信息泄露、合规处罚的单元、设备、作业、系统或区域。排查：指通过系统化方法发现、记录、分级、登记风险点的全过程。治理：指通过工程技术、管理措施、个体防护、应急手段将风险降低至可接受水平的活动。“五定”原则：定措施、定责任人、定资金、定期限、定应急预案。第二章组织与职责2.1风险治理委员会（RGC）主任：总经理；副主任：安全总监；成员：生产、设备、环保、信息、法务、财务、人力、审计、纪检、工会负责人。职责：审批年度排查方案、重大风险清单、治理资金、考核结果。2.2风险排查办公室（RMO）设在安全环保部，设专职人员≥3人，负责制度修订、计划汇总、平台运维、培训、督导、考核、通报。2.3专业组工艺、设备、电气、仪表、消防、环保、信息、物流、建筑、职业健康、法律合规共10个专业组，每组设组长1人、专家≥2人，负责编制专业排查表、现场核查、出具技术意见。2.4属地单位车间、仓库、项目、站点、办事处等设立“风险排查责任区”，行政一把手为区域第一责任人，配备专职或兼职安全员≥1人，建立“风险地图”看板。2.5岗位员工执行“一班三查”：班前、班中、班后对照岗位风险卡进行确认，发现新增风险立即通过“随手拍”APP上传，30分钟内由班长初审、安全员复核。2.6审计与纪检审计部每年对风险排查治理费用使用情况进行专项审计；纪检对弄虚作假、瞒报迟报行为启动问责。第三章风险分级标准3.1分级维度后果严重性（S）×暴露频率（E）×可能性（P）=风险值R。S：1轻微（急救/财产损失<5万）—5特别重大（死亡≥3人/财产损失≥5000万/国家级舆情）。E：1极少（≤1次/年）—5连续（>12h/班）。P：1极不可能—5极可能。3.2风险等级R≥20为重大风险（红色），15—19较大（橙色），10—14一般（黄色），<10低风险（蓝色）。3.3动态调整当发生工艺变更、原料替换、设备改造、法规更新、事故事件、极端天气、舆情预警时，72小时内重新评估。第四章排查方式与周期4.1日常排查岗位级：每班；班组级：每日；车间级：每周；工厂级：每月。4.2专项排查4.2.1开停车、检维修、受限空间、动火、高处、吊装、盲板抽堵、断路、临电、射线、试压、化学清洗、冬季防冻、雨季防汛、重大节假日前。4.2.2新改扩项目：可行性研究阶段、基础设计审查、中交、试生产、性能考核各一次。4.2.3退役拆除：拆除前、拆除中、拆除后。4.3年度系统性排查每年3—4月组织，覆盖全部区域、全部设备、全部作业、全部管理流程，形成《年度风险清单》。4.4外部排查每三年聘请甲级资质第三方机构开展一次全面诊断；每两年聘请保险公司RMS团队进行风险查勘；每年接受政府执法、客户审核、体系认证。4.5临时排查接到台风、地震、暴雨、暴雪、高温、寒潮、政府红色预警、同类企业事故通报后，4小时内启动。第五章排查工具与信息化5.1排查表建立“1+10+N”库：1套通用表、10套专业表、N套装置专属表；所有表格内置法规条款、失效案例、图片示例、检查方法、判定标准。5.2移动终端使用“××Risk”APP，支持离线拍照、录像、语音转文字、GPS定位、二维码/RFID设备识别、人脸识别验证检查人。5.3风险地图GIS可视化，按红橙黄蓝四色图层展示，可穿透至设备位号、责任人、历史事件、治理进度。5.4电子作业票动火、受限、高处、临时电、盲板、吊装、断路、射线八类作业票与风险排查数据联动，未落实措施无法开票。5.5数据接口与DCS、PLC、SCADA、MES、ERP、EAM、视频AI、火灾报警、可燃有毒气体检测、雷电预警、气象大数据平台对接，实现参数异常自动触发排查任务。第六章排查实施流程6.1计划编制每年12月15日前，RMO下发《年度排查计划模板》，属地单位7日内完成内审并报专业组；专业组3日内完成会签，RGC5日内批复。6.2任务下达RMO通过平台自动派单至检查人手机，任务单含：区域、装置、设备、作业、检查表、预计工时、必检照片数量、最低录像时长。6.3现场实施6.3.1准备：检查人提前1天下载电子图纸、SDS、作业指导书、校准仪器。6.3.2会议：现场召开“首会”，属地负责人、操作工、维修工、监护人到场，确认当班工况、隔离措施、应急通道。6.3.3核查：对照检查表逐项确认，采用“望、闻、问、测、拍、录”六法；对动密封点使用红外检漏仪，对电气连接点使用红外热像仪，对压力管道使用相控阵超声。6.3.4记录：所有问题必须拍摄带水印照片（含位号、时间、GPS），重大风险须录制≥30秒视频；禁止事后补录。6.3.5签字：检查人、属地负责人、岗位员工三方电子签字确认，如有异议立即现场申诉，由RMO远程视频仲裁。6.4分级判定平台自动计算R值，人工可上调但不得下调；对R≥20的重大风险，须由RGC主任现场复核。6.5登记与公示24小时内生成《风险点登记单》，在风险地图公示，同时在车间入口、主控室、食堂大屏滚动播放，公示期≥5天。第七章治理与验收7.1方案编制重大风险由专业组牵头48小时内完成《治理方案》，含：现状描述、原因分析、法规差距、技术比选、费用测算、实施计划、应急预案、次生风险分析。7.2审批与资金重大风险治理费用≥100万元须走董事会专项议案；30—100万元由RGC审批；<30万元由属地单位负责人审批。7.3实施7.3.1工程措施：优先采用本质安全设计、替代、减量、隔离、密闭、远程控制、自动化、机器人。7.3.2管理措施：修订SOP、变更程序、增加点检频次、升级监护等级。7.3.3防护与应急：配发符合GB39800.1-2020的个体防护用品；编制现场处置方案，每季度演练一次。7.4过程监督RMO每周召开“治理调度会”，使用“红黄绿灯”仪表盘；对连续两周亮红灯的，由安全总监约谈责任人。7.5验收7.5.1企业级：重大风险由RGC组织现场验收，采用“资料审查+现场验证+人员访谈+效果检测”四结合；验收组专家≥5人，外部专家占比≥40%。7.5.2政府级：需政府验收的，由法务部牵头，提前30日提交申请，验收通过后30日内完成备案。7.6关闭与销号验收通过后，平台自动推送《风险销号通知单》，纸质版由总经理签字，存档15年；未通过验收的，重新进入治理流程，且考核加倍。第八章变更管理8.1变更范畴工艺、设备、原料、助剂、催化剂、控制系统、软件版本、供应商、产能、布局、环境、法规、组织、人员。8.2变更分级重大变更：涉及重点监管危险化工工艺、爆炸性粉尘、重大危险源、GHS分类变化、能耗增加≥10%、VOCs排放增加≥5%。一般变更：其余。8.3流程提出→风险评估→批准→实施→验证→更新风险清单→培训→归档。任何变更未履行程序，视为“三违”作业。第九章培训与能力9.1培训矩阵覆盖决策层、管理层、专业层、执行层、承包商、访客六级；内容含法规、标准、案例、工具、系统操作、应急。9.2学时要求决策层≥4学时/年；管理层≥8学时；专职安全≥40学时；班组长≥24学时；岗位员工≥12学时；承包商人员入场前≥2学时，年度再培训≥4学时。9.3考核采用“线上+线下”双通道，80分合格；不合格补考一次，仍不合格调岗或辞退。9.4能力认证建立“风险排查资格证”，分初级、中级、高级、专家四级；与薪酬、晋升挂钩。第十章承包商与外包10.1准入承包商须提交近三年无事故证明、人员意外险、设备第三方检验报告、风险排查自评表；RMO组织现场审核，得分≥85分方可入围。10.2过程管理纳入公司统一平台，作业前须扫码确认风险点；同一区域承包商交叉作业，实行“双签字+联合巡检”。10.3考核每月排名，后5%暂停投标3个月；连续两次后5%列入黑名单，两年内禁止进入。第十一章监督、考核与奖惩11.1考核指标风险排查完成率100%、重大风险治理闭环率100%、一般隐患按期整改率≥98%、低风险整改率≥95%、新增风险报告≥人均0.5条/年、培训覆盖率100%、系统数据准确率≥99%。11.2评分办法采用千分制，与年度绩效、年终奖、评优评先挂钩；得分<800分的单位，扣减领导班子绩效年薪10%。11.3奖励对发现重大隐患并及时整改避免事故的个人，给予现金奖励5000—50000元，并授予“安全卫士”称号，优先推荐市级以上劳模。11.4处罚对瞒报、迟报、伪造记录、擅自销号、擅自变更的，按《安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定》给予警告至开除处分；涉嫌犯罪的移送公安机关。第十二章应急管理12.1预案体系公司级综合预案1份、专项预案15份（火灾、爆炸、泄漏、中毒、环保、信息、舆情、供应链、自然灾害等）、现场处置方案若干。12.2风险点与应急衔接每个重大风险点必须对应一套现场处置方案，配齐应急物资，设置可视化应急卡（二维码）。12.3演练桌面演练每季度≥1次；实战演练每年≥4次，其中夜间演练占比≥25%；重大危险源演练覆盖所有班组。12.4评估与改进演练后24小时内完成评估，7日内完成整改；对演练中暴露的预案缺陷，15日内修订完毕。第十三章记录与档案13.1记录范围计划、检查表、照片、视频、登记单、治理方案、验收单、变更单、培训签到、考核通报、奖惩通报、演练记录。13.2保存期限重大风险记录永久保存；较大风险15年；一般低风险10年；电子数据实行“本地+异地”双备份，保存期限与纸质一致。13.3保密要求涉及国家秘密、商业机密、个人信息的数据，按《数据安全法》《个人信息保护法》分级加密，未经授权不得外传。第十四章信息化持续改进14.1算法迭代每年邀请外部AI团队对图像识别模型进行再训练，目标识别准确率≥95%，误