运维保证与制度

运维保证与制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《信息安全管理体系要求》（GB/T22080-2016）、《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及公司《全面风险管理规定》《合规经营管理办法》等集团母公司相关制度，结合企业数字化转型及业务发展对运维保障的内部需求，旨在建立健全运维保证与制度体系，有效防控操作风险、技术风险及合规风险，规范运维活动全流程管理，确保业务连续性、数据安全性与服务稳定性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于信息系统运维、网络管理、数据中心管理、应用开发与测试、安全防护等业务场景，以及所有涉及运维操作、系统变更、应急响应、资产管理等环节的管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“运维保证专项管理”是指企业通过制度建设、流程规范、技术手段及组织保障，对运维活动实施系统性监控、评估与改进，确保运维行为符合法律法规、行业标准和内部要求，并持续优化运维质量的管理活动。（二）“运维专项风险”是指因运维操作失误、系统故障、恶意攻击、资源不足或管理缺陷等可能导致业务中断、数据泄露、财产损失或合规处罚的潜在威胁。（三）“运维合规”是指运维活动严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，包括操作授权、流程审批、安全防护、文档管理等方面的合规性。第四条运维保证专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：运维保证制度应覆盖所有运维活动，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级管理者和岗位人员的运维责任，建立可追溯的问责机制；（三）风险导向：优先管控高风险运维环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进：定期评估运维保证有效性，根据内外部环境变化动态优化制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对运维保证专项管理负总责，承担最终管理责任；分管信息技术、运营或风控的领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调与决策实施。第六条设立运维保证专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括信息技术部、风险控制部、内审部、法务部及重点业务部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹审议运维保证制度的顶层设计与重大调整；（二）协调解决跨部门运维争议与重大风险事件；（三）监督评估运维保证制度的执行情况与效果。第七条信息技术部作为运维保证专项管理的牵头部门，负责：（一）统筹制定运维保证制度及操作规程；（二）组织运维风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督运维操作合规性，开展日常检查与审计；（四）推动运维技术工具与流程优化，提升自动化水平。第八条风险控制部作为专责部门，负责：（一）审核运维活动的合规性与风险缓释措施；（二）优化运维流程中的控制节点，提出改进建议；（三）牵头处置重大运维风险事件，协调应急资源。第九条各业务部门及下属单位作为运维保证的落实主体，应：（一）执行本领域运维操作规范，确保业务连续性；（二）开展日常运维风险自查，及时上报异常情况；（三）配合专项检查，落实整改要求。第十条基层执行岗位人员作为运维保证的直接责任人，必须履行以下义务：（一）签署岗位合规承诺书，熟知并执行操作规程；（二）在发现运维风险或违规行为时，立即上报并采取初步控制措施；（三）妥善保管运维工具与文档，严禁非授权操作。第三章专项管理重点内容与要求第十一条系统变更管理运维系统变更必须遵循“评估-审批-测试-实施-验证”五步流程，禁止未经评估的临时变更。变更操作需经变更申请人、技术负责人、风险控制部及业务部门联合审批，变更记录需完整存档至少三年。第十二条操作权限管理（一）运维账户实行分级授权，严禁越权操作；权限调整需经信息技术部审批，每年至少复核一次；（二）禁止使用共享账户执行运维任务，所有操作需记录工号与时间；第十三条应急响应管理（一）制定运维应急预案，明确重大故障（如系统瘫痪、数据丢失）的处置流程；（二）定期开展应急演练，要求关键岗位人员100%参与；（三）应急响应时间目标：核心系统故障响应≤5分钟，恢复≤2小时。第十四条安全防护管理（一）运维设备需部署防火墙、入侵检测系统，定期进行漏洞扫描；（二）禁止将运维工具用于非授权网络访问，所有远程操作需通过加密通道；（三）重要数据传输必须采用双因素认证，禁止明文传输。第十五条资产管理（一）运维硬件设备（如服务器、网络设备）需建立台账，实行动态管理；（二）淘汰设备必须履行报废程序，敏感部件需物理销毁；（三）定期盘点运维工具与备件，库存不足需提前采购。第十六条文档管理（一）运维操作手册、应急预案需定期更新，版本号必须清晰；（二）禁止使用个人邮箱存储运维文档，需集中存储于企业知识库；（三）变更后的文档需同步更新，严禁使用过期版本指导操作。第十七条供应商管理（一）外部运维服务商需通过资质审核，签订保密协议；（二）核心运维服务需建立备选供应商机制，避免单一依赖；（三）服务商运维操作必须纳入公司管理范围，接受同等级别检查。第十八条禁止性行为（一）严禁在运维过程中擅自修改生产环境配置；（二）严禁将运维账号借给第三方或非授权人员使用；（三）严禁删除或覆盖未审批的系统日志；（四）严禁利用运维权限谋取私利（如安装非法软件、外传敏感数据）。第十九条重点风险防控（一）数据领域：重点防范因操作失误导致的数据损坏、泄露，建立数据恢复机制；（二）安全领域：定期排查系统弱口令、逻辑漏洞，禁止使用默认密码；（三）业务连续性：对交易类系统实施多活部署，避免单点中断。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制运维保证制度应每年至少修订一次，重大法规变更或业务调整需即时启动修订程序。修订草案需经信息技术部、风险控制部联合评审，并提交领导小组审议。第二十一条风险识别预警机制（一）每季度开展运维风险排查，重点关注变更操作、第三方服务、老旧系统；（二）风险等级划分：重大（可能造成百万级损失）、较大（造成十万元级损失）、一般（影响服务但可恢复）；（三）预警信息需通过邮件、企业微信同步至相关部门负责人。第二十二条合规审查机制（一）将运维合规审查嵌入以下关键节点：新系统上线、重大变更申请、年度审计；（二）审查不合格的项目不得实施，整改完成后需复审；（三）审查结果需纳入运维部门绩效考核。第二十三条风险应对机制（一）一般风险由信息技术部自行处置，48小时内恢复；（二）重大风险需启动应急小组，分管领导直接指挥，跨部门协同处置；（三）风险事件处置后需形成报告，分析原因并修订制度。第二十四条责任追究机制（一）违规情形与处罚标准：1.未经审批操作，处警告或罚款X元；2.导致数据丢失，根据损失程度处罚款X千元至X万元；3.情节严重者追究法律责任；（二）处罚联动绩效考核，年度内两次违规直接降级；（三）内审部对处罚执行情况进行抽查。第二十五条评估改进机制（一）每年12月开展运维保证有效性评估，考核指标包括故障率、合规达标率、应急响应达标率；（二）评估结果需提交领导小组，问题项纳入次年整改计划；（三）评估报告需向全体员工通报，持续优化制度设计。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障（一）各级领导需定期听取运维保证工作汇报，每季度至少召开一次专题会议；（二）设立运维保证专项预算，优先保障高风险环节投入。第二十七条考核激励机制（一）运维部门年度考核权重20%，其中合规项占比50%；（二）评选“运维合规标兵”，奖金与年度绩效挂钩；（三）连续三年零重大故障的团队可申请额外资源倾斜。第二十八条培训宣传机制（一）管理层需参加合规履职培训，每年不少于8小时；（二）一线员工每年进行操作规范考核，不合格者强制重训；（三）每月发布运维合规案例，树立正反面典型。第二十九条信息化支撑（一）引入运维自动化平台，实现变更自动审批、操作自动记录；（二）部署日志分析系统，实时监控异常行为；（三）开发移动端巡检APP，强制现场拍照留证。第三十条文化建设（一）发布《运维保证合规手册》，人手一册；（二）员工入职需签署《运维合规承诺书》；（三）设立匿名举报渠道，对有效线索奖励X元。第三十一条报告制度（一）风险事件上报时限：一般风险24小时，重大风险1小时内；（二）年度管理报告需在次