非道路移动机械管理登记制度

非道路移动机械管理登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国特种设备安全法》及行业相关技术规范制定，同时参照集团母公司关于设备管理、风险防控的总体要求，结合公司实际运营需求，旨在规范非道路移动机械的全生命周期管理，有效防范安全、合规及环境风险，保障生产作业安全有序开展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖非道路移动机械的采购、登记、使用、维护、报废等所有业务场景，以及涉及设备管理的跨部门协作及监督考核工作。第三条本制度下列术语含义如下：（一）非道路移动机械专项管理：指公司针对非道路移动机械（以下简称“机械”）实施的系统性管理活动，包括风险识别、制度制定、过程监控、应急处置及持续改进等，旨在确保机械合规、安全、高效运行。（二）机械使用风险：指机械在作业过程中可能引发的人身伤害、财产损失、环境污染等潜在危害，包括设备故障、操作不当、维护缺失等风险因素。（三）合规操作：指机械的采购、使用、维护及处置活动严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部制度要求的行为。第四条非道路移动机械专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及机械管理的业务场景纳入制度管控范围，不留监管盲区。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的管理职责，实现责任链条闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节和重点设备，优先配置资源，强化源头防控。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对非道路移动机械专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责制度落实、资源协调及监督考核。第六条设立非道路移动机械专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成，主要履行以下职责：（一）统筹制定、修订及解释本制度，协调解决跨部门管理难题；（二）审议重大风险防控方案及应急措施，审批重大设备采购或处置事项；（三）定期听取专项管理工作汇报，评估管理成效，提出改进要求。第七条明确专项管理职责分工如下：（一）牵头部门（设备管理部）：负责本制度的体系建设，组织机械风险评估，监督考核执行情况，开展培训宣贯及数据统计分析。（二）专责部门（安全监督部、采购部）：分别负责安全合规审核、供应商资质审查及招标流程优化；联合开展合规风险排查，推动流程再造。（三）业务部门/下属单位：落实本领域机械使用规范，开展日常安全检查，及时上报风险隐患，配合处置突发事件。第八条基层执行岗（设备操作员、维护人员等）需履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规程；（二）主动报告机械异常、环境风险及违规行为；（三）参与应急演练，配合事故调查及整改落实。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：机械采购须基于作业需求及安全标准，严格审查供应商资质（营业执照、生产许可证、检测报告等），禁止向无资质供应商采购；采购流程需通过招标或比选，确保价格合理、质量可靠。第十条登记管理：新购机械需在投用前三日内完成登记，内容包括设备型号、购置日期、使用单位、操作人员、维护计划等，登记信息需与设备铭牌核对一致，严禁虚报或瞒报。第十一条使用管理：机械作业须在批准区域内进行，操作人员必须持证上岗，禁止超载、超范围使用；特殊工况（如夜间、雨雪天）需制定专项安全方案，经审批后方可实施。第十二条维护管理：建立机械维保台账，按制造商要求定期保养，关键部件（如发动机、液压系统）需重点巡检；故障机械需停用检修，严禁带病作业，修复后经验收合格方可复工。第十三条环境管理：涉及排放控制的机械需符合环保标准，作业时不得产生超标污染；废弃油料、滤芯等需分类储存，委托有资质单位处置，防止二次污染。第十四条资产管理：机械报废需经领导小组审批，残值处置需通过拍卖或回收渠道，处置过程需全程留痕，防止国有资产流失。第十五条风险防控：重点监控以下风险点：（一）采购环节：供应商资质造假、价格虚高；（二）使用环节：操作人员无证作业、超限使用；（三）维保环节：保养缺失、维修质量不达标；（四）报废环节：未履行审批程序、非法处置。第四章专项管理运行机制第十六条动态更新机制：每年六月，牵头部门汇总法规政策变化及业务需求，修订完善本制度，经领导小组审议后发布执行。第十七条风险识别预警：每季度开展机械风险排查，由专责部门组织，业务部门配合，对发现的问题按等级（一般/重大）评估，重大风险需即时上报领导小组。第十八条合规审查：将机械使用纳入业务决策前置审查范围，如采购合同签订前需由安全监督部审核，未经审查的违规操作严禁实施。第十九条风险应对：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，限期完成；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹资源，跨部门协同处置，必要时上报上级单位。第二十条责任追究：对违规行为按情节轻重处罚：（一）轻微违规：通报批评、责令整改；（二）严重违规：扣除绩效、降级处理；（三）重大事故：按公司规定追究领导及直接责任人责任。第二十一条评估改进：每年十一月，领导小组组织专项管理效果评估，通过问卷调查、数据分析等方式收集意见，优化制度漏洞。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导需在月度会议上强调机械安全，牵头部门每月汇总管理进度，确保制度落地。第二十三条考核激励：将机械合规情况纳入部门年度考核，优秀案例予以奖励，连续三次考核不达标的主管需调离岗位。第二十四条培训宣传：每半年开展全员培训，管理层重点学习合规履职要求，一线员工重点掌握操作规范；制作宣传手册，张贴安全标语。第二十五条信息化支撑：开发机械管理信息系统，实现采购、登记、维保数据自动采集，通过传感器监测运行状态，实时预警异常。第二十六条文化建设：发布机械安全手册，全员签署合规承诺书，设立“月度安全之星”，营造“安全第一”的工作氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件：事发后两小时内上报，内容包括时间、地点、原因、处置措施；（二）年度报告：次年二月提交，涵盖全年管理数据、问题汇总及改进计划。第六章附则第二十八条本制度由设备管理部负责解释，与