2025年期货从业资格证《期货法律法规》题库综合题库附答案

2025年期货从业资格证《期货法律法规》题库综合题库附答案一、单项选择题1.根据《期货交易管理条例》，期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月风险监管指标应持续符合规定标准。A.1B.2C.3D.6答案：B2.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.股东利益最大化B.风险控制优先C.明晰职责、强化制衡、加强风险管理D.客户资产安全答案：C3.客户保证金应当与期货公司自有资金（）。A.合并存放，分别管理B.分别存放，合并管理C.独立存放，独立管理D.分别存放，分别管理答案：D4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.期货公司D.客户答案：B5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.营业场所显著位置B.客户开户时C.风险揭示书中D.与客户签订的经纪合同中答案：A6.期货公司从事资产管理业务，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.100C.200D.300答案：B7.期货公司应当在每月结束后（）个工作日内报送月度风险监管报表。A.3B.5C.7D.10答案：C8.期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，责令改正，处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上20万元以下D.20万元以上50万元以下答案：A9.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。A.1B.2C.3D.4答案：D10.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.中国证监会派出机构和公司董事会B.期货交易所和公司董事会C.中国期货业协会和公司监事会D.客户和公司总经理答案：A二、多项选择题1.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得（）。A.从事与期货业务无关的活动B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.代理客户进行期货交易答案：ABC2.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与公司风险资本准备的比例B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例答案：ABCD3.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度答案：ABCD4.客户在期货交易中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货公司的自有资金C.期货公司的风险准备金D.其他客户的保证金答案：A5.期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C.未按规定对离任人员进行离任审计D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况答案：ABCD6.期货公司应当建立健全（）等风险管理制度，对客户进行资信评估，针对不同客户实施相应的风险控制措施。A.客户资料备份B.客户风险提示C.保证金管理制度D.涨跌停板制度答案：ABC7.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。A.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权B.虚构出资或者抽逃出资C.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查D.报送、提供或者出具的材料、信息或者报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：ABCD8.期货公司应当按照规定（）向中国证监会派出机构报送相关业务资料。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：BCD9.期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为之一的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料B.提供的软件资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.擅自修改期货公司的交易软件、结算软件D.未按照规定对交易软件、结算软件进行维护和升级答案：AB10.期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，（）。A.主动回避与本人有利害冲突的事项B.不得利用职务之便牟取私利C.不得滥用职权干预公司正常经营D.不得向与履职无关的第三方泄露公司秘密和客户信息答案：ABCD三、判断题1.期货公司可以接受客户委托，为其进行期货交易并收取报酬。（）答案：√2.期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（）答案：√3.期货公司的净资本不得低于客户权益总额的6%。（）答案：√4.期货公司应当按照规定为客户申请交易编码，不得为未开户的客户申请交易编码。（）答案：√5.期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，专门用于存放客户保证金，不得划转用于期货交易以外的用途。（）答案：√6.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当自首次交易之日起5个工作日内向中国证监会派出机构报告。（）答案：×（正确应为“10个工作日”）7.期货公司首席风险官发现公司存在重大经营风险或者风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）答案：×（正确应为“向公司董事会和总经理报告”）8.期货交易所应当在每一季度结束后15个工作日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。（）答案：√9.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人不得滥用权利，占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。（）答案：√10.期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码借给他人使用。（）答案：×四、案例分析题案例1：2024年3月，某期货公司因风险控制不当，导致客户保证金缺口达2000万元。经调查，该公司未按规定对客户持仓进行每日结算，且将部分客户保证金用于补充自有资金流动性。问题：（1）该期货公司的行为违反了哪些法规？（2）中国证监会可对其采取哪些监管措施？答案：（1）违反《期货交易管理条例》第二十八条“期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易”；第三十一条“期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户”；第六十六条“期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用客户保证金的”。（2）中国证监会可采取的监管措施包括：责令改正，给予警告，没收违法所得；并处违法所得1倍以上3倍以下罚款（无违法所得或不足10万元的，处10万-30万元罚款）；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。案例2：客户张某在某期货公司开户时，未提供完整财务状况证明，期货公司为完成开户指标，未严格审核即允许其参与股指期货交易。后因市场波动，张某发生重大亏损，以“未履行投资者适当性义务”为由向监管部门投诉。问题：（1）期货公司违反了哪些适当性管理规定？（2）期货公司应承担何种责任？答案：（1）违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条“经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级”；第十六条“经营机构应当根据投资者的基本情况、财务状况、投资知识和经验、投资目标、风险偏好等信息，对投资者进行分类评估，确定投资者类别”；第二十九条“经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确适当性管理的分工和责任，完善适当性管理流程”。同时违反《期货公司监督管理办法》第五十七条“期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务”。（2）期货公司应承担以下责任：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，由中国证监会及其派出机构责令改正，给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。同时，需承担因未履行适当性义务导致客户损失的民事赔偿责任，若存在欺诈行为，可能面临更严重的行政处罚甚至刑事责任。案例3：某期货交易所工作人员王某，利用职务便利获取未公开的交易信息，指示其亲属提前建仓，获利50万元。问题：（1）王某的行为构成何种违法违规？（2）法律对该行为的处罚规定是什么？答案：（1）王某的行为构成“利用未公开信息交易”，违反《期货交易管理条例》第八十一条“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者”；同时涉嫌违反《刑法》第一百八十条“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚