档案局廉政风险预警制度

PAGE档案局廉政风险预警制度一、总则（一）制定目的为加强档案局廉政风险防控，有效预防腐败行为，确保档案工作依法、公正、廉洁、高效开展，特制定本廉政风险预警制度。（二）适用范围本制度适用于档案局全体工作人员在履行档案管理、服务、监督等职责过程中的廉政风险预警与防控。（三）基本原则1.预防为主原则通过对档案工作各环节的廉政风险进行提前识别、评估和预警，采取有效措施防范腐败行为的发生。2.全面覆盖原则涵盖档案局所有岗位、业务流程和工作环节，确保廉政风险防控无死角。3.动态管理原则根据档案工作发展、法律法规变化以及内部管理要求，及时调整和完善廉政风险预警机制。4.责任追究原则对违反廉政规定、导致廉政风险发生的行为，依法依规追究相关人员责任。二、廉政风险识别与评估（一）风险识别1.档案收集环节对涉及重大利益、敏感信息的档案收集，可能存在工作人员受利益诱惑，故意遗漏或拖延收集的风险。在接收移交档案时，可能出现对移交档案审核不严，导致不符合要求的档案进入馆藏的情况。2.档案整理环节整理过程中，可能存在工作人员为图省事，简化整理流程，降低整理质量的风险。对档案分类、编号等关键环节，可能因人为疏忽出现错误，影响档案后续利用。3.档案保管环节档案库房安全管理存在漏洞，如防火、防潮、防虫等措施不到位，可能导致档案损坏。对档案存储设备维护不及时，可能造成数据丢失或损坏。在档案借阅、归还过程中，可能存在工作人员违规操作，导致档案丢失或泄露的风险。4.档案利用环节为特定对象提供档案利用服务时，可能因人情关系或利益输送，违规提供超出规定范围的档案信息。对档案利用效果跟踪不到位，无法及时发现和纠正违规利用档案的行为。5.档案信息化建设环节在系统开发、采购过程中，可能存在暗箱操作，收受供应商贿赂，选择不符合要求的软件或设备的风险。信息系统安全防护措施不力，容易遭受网络攻击，导致档案信息泄露。6.监督检查环节监督检查人员可能因与被检查对象存在利益关联或人情关系，对发现的问题隐瞒不报或从轻处理。监督检查工作不深入、不细致，未能及时发现深层次的廉政风险问题。（二）风险评估1.可能性评估根据档案工作实际情况和以往经验，对廉政风险发生的可能性进行评估，分为高、中、低三个等级。高：发生可能性很大，如在关键岗位长期未轮岗，且缺乏有效监督的情况下，出现违规操作的可能性较高。中：发生可能性中等，如一般性工作环节中，因工作人员疏忽或制度执行不严格，存在一定廉政风险。低：发生可能性较小，如在一些临时性、非关键工作任务中，廉政风险相对较低。2.影响程度评估对廉政风险一旦发生可能造成的影响程度进行评估，同样分为高、中、低三个等级。高：严重影响档案工作的公信力和正常秩序，如档案信息大规模泄露，造成重大社会影响。中：对档案工作的局部业务或形象产生一定影响，如个别档案丢失或损坏，影响特定用户的利用需求。低：对档案工作影响较小，如轻微违反档案整理规范，但不影响档案整体质量和利用。3.风险等级确定综合可能性评估和影响程度评估结果，确定廉政风险等级，分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。重大风险：可能性高且影响程度高的风险。较大风险：可能性高且影响程度中，或可能性中且影响程度高的风险。一般风险：可能性中且影响程度中，或可能性低且影响程度高的风险。低风险：可能性低且影响程度低的风险。三、预警指标与阈值设定（一）预警指标1.业务操作类指标档案收集不及时率：统计一定时期内未按规定时间完成档案收集任务的比例。档案整理错误率：计算档案整理过程中出现分类、编号等错误的数量占整理档案总数的比例。档案借阅违规次数：记录违规提供档案借阅服务的次数。2.人员行为类指标工作人员接受礼品、宴请等违规行为次数：统计工作人员违反廉洁自律规定接受利益相关方礼品、宴请等行为的次数。内部投诉举报次数：统计内部人员对其他工作人员廉政问题的投诉举报次数。3.管理监督类指标监督检查问题整改率：计算监督检查发现问题后，未按时限和要求完成整改的问题数量占发现问题总数的比例。制度执行偏差率：统计实际工作中未严格执行档案管理制度的情况占应执行制度情况的比例。（二）预警阈值根据风险等级和工作实际情况，设定不同预警指标的阈值。1.重大风险预警阈值档案收集不及时率达到[X]%以上。档案整理错误率超过[X]%。档案借阅违规次数达到[X]次以上。工作人员接受礼品、宴请等违规行为次数达到[X]次。内部投诉举报次数达到[X]次以上。监督检查问题整改率低于[X]%。制度执行偏差率超过[X]%。2.较大风险预警阈值档案收集不及时率达到[X]%[X]%。档案整理错误率在[X]%[X]%之间。档案借阅违规次数达到[X][X]次。工作人员接受礼品、宴请等违规行为次数达到[X][X]次。内部投诉举报次数达到[X][X]次。监督检查问题整改率低于[X]%[X]%。制度执行偏差率在[X]%[X]%之间。3.一般风险预警阈值档案收集不及时率达到[X]%[X]%。档案整理错误率在[X]%[X]%之间。档案借阅违规次数达到[X][X]次。工作人员接受礼品、宴请等违规行为次数达到[X][X]次。内部投诉举报次数达到[X][X]次。监督检查问题整改率低于[X]%[X]%。制度执行偏差率在[X]%[X]%之间。4.低风险预警阈值档案收集不及时率达到[X]%以下。档案整理错误率低于[X]%。档案借阅违规次数达到[X]次以下。工作人员接受礼品、宴请等违规行为次数达到[X]次以下。内部投诉举报次数达到[X]次以下。监督检查问题整改率低于[X]%以下。制度执行偏差率在[X]%以下。四、预警信息收集与传递（一）信息收集渠道1.日常工作记录工作人员在履行职责过程中，对发现的可能存在廉政风险的行为、事件进行详细记录，包括时间、地点、人员、具体情况等。2.监督检查反馈监督检查部门在开展工作时，及时将发现的问题及相关情况进行反馈，作为预警信息的重要来源。3.投诉举报设立专门的投诉举报渠道（如举报电话、邮箱等），鼓励内部人员和社会公众对档案局工作人员的廉政问题进行投诉举报。4.数据分析通过对档案业务数据的定期分析，如档案利用统计、业务流程数据等，发现潜在的廉政风险线索。（二）信息传递流程1.信息收集人员将收集到的预警信息及时整理，填写《廉政风险预警信息登记表》，详细记录信息来源、内容、涉及人员等。2.将《廉政风险预警信息登记表》提交至廉政风险预警管理部门（一般为档案局纪检监察机构）。3.廉政风险预警管理部门对收到的信息进行初步审核，判断是否达到预警阈值。对于达到预警阈值的信息，立即启动预警程序；对于未达到阈值但存在一定风险迹象的信息，进行跟踪观察和进一步分析。4.经审核后确定启动预警的信息，由廉政风险预警管理部门向相关责任部门和人员发出《廉政风险预警通知书》，告知预警事项、风险等级、要求采取的措施等。五、预警处置措施（一）风险提示对于低风险预警信息，由廉政风险预警管理部门向相关责任人发送风险提示函，提醒其注意工作中的潜在风险，加强自我约束，规范工作行为。（二）诫勉谈话对于一般风险预警信息涉及的责任人，由档案局分管领导对其进行诫勉谈话，要求其说明情况，作出书面检讨，制定整改措施，并限期整改。（三）专项整改对于较大风险预警信息，档案局成立专项整改小组，针对存在的问题进行深入调查，制定详细的整改方案，明确整改责任人和整改期限，全面进行整改。整改情况要定期向全体工作人员通报。（四）严肃问责对于重大风险预警信息涉及的违规违纪行为，依法依规进行严肃查处，追究相关人员的责任，涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。同时，对相关制度和流程进行全面审查和完善，防止类似问题再次发生。六、预警效果跟踪与反馈（一）跟踪机制1.建立预警信息跟踪台账，对发出预警后的处置情况进行详细记录，包括采取的措施、整改进度、整改结果等。2.廉政风险预警管理部门定期对预警信息的处置情况进行检查，实地了解整改措施的落实情况，确保整改工作按要求推进。（二）反馈机制1.责任部门和人员在完成预警处置后，及时向廉政风险预警管理部门提交整改报告，汇报整改情况和取得的成效。2.廉政风险预警管理部门对整改报告进行审核，对整改效果进行评估。如整改未达到要求，责令责任部门和人员重新整改，直至达到预期目标。3.将预警处置情况和跟踪反馈结果在一定范围内进行通报，接受全体工作人员的监督，同时作为档案工作人员绩效考核和评先评优的重要依据。七、培训与教育（一）廉政教育培训计划1.定期组织廉政教育培训，制定年度廉政教育培训计划，明确培训内容、培训方式、培训时间和培训对象。2.培训内容包括党纪国法、廉政法规、职业道德规范、档案工作廉政风险防控知识等。（二）培训方式1.专题讲座邀请纪检监察部门领导、法律专家等进行廉政专题讲座，解读相关法律法规和政策要求，增强工作人员的廉政意识。2.案例分析选取典型的档案工作廉政风险案例进行剖析，通过案例讲解