平安运输风险分级管控清单

平安运输风险分级管控清单一、引言本清单旨在系统识别运输作业各环节、各要素存在的安全风险，科学评定风险等级，并针对不同等级风险制定和落实差异化管控措施，以期最大限度降低运输事故发生的可能性，保障人员生命财产安全，确保运输业务平安、高效运行。各单位在实际应用中，应结合自身业务特点、运营规模及管理水平，对清单内容进行动态评估与调整，确保其适用性和有效性。二、风险分级原则本清单所称风险等级主要依据风险发生的可能性、后果的严重性以及现有管控措施的有效性综合判定，分为“高”、“中”、“低”三个等级。*高风险（Ⅰ级）：极易发生，或一旦发生将造成严重人员伤亡、重大财产损失或恶劣社会影响，需立即采取严格管控措施并制定专项应急预案。*中风险（Ⅱ级）：可能发生，或一旦发生将造成一定人员伤害、财产损失，需加强管理，落实具体防控措施，定期检查。*低风险（Ⅲ级）：发生可能性较低，或一旦发生后果较轻，通过常规管理和员工自觉行为即可有效控制。三、风险分级管控清单主体内容（一）人员因素风险风险点风险描述风险等级主要管控措施责任主体:-------------:-------------------------------------------:-------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------驾驶员资质不符驾驶员无有效驾照、准驾车型不符或从业资格缺失高1.严格执行驾驶员招聘准入审查，核查“两证”及背景；2.定期复审驾驶员资质，确保在有效期内；3.严禁无证驾驶、准驾不符。人力资源部、车队疲劳驾驶驾驶员连续驾驶时间过长，睡眠不足导致反应迟缓高1.严格执行驾驶时间规定，落实途中休息制度；2.安装并有效使用车载监控系统，实时监控驾驶行为；3.加强对驾驶员的健康管理和作息指导；4.对监控发现的疲劳驾驶行为严肃处理。车队、安全部违章操作超速、超载、强行超车、不按规定让行等交通违法行为高1.加强交通安全法规和公司规章制度培训教育；2.利用GPS/北斗监控系统进行动态监管，及时预警和纠正违章行为；3.建立违章行为考核与奖惩机制。车队、安全部安全意识薄弱驾驶员对安全操作规程不熟悉或执行不到位中1.定期组织安全知识、应急技能培训和演练；2.开展事故案例警示教育，提高风险辨识能力；3.强化出车前安全告知和叮嘱。安全部、车队身体状况不佳驾驶员患有妨碍安全驾驶的疾病或突发不适中1.严格执行驾驶员年度体检和岗前健康检查制度；2.鼓励驾驶员主动报告身体不适情况，严禁带病出车；3.关注驾驶员心理健康，提供必要的心理疏导。人力资源部、车队应急处置能力不足遇突发情况时，驾驶员不能正确、迅速采取应急措施中1.定期组织应急处置培训和模拟演练（如爆胎、侧翻、火灾、交通事故等）；2.配备齐全有效的应急救援器材和药品，并确保驾驶员能熟练使用；3.编制详细的应急处置预案，发放至每一位驾驶员。安全部、车队（二）车辆因素风险风险点风险描述风险等级主要管控措施责任主体:-------------:-------------------------------------------:-------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------车辆技术状况不良制动、转向、轮胎、灯光等关键部件存在故障隐患高1.严格执行车辆定期维护保养制度，确保维护质量；2.落实出车前、行驶中、收车后“三检”制度，做好检查记录；3.对发现的故障隐患，必须彻底排除后方可投入运营；4.建立车辆技术档案，记录维护、维修、检查情况。车队、维修班车辆超限超载装载货物超过车辆核定载质量或容积高1.源头管控，装货环节严格核实装载量，杜绝超载；2.安装超载报警装置，加强途中监控；3.对违规装载和放行人员进行责任追究。调度室、车队安全设施不全或失效灭火器、三角警示牌、应急锤、安全带等缺失或无法正常使用中1.制定车辆安全设施配置标准，并确保齐全有效；2.日常检查中重点核查安全设施状况，及时补充或更换；3.教育驾驶员正确使用安全设施。车队、维修班车辆带病运行车辆存在故障未修复或未彻底修复即投入运营高1.严格执行车辆维修验收制度，不合格车辆严禁出厂；2.驾驶员发现车辆异常应立即停车检查并报告，不得强行驾驶；3.建立车辆“带病运行”举报和奖惩机制。车队、维修班、驾驶员车辆清洁消毒不到位（针对特定货物）运输食品、药品等特殊货物的车辆清洁消毒不彻底，导致污染中1.制定专项清洁消毒规程并严格执行；2.对清洁消毒过程进行记录和检查；3.定期对车辆卫生状况进行抽检。车队、驾驶员（三）货物因素风险风险点风险描述风险等级主要管控措施责任主体:-------------:-------------------------------------------:-------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------货物性质不明或瞒报托运人未如实申报货物性质，特别是危险品高1.严格执行货物收运核查制度，对不明货物拒绝承运；2.要求托运人提供货物说明书或安全技术说明书，对疑似危险品进行检测；3.加强对收货、开票人员的培训，提高辨识能力。营业部、调度室危险品运输违规未取得危险品运输资质、未按规定包装、标识不清、混装等高1.严格遵守国家关于危险品运输的各项法律法规，取得相应资质；2.配备专业的危险品运输车辆和驾驶员、押运员；3.对危险品包装、标识进行严格检查，不符合要求的坚决拒收；4.按规定路线、时间行驶，并配备必要的应急防护用品。危险品运输部、安全部货物装载不当货物固定不牢、装载不平衡、超限等，导致运输途中发生散落、碰撞、倾覆中1.制定货物装载规范，对装载人员进行培训；2.根据货物特性选择合适的装载方式和固定措施；3.装载完毕后进行检查确认，确保牢固可靠。装卸队、驾驶员货物被盗、丢失运输途中货物被盗窃或因管理不善导致丢失中1.选择安全的运输路线和停靠点；2.对贵重货物采取防盗措施（如密封车厢、GPS跟踪、押运等）；3.加强驾驶员责任心教育，落实货物交接手续。车队、驾驶员货物损坏因包装不良、装载不当、车辆颠簸等原因造成货物损坏中1.提醒托运人做好货物包装；2.规范装载操作，轻拿轻放，合理配载；3.对易碎、易损货物采取特殊防护措施。装卸队、驾驶员（四）环境因素风险风险点风险描述风险等级主要管控措施责任主体:-------------:-------------------------------------------:-------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------恶劣天气条件暴雨、暴雪、大雾、强风、高温、严寒等极端天气影响行车安全高1.建立气象预警机制，及时获取天气信息；2.根据预警级别，果断采取停运、绕行、延迟发车等措施；3.恶劣天气下确需行驶的，严格控制车速，加强车辆检查，配备防滑、防冻等应急物资。调度室、车队、安全部复杂路况山区、弯道、坡道、桥梁、隧道、施工路段等路况复杂区域中1.对复杂路段进行风险评估，制定专项通行方案；2.向驾驶员提供详细路况信息和安全提示；3.必要时配备经验丰富的领航员或限制夜间通行。调度室、车队夜间及凌晨行驶光线不足，驾驶员易疲劳，视线受阻中1.合理规划行车路线和时间，尽量避免长途夜间行车；2.加强车辆灯光检查和维护；3.对夜间行车驾驶员进行重点监控和提醒，确保充分休息。调度室、车队交通拥堵道路堵塞导致长时间等待，易引发驾驶员焦躁情绪和疲劳低1.利用导航系统实时规避拥堵路段；2.对驾驶员进行情绪管理培训，避免路怒症；3.合理安排发车时间，错峰出行。调度室、驾驶员自然灾害地震、洪水、泥石流等不可抗力因素高1.关注自然灾害预警信息，提前调整运输计划；2.制定自然灾害应急预案，配备应急通讯设备和物资；3.事后及时组织救援和恢复。安全部、调度室（五）管理因素风险风险点风险描述风险等级主要管控措施责任主体:-------------:-------------------------------------------:-------:--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:-------------安全管理制度不健全或不完善缺乏完善的安全管理体系、操作规程或应急预案高1.建立健全覆盖运输全过程的安全管理制度和操作规程；2.定期对制度进行评审和修订，确保其适用性和有效性；3.加强制度宣贯和培训，确保员工知晓并遵守。安全部、企管部安全培训教育不到位培训频次不足、内容不实用、形式单一，员工安全意识和技能未达标中1.制定年度安全培训计划，分类别、分层次开展培训；2.采用案例分析、现场实操等多种形式，提高培训效果；3.对培训效果进行考核评估，不合格者需复训。安全部、人力资源部监督检查不到位安全检查流于形式，未能及时发现和消除隐患中1.建立常态化、多维度的安全检查机制（日常、专项、季节性、节假日）；2.明确检查内容和标准，对发现的隐患实行闭环管理；3.对检查人员的履职情况进行考核。安全部、车队应急管理薄弱应急预案不完善、未定期演练或演练效果不佳中1.针对各类突发事件制定完善的应急预案，并报相关部门备案；2.定期组织不同类型的应急演练，检验预案的科学性和可操作性；3.根据演练情况及时修订预案，提升应急处置能力。安全部、各相关部门事故处理不当对发生的事故隐瞒不报、拖延处理或处理不规范高1.严格执行事故报告制度，发生事故立即上报；2.按照“四不放过”原则调查处理事故，分析原因，追究责任；3.吸取事故教训，落实整改措施，防止类似事故重复发生。安全部、管理层外包运输管理缺失对承运商或外包车辆、人员管理不到位中1.严格筛选和评估外包承运商资质；2.将外包运输纳入公司统一安全管理体系，签订安全协议；3.对外包车辆和人员进行监督检查和培训。采购部、车队、安全部四、清单使用与实施要点1.动态更新：本清单并非一成不变，各单位应根据法律法规更新、行业发展、技术进步、内部运营变化及实际发生的风险事件，定期组织评审和修订，一般每年至少一次。2.责任落实：明确各级管理人员和一线员工在风险管控中的具体职责，将管控措施纳入日常工作流程，确保各项措施有人抓、有人管、有人负责。3.培训宣贯：组织全体相关人员学习本清单内容，确保其理解自身岗位存在的风险及对应的管控要求，掌握必要的辨