董事尽职考核制度

PAGE董事尽职考核制度一、总则（一）目的为规范公司董事履职行为，确保董事勤勉尽责，维护公司及股东的合法权益，促进公司健康稳定发展，特制定本董事尽职考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会全体成员。（三）考核原则1.依法合规原则：考核工作严格遵循国家法律法规、公司章程及相关行业标准，确保考核结果合法有效。2.客观公正原则：以客观事实为依据，全面、准确地评价董事履职情况，做到公平、公正，不偏袒、不歧视。3.全面考核原则：从董事的决策、监督、管理等多方面进行综合考核，涵盖公司运营的各个环节。4.激励与约束并重原则：通过考核，强化董事的责任意识，激励董事积极履行职责，同时对不尽职行为进行约束。二、考核内容与标准（一）决策能力1.战略规划参与公司战略规划的制定，提出具有前瞻性、可行性的建议和意见，对公司发展方向起到关键引领作用，得[X]分。能够参与战略规划讨论，但提出的建议缺乏深度或可行性，得[X1]分。对战略规划参与度低，未能提供有效建议，得[X2]分。2.重大决策在重大投资、融资、并购等决策过程中，进行充分调研、分析，提供专业判断，决策科学合理，为公司带来显著效益，得[X]分。参与重大决策，能进行一定分析，但决策存在一定瑕疵，对公司效益有一定影响，得[X1]分。重大决策参与不积极，决策失误给公司造成较大损失，得[X2]分。（二）监督职责1.内部监督定期检查公司财务状况，对财务报表真实性、准确性进行有效监督，确保公司财务规范运作，得[X]分。能进行财务监督，但存在一定疏漏，得[X1]分。对财务监督不力，导致公司财务出现问题，得[X2]分。2.风险管理建立健全公司风险管理体系，及时识别、评估和应对各类风险，有效防范风险发生，得[X]分。参与风险管理工作，但体系不够完善，风险应对措施不够及时有效，得[X1]分。风险管理工作不到位出现重大风险事件，得[X2]分。3.合规监督确保公司运营符合法律法规、监管要求及公司章程，对违规行为及时发现并纠正，得[X]分。能关注合规情况，但对违规行为发现不及时或纠正措施不力，得[X1]分。公司出现重大合规问题，得[X2]分。（三）管理能力1.团队建设关注公司管理层团队建设，选拔、培养优秀管理人员，提高团队整体素质和执行力，得[X]分。重视团队建设，但效果不明显，得[X1]分。对团队建设不重视，团队管理混乱，得[X2]分。2.沟通协调与股东、管理层、员工等各方保持良好沟通，协调各方关系，促进公司内部和谐稳定，得[X]分。沟通协调能力一般，存在一定矛盾或问题，得[X1]分。沟通不畅导致公司内部矛盾激化，影响公司正常运营，得[X2]分。（四）勤勉尽责1.出席会议按时出席董事会、股东大会等重要会议，积极参与会议讨论和决策，全年出席率达到[X]%以上，得[X]分。出席率在[X]%[X]%之间，得[X1]分。出席率低于[X]%，得[X2]分。2.工作投入认真履行董事职责，投入足够时间和精力处理公司事务，积极参与公司调研、考察等活动，并提供有价值的建议，得[X]分。工作投入一般，参与公司活动较少，建议较少，得[X1]分。工作敷衍，对公司事务不闻不问，得[X2]分。三、考核方式与周期（一）考核方式1.自我评价：董事应在每年末对自己本年度履职情况进行自我评价，填写自我评价表，详细阐述自己在各考核指标方面的表现及工作成果。2.董事会评价：董事会成员相互评价，根据日常工作中的观察、了解，对每位董事的履职情况进行评价打分。3.管理层评价：公司管理层对董事在决策支持、监督管理等方面给予评价，反馈董事与管理层沟通协作情况及对公司管理工作的影响。4.股东评价：股东根据董事在涉及股东权益相关事务中的表现，对董事进行评价。（二）考核周期考核周期为自然年度，每年末进行一次全面考核。四、考核程序（一）准备阶段（每年12月初）1.成立考核小组，由公司监事会成员、部分独立董事及人力资源部门相关人员组成。2.考核小组制定详细的考核方案，明确考核内容、标准、方式及时间安排等。3.向董事发放考核通知及相关考核表格，告知考核要求和时间节点。（二）实施阶段（每年12月中旬）1.董事按照要求进行自我评价，填写自我评价表，并提交给考核小组。2.董事会成员、管理层、股东分别对董事进行评价，填写评价表后交至考核小组。3.考核小组收集、整理各方评价意见，对相关数据进行统计分析。（三）评价阶段（每年12月下旬）1.考核小组根据各方评价结果，结合董事实际工作表现，对每位董事进行综合评价，确定考核得分。2.考核小组撰写考核报告，详细说明每位董事的考核情况，包括优点、不足及改进建议等。（四）反馈阶段（次年1月初）1.考核小组将考核报告反馈给每位董事，董事如有异议，可在规定时间内提出申诉。2.针对董事的申诉，考核小组进行复查核实，如有必要，可重新调整考核结果。（五）结果应用阶段（次年1月中旬）1.根据考核结果，对表现优秀的董事进行表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予一定的物质奖励等。2.对考核不合格的董事，视情节轻重给予警告、诫勉谈话、扣减薪酬、限制表决权等处理措施。3.将考核结果作为董事续任、换届选举的重要参考依据。五、考核结果与应用（一）考核结果等级划分考核结果分为优秀（[X]分及以上）、良好（[X1]分至[X0.5]分）、合格（[X0.5]分至[X1]分）、不合格（低于[X1]分）四个等级。（二）结果应用1.薪酬调整优秀等级的董事，给予[X]%的薪酬上调。良好等级的董事，薪酬保持不变。合格等级的董事，给予[X]%的薪酬下调。不合格等级的董事，给予[X]%的薪酬下调，并暂停部分福利。2.职位晋升连续两年考核优秀的董事，在公司内部职位晋升时予以优先考虑。连续两年考核不合格的董事，董事会可考虑免去其董事职务。3.培训与发展根据考核结果，