寒武纪股权考核制度

PAGE寒武纪股权考核制度一、总则（一）目的为了规范寒武纪公司股权考核管理，确保公司股权结构合理、稳定，激励员工积极工作，促进公司长期发展，特制定本制度。本制度旨在通过科学合理的股权考核机制，明确员工的股权权益、义务及考核标准，保障公司和员工双方的合法权益，实现公司与员工的共同成长。（二）适用范围本制度适用于寒武纪公司全体员工，包括但不限于正式员工、试用期员工、兼职员工以及与公司签订劳务合同的其他人员。（三）基本原则1.公平公正原则股权考核应基于客观事实和明确的标准，确保考核过程和结果公平公正，不受任何个人主观因素影响。对于不同岗位、层级的员工，考核标准应保持一致，不偏袒任何一方。2.激励与约束并重原则通过合理的股权考核机制，激励员工积极工作，提高工作绩效，同时对员工的行为和业绩进行有效约束，确保员工遵守公司规章制度，维护公司利益。3.动态调整原则根据公司发展战略、业务变化以及员工个人表现，适时调整股权考核指标和标准，保证股权考核制度的适应性和有效性。4.合法合规原则股权考核制度的制定和实施应严格遵守国家法律法规以及相关行业标准，确保公司股权管理活动合法合规。二、股权权益与义务（一）股权权益1.分红权员工依据其持有的公司股权比例享有相应的分红权。公司在每个会计年度结束后，按照经审计的财务报表确定可分配利润，并根据股权比例向股东进行分红。分红方式可采用现金分红或转增股本等形式，具体分红方案由公司董事会根据公司实际经营情况和发展战略制定。2.表决权股东有权按照其持有的股权比例行使表决权。在公司股东大会上，股东可就公司重大事项，如利润分配方案、增资减资、合并分立、修改公司章程等进行表决。表决权的行使应遵循法律法规以及公司章程的规定，确保公司决策的合法性和公正性。3.知情权股东有权了解公司的经营状况、财务状况以及其他与公司利益相关的重要信息。公司应按照法律法规和公司章程的要求，定期向股东披露公司年度报告、中期报告等信息，保障股东的知情权。股东有权查阅公司会计账簿、财务报表等资料，但应按照规定履行相应的程序。4.优先认购权在公司进行增资扩股时，股东享有优先认购权。股东可按照其持有的股权比例优先认购新增股份，以维持其在公司中的股权比例不变。优先认购权的行使应在公司规定的期限内进行，具体认购价格和方式按照公司相关规定执行。（二）股权义务1.遵守法律法规和公司章程股东应遵守国家法律法规以及公司的公司章程，不得从事任何违法违规行为，不得损害公司和其他股东的利益。股东应积极配合公司的管理和运营，支持公司的发展战略，按照公司章程的规定行使股东权利，履行股东义务。2.维护公司利益股东有义务维护公司的利益，不得泄露公司商业秘密，不得利用公司股权谋取不正当利益。在公司面临重大决策或危机时，股东应与公司管理层保持一致，共同应对困难，促进公司稳定发展。3.履行出资义务股东应按照公司章程的规定履行出资义务，按时足额缴纳其所认缴的出资额。出资方式可包括货币出资、实物出资、知识产权出资等，具体出资方式和金额应在公司章程中明确规定。股东未按照规定履行出资义务的，应承担相应的法律责任。三、股权考核指标与标准（一）业绩考核指标1.个人业绩指标根据员工所在岗位的职责和工作目标，设定具体的个人业绩考核指标。例如，销售岗位可考核销售额、销售利润、新客户开发数量等指标；研发岗位可考核新产品研发进度、技术创新成果、专利申请数量等指标；生产岗位可考核产品产量、产品质量合格率、生产成本控制等指标。个人业绩指标应明确、具体、可衡量，并与公司整体业绩目标相挂钩。2.团队业绩指标对于团队合作要求较高的岗位或项目，设定团队业绩考核指标。团队业绩指标可包括团队销售额、团队利润、项目完成进度、项目质量评估等。团队成员的个人业绩考核结果将根据其在团队中的贡献程度以及团队整体业绩表现进行综合评定。（二）能力考核指标1.专业技能考核员工在其所在岗位所需的专业知识和技能水平。例如，财务人员应考核财务核算、财务分析、税务筹划等专业技能；人力资源人员应考核招聘、培训、绩效管理等专业技能。专业技能考核可通过专业知识考试、实际操作能力测试、项目经验评估等方式进行。2.管理能力对于管理岗位的员工，考核其管理能力。管理能力考核指标可包括团队领导能力、沟通协调能力、决策能力、计划组织能力等。管理能力考核可通过上级评价、下属评价、同事评价以及自我评估等多维度方式进行综合评定。3.创新能力鼓励员工创新，考核员工的创新能力。创新能力考核指标可包括创新思维、创新成果转化、提出合理化建议数量及质量等。创新能力考核可通过员工在工作中提出的创新性解决方案、参与的创新项目以及获得的创新奖励等方面进行评估。（三）态度考核指标1.工作积极性考核员工对工作的热情和主动程度，包括主动承担工作任务、积极解决工作问题、主动寻求工作改进等方面。工作积极性考核可通过上级评价、日常工作表现记录等方式进行。2.责任心考核员工对工作的认真负责程度，包括按时完成工作任务、保证工作质量、对工作失误承担责任等方面。责任心考核可通过工作成果质量评估、工作失误记录等方式进行。3.团队合作精神考核员工在团队中与他人合作的能力和态度，包括与团队成员沟通协作、分享知识经验、支持团队决策等方面。团队合作精神考核可通过同事评价、团队项目表现等方式进行。（四）考核标准1.优秀个人业绩指标完成情况显著超过目标，能力表现突出，具备较强的专业技能、管理能力和创新能力，工作态度积极主动，责任心强，团队合作精神良好。在考核期内，个人业绩得分排名前[X]%，且综合评价得分达到[具体分数区间]。2.良好个人业绩指标完成情况达到目标，能力表现较好，具备一定的专业技能、管理能力和创新能力，工作态度认真负责，团队合作精神较好。在考核期内，个人业绩得分排名前[X]%[X]%，且综合评价得分达到[具体分数区间]。3.合格个人业绩指标基本完成目标，能力表现一般，具备基本的专业技能和工作能力，工作态度较为端正，能够履行岗位职责。在考核期内，个人业绩得分排名前[X]%[X]%，且综合评价得分达到[具体分数区间]。4.不合格个人业绩指标未完成目标，能力表现较差，专业技能和工作能力不足，工作态度不积极，责任心不强，团队合作精神较差。在考核期内，个人业绩得分排名后[X]%，且综合评价得分低于[具体分数区间]。四、股权考核周期与流程（一）考核周期股权考核周期为自然年度，即每年的1月1日至12月31日。对于新入职员工，自入职之日起开始计算考核期，但考核期不足半年的，不参与当年度股权考核，其股权权益和义务按照公司相关规定执行；考核期超过半年的，参与当年度股权考核。（二）考核流程1.制定考核计划每年年初，人力资源部门根据公司战略目标和各部门工作任务，制定年度股权考核计划，明确考核指标、考核标准、考核周期、考核方式以及考核时间安排等内容。考核计划经公司管理层审核批准后发布实施。2.员工自评考核期结束后，员工根据自己的工作表现，对照考核指标和标准进行自我评价，填写《股权考核自评表》，详细说明自己在业绩、能力、态度等方面的表现及取得的成绩，同时分析存在的问题和不足，并提出改进措施和计划。3.上级评价员工上级领导根据员工日常工作表现、工作成果以及与员工的沟通交流情况，对员工进行评价，填写《股权考核上级评价表》。上级评价应客观公正，全面评价员工在考核期内的工作表现，给出评价意见和建议。4.同事评价（如有需要）对于部分需要团队合作完成的工作任务或涉及跨部门协作的岗位，可组织同事对员工进行评价。同事评价应基于对员工在团队合作中的表现、沟通协作能力等方面的了解，填写《股权考核同事评价表》。同事评价结果将作为综合评价的参考依据之一。5.数据收集与整理人力资源部门负责收集员工的业绩数据、工作成果报告、培训记录、奖惩记录等相关资料，对考核数据进行整理和分析，确保考核数据的真实性和准确性。6.综合评价人力资源部门根据员工自评、上级评价、同事评价（如有需要）以及考核数据，对员工进行综合评价，计算员工的考核得分。综合评价应充分考虑各方面评价结果的权重，确保评价结果客观公正。考核得分计算公式为：考核得分=自评得分×[自评权重]+上级评价得分×[上级评价权重]+同事评价得分×[同事评价权重]（如适用）。7.考核结果反馈人力资源部门将考核结果反馈给员工本人，并与员工进行沟通交流。员工如对考核结果有异议，可在规定时间内提出申诉。人力资源部门应认真受理员工申诉，对申诉情况进行调查核实，并将处理结果及时反馈给员工。8.结果应用根据考核结果，公司对员工的股权权益进行相应调整。对于考核结果优秀的员工，可给予增加股权比例、分红奖励、晋升机会等激励措施；对于考核结果不合格的员工，可采取减少股权比例、限制分红、降职降薪等措施，直至解除劳动合同。同时，考核结果将作为员工职业发展规划、培训与开发、薪酬调整等方面的重要依据。五、股权调整与变更（一）股权调整1.基于考核结果的调整根据股权考核结果，对员工的股权比例进行相应调整。考核结果优秀的员工，经公司董事会批准，可适当增加其股权比例；考核结果不合格的员工，经公司董事会批准，可适当减少其股权比例。股权比例调整幅度应根据考核结果的差异程度以及公司实际情况确定，但每次调整幅度不得超过员工原股权比例的[X]%。2.岗位变动导致的股权调整员工岗位发生变动时，其股权比例应根据新岗位的职责和贡献程度进行相应调整。岗位变动后，员工应与公司重新签订股权协议，明确其新的股权权益和义务。岗位变动导致股权调整的，调整方式和幅度由公司董事会根据具体情况确定。（二）股权变更1.股权转让股东之间可以依法转让其持有的公司股权。股权转让应遵循公司章程的规定，签订股权转让协议，并办理相关的工商变更登记手续。股权转让价格由转让双方协商确定，但不得低于公司每股净资产值。股东向股东以外的人转让股权时，其他股东享有优先购买权。2.股权继承股东死亡后，其合法继承人可以继承其持有的公司股权。股权继承应按照法律法规和公司章程的规定办理相关手续，继承人应提交有效的继承证明文件，并与公司签订股权继承协议，明确其股权权益和义务。3.股权赠与股东可以将其持有的公司股权赠与他人。股权赠与应签订股权赠与协议，并办理相关的工商变更登记手续。股权赠与不得损害公司和其他股东的利益，赠与行为应符合法律法规和公司章程的规定。六、股权考核监督与申诉（一）监督机制1.内部监督公司成立股权考核监督小组，由公司管理层、人力资源部门负责人以及员工代表组成。监督小组负责对股权考核过程进行全程监督，确保考核过程公平公正、考核结果真实可靠。监督小组有权查阅考核相关资料，对考核过程中发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改情况。2.外部监督公司可聘请外部专业机构对股权考核制度的执行情况进行审计和监督，确保公司股权考核活动符合法律法规和行业标准。外部审计机构应定期对公司股权考核制度进行评估，并出具审计报告，为公司股权考核管理提供专业的意见和建议。（二）申诉机制1.申诉受理员工如对股权考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的[X]个工作日内，向公司人力资源部门提出申诉。申诉应以书面形式提交，详细说明申诉理由和证据。人力资源部门应在收到申诉材料后的[X]个工作日内，对申诉情况进行登记，并告知员工申诉受理情况。2.申诉调查人力资源部门受理申诉后，应组织相关人员对申诉情况进行调查核实。调查过程中，应充分听取员工本人、上级领导以及其他相关人员的意见和建议，收集相关证据材料，确保调查结果客观公正。3.申诉处理人力资源部门根据申诉