两制度的会议纪要

两制度的会议纪要一、两制度的会议纪要

会议时间：2023年10月26日上午9:00至11:30

会议地点：公司总部第一会议室

参会人员：

1.张三，公司总经理

2.李四，公司副总经理兼制度管理部部长

3.王五，制度管理部副部长

4.赵六，人力资源部部长

5.孙七，财务部部长

6.周八，技术部部长

7.吴九，质量控制部部长

8.郑十，合规与风险管理部部长

缺席人员：

1.陈一，因出差未能参会

会议主题：

1.审议《公司内部管理制度（2023版）》修订草案

2.讨论制定《公司制度执行监督与评估办法》

3.确定制度管理部2023年第四季度工作计划

会议内容：

（一）审议《公司内部管理制度（2023版）》修订草案

1.制度管理部副部长王五汇报修订草案的主要内容

-修订背景与目标

-阐述当前公司制度体系存在的不足，如部分制度内容滞后、执行标准不统一等，提出修订的必要性。

-明确修订目标，即优化制度结构、提升制度适用性、强化制度执行力。

-修订范围与重点

-涵盖人力资源、财务管理、技术管理、质量控制、合规与风险管理等五大模块，重点修订了《员工绩效考核办法》《费用报销管理办法》《技术创新激励规定》《产品质量追溯制度》《风险识别与应对机制》等核心制度。

-修订过程中，通过部门调研、专家咨询、员工意见征集等方式，确保制度内容的科学性与合理性。

-主要修订内容

-人力资源模块：新增《员工职业发展通道管理办法》，明确不同层级员工的晋升路径与标准。

-财务管理模块：细化《资金使用审批流程》，强化预算管控，增加对大额资金使用的多级审核机制。

-技术管理模块：修订《研发项目管理办法》，引入项目里程碑考核，优化研发资源分配方式。

-质量控制模块：完善《产品缺陷处理流程》，明确责任划分与整改时限。

-合规与风险管理模块：新增《数据安全管理办法》，加强对敏感信息的保护措施。

2.各部门负责人发表意见

-人力资源部部长赵六：建议在《员工绩效考核办法》中增加360度评估环节，提升考核客观性。

-财务部部长孙七：认为《费用报销管理办法》的修订过于繁琐，建议适当简化审批层级。

-技术部部长周八：提出《技术创新激励规定》应明确奖励上限，防止过度激励导致成本失控。

-质量控制部部长吴九：强调《产品质量追溯制度》需与供应链部门协同推进，确保信息完整传递。

-合规与风险管理部部长郑十：建议在《风险识别与应对机制》中增加对新兴风险的评估内容，如人工智能技术应用风险。

3.总经理张三总结发言

-肯定修订草案的整体质量，要求制度管理部根据各部门意见进行优化。

-强调制度修订需兼顾实用性与前瞻性，确保制度能够适应未来业务发展需求。

-要求各部门在2023年11月15日前反馈最终修订意见。

（二）讨论制定《公司制度执行监督与评估办法》

1.制度管理部副部长王五介绍办法草案的主要内容

-设立制度执行监督机制

-成立制度执行监督委员会，由总经理牵头，各部门负责人担任委员，负责统筹协调制度执行监督工作。

-明确各部门在制度执行中的主体责任，要求各部门每月提交制度执行报告，内容包括制度落实情况、存在问题及改进措施。

-建立制度执行评估体系

-设计制度执行评估指标，涵盖制度知晓率、执行率、问题整改率等维度。

-每季度开展一次制度执行评估，评估结果与部门绩效考核挂钩。

-强化制度执行奖惩措施

-对制度执行优秀的部门予以表彰，并在资源分配上给予倾斜。

-对制度执行不力的部门，视情节严重程度进行约谈、通报批评或追究责任。

2.与会人员讨论办法草案

-副总经理李四：建议增加对制度执行监督委员会的考核机制，防止监督流于形式。

-人力资源部部长赵六：提出员工参与评估的必要性，可通过匿名问卷调查等方式收集员工意见。

-财务部部长孙七：强调评估指标需量化，避免主观判断影响评估结果的公正性。

3.总经理张三提出修改意见

-要求制度管理部在办法中明确评估结果的运用方式，确保评估结果能够有效推动制度改进。

-强调奖惩措施需与公司文化相契合，避免过度处罚导致员工抵触情绪。

（三）确定制度管理部2023年第四季度工作计划

1.制度管理部副部长王五汇报初步工作计划

-完成修订后的《公司内部管理制度（2023版）》发布工作，包括制度汇编、培训宣贯等。

-启动《公司制度执行监督与评估办法》的试点工作，选取三个部门进行试点，总结经验后全面推广。

-组织制度管理部内部培训，提升团队成员的专业能力，重点培训制度审核、风险评估、合规管理等内容。

2.与会人员提出补充意见

-副总经理李四：建议在制度发布前开展制度知识竞赛，增强员工对制度的了解。

-人力资源部部长赵六：提出需加强对制度执行监督委员会成员的培训，确保其具备必要的监督能力。

-合规与风险管理部部长郑十：强调制度管理部需与法务部门加强合作，确保制度内容符合法律法规要求。

3.总经理张三最终确认工作计划

-要求制度管理部在2023年11月1日前完成制度汇编及培训材料准备，确保制度发布工作有序推进。

-强调试点工作需注重实效，及时总结经验教训，为全面推广提供参考。

-要求制度管理部在2023年第四季度至少组织两次内部培训，提升团队专业水平。

会议决议：

1.制度管理部根据各部门意见修订《公司内部管理制度（2023版）》，于2023年11月15日前提交最终修订稿。

2.制度管理部制定《公司制度执行监督与评估办法》，于2023年12月1日前完成草案，并进行试点工作。

3.制度管理部2023年第四季度工作计划按会议讨论内容执行，总经理办公室负责监督落实。

散会时间：2023年10月26日11:30

二、会议决议执行情况跟踪与协调机制

（一）跟踪机制建立与职责分工

会议决议明确了多项制度修订与执行监督工作，为确保各项任务按计划推进，需建立系统性的跟踪机制。制度管理部作为核心协调单位，负责全面跟踪决议执行情况，并定期向总经理办公室汇报。总经理办公室则负责监督整体进度，并在必要时介入协调。各部门作为决议的执行主体，需指定专人负责本部门相关决议内容的落实，并每月向制度管理部提交执行报告。执行报告中应详细说明制度学习情况、执行过程中遇到的问题、已采取的改进措施以及下一步计划。制度管理部在收到各部门报告后，需进行汇总分析，识别共性问题和难点，提出解决方案，并报总经理办公室审批后实施。

为提升跟踪效率，制度管理部应利用信息化手段，建立电子化的跟踪台账。台账中应包含每项决议的详细信息，如决议内容、责任部门、完成时限、当前进度、存在问题、解决方案等。通过台账，可以直观地掌握各项决议的执行状态，便于及时发现问题并进行干预。同时，制度管理部需定期组织召开协调会，邀请相关部门负责人参加，通报决议执行情况，讨论存在问题，协调解决路径。协调会纪要需形成书面文件，经与会人员签字确认后，作为决议执行的依据。

（二）决议一执行跟踪：修订后的《公司内部管理制度（2023版）》发布工作

该项决议要求制度管理部完成修订后的制度发布工作，包括制度汇编、培训宣贯等。制度管理部在收到各部门反馈意见后，于2023年11月10日完成了修订稿的最终定稿。随后，制度管理部组织了制度汇编工作，将修订后的制度整理成册，并制作了电子版制度，方便员工查阅。2023年11月20日，修订后的《公司内部管理制度（2023版）》正式发布，并通过公司内部邮件系统、公告栏、会议等多种渠道进行宣贯。为确保员工充分理解制度内容，制度管理部于2023年11月25日至12月5日组织了分批次的制度培训。培训内容包括制度修订背景、主要变化、执行要求等，培训形式包括讲座、案例分析、互动问答等。各部门在培训结束后，组织本部门员工进行考核，考核合格率均达到95%以上，表明员工对修订后制度的掌握程度较高。

制度管理部在跟踪过程中发现，部分员工对制度中新增的内容理解不够深入，特别是在《员工职业发展通道管理办法》和《数据安全管理办法》方面。针对这一问题，制度管理部于2023年12月10日组织了专题答疑会，邀请相关制度的起草负责人进行讲解，并解答员工的疑问。答疑会取得了良好效果，员工对制度内容的理解更加清晰，执行也更加到位。

（三）决议二执行跟踪：《公司制度执行监督与评估办法》试点工作

该项决议要求制度管理部制定《公司制度执行监督与评估办法》，并进行试点工作。制度管理部在2023年12月1日完成了办法草案的制定，并提交总经理办公室审批。总经理办公室在征求相关部门意见后，于2023年12月15日批准了该办法。办法中明确了制度执行监督委员会的组成人员、职责分工、工作流程等，并设计了制度执行评估指标体系。根据办法规定，制度执行监督委员会于2023年12月20日召开了首次会议，讨论了试点工作方案，并确定了试点部门。

试点工作选择了人力资源部、财务部和技术部三个部门。制度管理部于2023年12月25日向这三个部门发放了制度执行情况调查问卷，收集员工对制度执行情况的反馈意见。2023年12月31日，制度管理部完成了问卷回收和数据分析工作，并形成了初步的试点工作报告。报告显示，三个试点部门在制度执行方面存在一些共性问题和难点，如制度宣传不够到位、执行标准不够统一、监督机制不够完善等。针对这些问题，制度管理部提出了改进建议，包括加强制度培训、细化执行标准、完善监督机制等。

2024年1月10日，制度管理部组织召开了试点工作总结会，邀请三个试点部门的负责人参加。会上，各部门汇报了试点工作情况，分享了经验教训，并提出了改进建议。制度管理部根据会议讨论结果，对《公司制度执行监督与评估办法》进行了修订，并报总经理办公室审批。总经理办公室于2024年1月20日批准了修订后的办法，并要求制度管理部在2024年第二季度开始全面推行该办法。

（四）决议三执行跟踪：制度管理部内部培训工作

该项决议要求制度管理部在2023年第四季度至少组织两次内部培训，提升团队专业能力。制度管理部在2023年11月5日制定了内部培训计划，明确了培训内容、培训时间、培训方式等。培训内容主要包括制度审核、风险评估、合规管理、信息化工具应用等方面。培训方式包括邀请外部专家授课、内部经验分享、案例分析等。

2023年11月20日，制度管理部组织了第一次内部培训，主题为“制度审核方法与技巧”。培训邀请了外部知名咨询机构的专家进行授课，内容涵盖了制度审核的流程、方法、技巧等。培训结束后，参训人员进行了分组讨论，分享了学习心得和体会。2023年12月15日，制度管理部组织了第二次内部培训，主题为“合规管理与风险识别”。培训由制度管理部内部资深专家主讲，内容涵盖了公司合规管理的基本要求、常见风险类型、风险识别方法等。培训结束后，参训人员进行了案例分析和角色扮演，提升了风险识别和应对能力。

通过两次内部培训，制度管理部团队成员的专业能力得到了显著提升，为更好地履行职责奠定了基础。同时，制度管理部还建立了内部学习交流机制，鼓励团队成员定期分享学习心得和经验，共同提升专业水平。

（五）协调机制运行情况

在决议执行过程中，制度管理部与各部门、总经理办公室之间建立了良好的协调机制。制度管理部在遇到难以解决的问题时，会及时向总经理办公室汇报，并请求协调。总经理办公室则会根据实际情况，协调相关部门提供支持，确保决议的顺利执行。例如，在《公司制度执行监督与评估办法》试点工作中，制度管理部发现部分部门对办法的理解不够深入，执行过程中存在偏差。制度管理部及时向总经理办公室汇报了这一问题，总经理办公室随后组织了专题协调会，邀请相关部门的负责人参加，对办法内容进行解读，并解答部门的疑问。协调会取得了良好效果，各部门对办法的理解更加清晰，执行也更加到位。

此外，制度管理部还积极与其他部门沟通协调，共同推动决议的执行。例如，在修订后的《公司内部管理制度（2023版）》发布工作中，制度管理部与人力资源部、财务部、技术部等部门进行了密切合作，共同组织了制度培训，确保员工对制度内容的掌握。

通过建立和完善协调机制，制度管理部有效地推动了各项决议的执行，为公司制度体系的完善和执行提供了有力保障。

三、制度执行监督委员会运作规程

（一）委员会组织架构与职责界定

制度执行监督委员会依据《公司制度执行监督与评估办法》设立，作为公司内部制度执行监督的最高层级机构。委员会由总经理担任主任委员，副总经理担任副主任委员，各相关职能部门的主要负责人担任委员。委员会下设办公室，配备专职工作人员，负责委员会日常事务，包括会议组织、文件管理、信息汇总、报告撰写等。办公室设在制度管理部，确保与制度执行监督工作的紧密衔接。委员会的设立旨在形成高层领导的强力推动，各部门负责人共同参与的局面，确保制度执行监督工作的权威性和有效性。

委员会的核心职责包括：审议制度执行监督与评估办法及相关细则；定期听取制度执行监督工作报告，分析制度执行情况，研究解决重大问题；协调各部门在制度执行中的职责分工，督促落实整改措施；对制度执行不力的部门进行约谈、通报批评，并提出处理建议；推动制度执行监督工作的持续改进，完善制度执行监督体系。各委员部门则承担相应的职责，人力资源部负责员工对制度执行的知晓度和满意度调查，财务部负责制度执行相关费用的预算与核销，技术部负责技术支持与信息化保障，质量控制部负责产品/服务质量与制度执行关联问题的分析，合规与风险管理部负责制度合规性审查与风险预警，总经理办公室负责监督委员会决议的执行情况，并协调跨部门工作。

（二）会议制度与议事规则

委员会定期召开会议，原则上每季度召开一次，遇重大事项可临时召集会议。会议议程由委员会办公室根据工作需要提前拟定，报主任委员批准后发布。会议通知应提前一周发出，明确会议时间、地点、议题、参会人员等。会议应形成会议纪要，由委员会办公室负责记录和整理，经与会委员签字确认后存档。会议纪要应包含会议时间、地点、参会人员、缺席人员、会议议题、讨论情况、决议内容等。对于重要决议，会议纪要需报总经理办公室备案。

委员会会议的议事规则遵循民主集中制原则。委员部门可提前提交会议材料，委员会办公室负责汇总整理。会议期间，委员部门可就议题进行充分讨论，提出意见和建议。主任委员负责主持会议，引导讨论方向，控制会议进程。对于需要表决的事项，采用无记名投票方式进行表决，须经全体委员三分之二以上同意方为有效。会议决议应形成书面文件，由委员会办公室负责印发至各委员部门。

（三）监督方式与评估程序

委员会主要通过定期报告、专项检查、随机抽查等方式开展监督工作。各委员部门每月向委员会办公室提交制度执行报告，内容包括制度落实情况、存在问题及改进措施。委员会办公室对报告进行汇总分析，形成季度制度执行监督报告，提交委员会审议。专项检查由委员会办公室根据工作需要，组织相关委员部门对特定制度或部门的执行情况进行检查。随机抽查由委员会办公室组织，对各部门制度执行情况进行随机抽查，检查结果作为评估的重要依据。

制度执行评估程序包括评估准备、评估实施、评估结果处理三个阶段。评估准备阶段，委员会办公室制定评估方案，明确评估对象、评估内容、评估方法、评估标准等。评估实施阶段，委员会办公室组织相关委员部门开展评估工作，收集评估数据，进行数据分析。评估结果处理阶段，委员会办公室形成评估报告，提交委员会审议。评估结果作为各部门绩效考核的重要依据，并用于改进制度执行监督工作。

（四）沟通协调与信息共享

委员会办公室负责建立和维护制度执行监督信息平台，收集、整理、发布制度执行相关信息，确保信息共享的及时性和准确性。各委员部门需及时向委员会办公室报送制度执行相关信息，包括制度执行报告、专项检查报告、随机抽查报告、评估报告等。委员会办公室定期向各委员部门通报制度执行情况，协调解决制度执行中的问题。

委员会注重与员工的沟通协调，通过设立意见箱、开通热线电话等方式，收集员工对制度执行的意见和建议。委员会办公室定期对员工意见进行汇总分析，并向委员会报告。对于合理化的意见和建议，委员会办公室负责反馈给相关委员部门，并督促其进行改进。

（五）持续改进与效果评估

委员会建立制度执行监督工作的持续改进机制，定期评估制度执行监督工作的效果，总结经验教训，提出改进措施。委员会办公室每年对制度执行监督工作进行年度总结，评估制度执行监督工作的目标达成情况、问题解决情况、流程优化情况等，形成年度评估报告，提交委员会审议。评估结果用于改进制度执行监督工作，提升监督效果。

委员会注重借鉴外部经验，定期组织委员部门学习其他企业的制度执行监督先进做法，结合公司实际情况，不断完善制度执行监督体系。通过持续改进，提升制度执行监督工作的科学化、规范化水平，为公司制度体系的完善和执行提供有力保障。

四、制度执行效果评估指标体系构建

（一）评估指标体系设计原则

构建制度执行效果评估指标体系，需遵循科学性、可操作性、全面性、导向性等原则。科学性要求指标选取需基于公司实际情况和制度特点，确保指标的科学合理。可操作性要求指标定义清晰、计算方法简便、数据来源可靠，便于实际操作。全面性要求指标体系涵盖制度执行的各个方面，全面反映制度执行效果。导向性要求指标体系能够引导部门关注制度执行，促进制度执行水平的提升。在具体设计过程中，需充分征求相关部门意见，确保指标体系的科学性和实用性。

指标体系应分为定量指标和定性指标两大类。定量指标主要衡量制度执行的深度和广度，如制度知晓率、执行率、问题整改率等。定性指标主要衡量制度执行的质量和效果，如制度执行满意度、制度执行对业务发展的促进作用等。定量指标和定性指标相结合，能够更全面地评估制度执行效果。

（二）核心评估指标定义与权重设定

1.制度知晓率：指公司员工对相关制度的了解程度。通过问卷调查、知识竞赛等方式，了解员工对制度内容的掌握情况。计算公式为：制度知晓率=（知晓制度内容的员工人数/受调查员工总数）×100%。该指标权重为10%，主要反映制度宣传培训的效果。

2.制度执行率：指公司各部门按照制度要求执行工作的程度。通过检查、抽查等方式，了解制度执行情况。计算公式为：制度执行率=（按规定执行的工作次数/应执行的工作次数）×100%。该指标权重为30%，主要反映制度执行的严肃性和规范性。

3.问题整改率：指公司各部门对制度执行中发现的问题进行整改的程度。通过跟踪、检查等方式，了解问题整改情况。计算公式为：问题整改率=（已整改的问题数量/发现问题总数）×100%。该指标权重为20%，主要反映制度执行的闭环管理能力。

4.制度执行满意度：指公司员工对制度执行情况的满意程度。通过问卷调查、访谈等方式，了解员工对制度执行的满意程度。计算公式为：制度执行满意度=（满意度的员工人数/受调查员工总数）×100%。该指标权重为15%，主要反映制度执行对员工工作的影响。

5.制度执行对业务发展的促进作用：指制度执行对公司业务发展的推动作用。通过业务数据分析、案例研究等方式，评估制度执行对业务发展的促进作用。该指标权重为25%，主要反映制度执行的价值和效益。

（三）数据采集与评估方法

1.数据采集：数据采集是评估指标体系运行的基础。制度管理部负责制定数据采集计划，明确数据采集内容、采集方式、采集时间、采集责任人等。数据采集方式包括问卷调查、访谈、观察、检查、抽查等。各委员部门负责本部门相关数据的采集和整理，并定期向制度管理部报送。制度管理部负责对数据进行汇总分析，形成评估数据报告。

2.评估方法：评估方法包括比较分析法、因素分析法、层次分析法等。比较分析法是将评估指标的实际值与目标值进行比较，分析差距原因。因素分析法是分析影响评估指标的因素，找出主要因素。层次分析法是将评估指标体系分解为多个层次，进行综合评估。评估方法的选择应根据评估目的和实际情况确定。

3.评估流程：评估流程包括评估准备、评估实施、评估结果处理三个阶段。评估准备阶段，制度管理部制定评估方案，明确评估对象、评估内容、评估方法、评估标准等。评估实施阶段，制度管理部组织相关委员部门开展评估工作，收集评估数据，进行数据分析。评估结果处理阶段，制度管理部形成评估报告，提交制度执行监督委员会审议。

（四）评估结果应用与持续改进

1.评估结果应用：评估结果主要用于改进制度执行监督工作，提升制度执行水平。评估结果应反馈给各委员部门，作为绩效考核的重要依据。对于评估结果较差的部门，制度管理部应督促其进行整改，并组织进行帮扶指导。同时，评估结果也应用于改进制度体系，完善制度内容，提升制度适用性。

2.持续改进：评估指标体系不是一成不变的，需要根据公司实际情况和制度执行情况进行持续改进。制度管理部每年对评估指标体系进行评估，总结经验教训，提出改进措施。对于不适用的指标，应进行修订或删除；对于缺失的指标，应进行补充。通过持续改进，提升评估指标体系的质量，更好地服务于制度执行监督工作。

3.信息化支持：为提升评估效率和准确性，制度管理部应利用信息化手段，建立评估信息平台，实现数据采集、数据分析、报告生成等功能的自动化。通过信息化支持，提升评估工作的效率和准确性，为制度执行监督工作提供有力保障。

五、制度执行监督与评估办法实施保障措施

（一）组织保障与资源投入

《公司制度执行监督与评估办法》的有效实施，离不开坚实的组织保障和充足的资源投入。公司高层领导需持续关注制度执行监督工作，将其作为提升管理水平、促进公司发展的重要抓手。制度执行监督委员会作为公司内部制度执行的最高监督机构，应充分发挥其统筹协调作用，确保各项监督措施落到实处。各委员部门需明确分管领导，指定专人负责制度执行监督工作，形成一级抓一级、层层抓落实的工作格局。

制度管理部作为制度执行监督工作的牵头部门，应配备足够的工作人员，并提升其专业能力。可通过内部培训、外部学习等方式，加强制度审核、风险评估、合规管理等方面的知识储备，确保其能够胜任制度执行监督工作。同时，制度管理部应配备必要的办公设备和软件，如电脑、打印机、投影仪、办公软件等，并建立信息共享平台，实现制度执行监督信息的互联互通。此外，公司应将制度执行监督工作所需经费纳入年度预算，确保监督工作的顺利开展。

（二）制度保障与文化引导

为保障制度执行监督工作的顺利开展，公司应建立健全相关配套制度，形成制度体系。例如，可制定《制度执行监督工作管理办法》，明确制度执行监督工作的职责分工、工作流程、考核标准等。可制定《制度执行问题整改管理办法》，明确问题整改的责任主体、整改时限、整改要求等。通过配套制度的建立，形成制度执行的闭环管理，提升制度执行监督工作的规范化水平。

制度执行监督工作不仅是制度管理部的事情，更需要全员的参与和支持。公司应加强制度文化宣传，通过多种渠道宣传制度的重要性，提升员工的制度意识。可通过举办制度知识竞赛、开展制度培训、发布制度宣传手册等方式，增强员工对制度的了解和认同。同时，公司应树立制度执行的典型，表彰在制度执行中表现突出的部门和员工，发挥示范引领作用。对于制度执行不力的部门和员工，应进行批评教育，甚至追究责任，形成尊崇制度、执行制度的良好氛围。

（三）信息化建设与平台支撑

在信息化时代，信息化建设是提升制度执行监督工作效率的重要手段。制度管理部应积极利用信息技术，建立制度执行监督信息平台，实现制度执行监督工作的信息化、智能化。信息平台应包含制度库、执行库、问题库、评估库等模块，实现制度信息的在线管理、执行情况的在线监测、问题的在线跟踪、评估结果的在线分析等功能。

制度库模块应包含公司所有制度的电子版，并实现制度的在线查询、在线阅读、在线更新等功能。执行库模块应记录制度执行的各项数据，如制度知晓率、执行率、问题整改率等，并实现数据的自动采集、自动统计、自动分析等功能。问题库模块应记录制度执行中发现的问题，并实现问题的在线跟踪、在线处理、在线反馈等功能。评估库模块应记录制度执行评估的结果，并实现评估结果的在线分析、在线应用等功能。

通过信息化平台的支撑，可以提升制度执行监督工作的效率和质量，实现制度执行监督工作的科学化、规范化、智能化。

（四）监督考核与责任追究

为确保制度执行监督工作的实效，公司应建立健全监督考核机制，将制度执行监督工作纳入各部门绩效考核体系，并明确考核标准和考核方法。考核结果应与部门绩效奖金、评优评先等挂钩，形成有效的激励约束机制。

对于制度执行不力的部门，应进行约谈、通报批评，并责令其限期整改。对于问题整改不力的部门，应进行问责，并追究相关责任人的责任。责任追究的方式包括警告、记过、降级、撤职等，具体方式应根据情节严重程度确定。通过责任追究，形成有效的震慑作用，促使各部门认真执行制度，确保制度执行监督工作的实效。

（五）经验总结与持续改进

制度执行监督工作是一项长期性、系统性工程，需要不断总结经验，持续改进。制度管理部应定期对制度执行监督工作进行总结，分析存在的问题，提出改进措施。总结内容应包括制度执行情况、存在问题、改进措施等。总结报告应提交制度执行监督委员会审议，并印发至各委员部门。

制度管理部还应积极借鉴外部经验，学习其他企业的先进做法，结合公司实际情况，不断完善制度执行监督体系。通过持续改进，提升制度执行监督工作的科学化、规范化水平，为公司制度体系的完善和执行提供有力保障。

六、制度执行监督与评估长效机制建设

（一）建立常态化监督机制

制度执行监督工作并非一蹴而就，需要建立常态化监督机制，确保监督工作的持续性和稳定性。公司应将制度执行监督工作纳入年度工作计划，并明确各阶段的工作目标和任务。制度执行监督委员会应定期召开会议，分析制度执行情况，研究解决重大问题。各委员部门应定期向制度执行监督委员会办公室报送制度执行报告，并积极参与监督工作。

常态化监督机制应包括日常监督、专项监督和定期监督。日常监督由各委员部门负责，通过日常检查、随机抽查等方式，及时发现和纠正制度执行中的问题。专项监督由制度执行监督委员会办公室根据工作需要，组织相关委员部门对特定制度或部门的执行情况进行监督。定期监督由制度执行监督委员会组织，对各部门制度执行情况进行全面检查。通过常态化监督机制，形成持续监督、及时反馈、及时整改的闭环管理，确保制度执行监督工作的实效。

（二）完善评估结果运用