公积金内部监督考核制度

PAGE公积金内部监督考核制度一、总则（一）目的为加强公积金管理，确保公积金资金安全、高效运作，保障缴存职工的合法权益，提高公积金管理水平和服务质量，特制定本内部监督考核制度。（二）适用范围本制度适用于本公积金管理中心全体工作人员及涉及公积金业务办理的相关部门和岗位。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规及相关行业标准，确保公积金管理工作合法合规。2.公正性原则：监督考核过程公平、公正，客观评价工作人员的工作表现和业务成果。3.全面性原则：涵盖公积金管理的各个环节，包括缴存、提取、贷款等业务流程，以及财务管理、信息系统管理等方面。4.及时性原则：及时发现问题并进行整改，确保公积金管理工作持续改进。二、监督考核机构及职责（一）监督考核领导小组成立以中心主任为组长，副主任为副组长，各部门负责人为成员的监督考核领导小组。负责制定监督考核政策、审定监督考核方案、研究解决监督考核工作中的重大问题。（二）监督考核办公室设在综合管理部门，负责监督考核工作的具体组织实施。其职责包括：制定监督考核实施细则、组织开展日常监督检查、收集整理考核资料、计算考核得分、提出考核结果建议等。（三）各部门职责1.缴存管理部门：负责公积金缴存业务的办理和管理，确保缴存信息准确、完整，缴存比例合规，及时催缴欠缴单位。2.提取管理部门：审核公积金提取申请，确保提取条件符合规定，提取资料真实有效，防范提取风险。3.贷款管理部门：受理公积金贷款申请，进行贷款审批、发放和回收管理，控制贷款风险，提高贷款质量。4.财务管理部门：负责公积金资金的财务管理，确保资金安全、核算准确，编制财务报表，定期进行财务审计。5.信息系统管理部门：保障公积金信息系统的稳定运行，维护数据安全，及时处理系统故障，提供技术支持。三、监督考核内容及标准（一）缴存业务监督考核1.缴存登记准确率：考核缴存登记信息与单位提供资料的一致程度，要求准确率达到[X]%以上。2.缴存基数合规率：检查缴存基数是否符合规定标准，合规率应不低于[X]%。3.缴存比例执行情况：监督缴存比例是否按照政策要求执行，违规比例不得超过[X]%。4.催缴工作成效：对欠缴单位的催缴及时率和催缴成功率进行考核，及时率达到[X]%，成功率达到[X]%。（二）提取业务监督考核1.提取审核准确率：审核提取申请资料的准确性，确保审核无误，准确率应达到[X]%。2.提取条件合规性：检查提取业务是否符合规定的提取条件，违规提取比例不得高于[X]%。3.提取业务办理效率：考核提取业务从受理到办结的平均时长，应控制在规定的[X]个工作日内。（三）贷款业务监督考核1.贷款审批合规性：审查贷款审批过程是否符合规定程序和标准，确保贷款风险可控，违规审批比例为零。2.贷款发放及时率：考核贷款发放是否在规定时间内完成，及时率达到[X]%。3.贷款回收率：统计贷款到期回收率，回收率应不低于[X]%。4.逾期贷款控制率：控制逾期贷款比例，逾期贷款率不得超过[X]%。（四）财务管理监督考核1.资金安全性：检查公积金资金是否存在挪用、挤占等风险，确保资金安全。2.财务核算准确性：考核财务报表数据的准确性，差错率不得高于[X]%。3.财务审计合规性：审查财务审计工作是否符合要求，审计报告应无重大问题。（五）信息系统管理监督考核1.系统运行稳定性：统计系统故障次数，故障发生率应低于[X]次/月。2.数据安全性：检查数据备份、加密等措施是否到位，确保数据不泄露、不丢失。3.信息服务满意度：通过问卷调查等方式收集缴存职工对信息系统服务的满意度评价，满意度应达到[X]%以上。（六）服务质量监督考核1.服务态度：考核工作人员服务态度是否热情、耐心、周到，投诉率不得高于[X]%。2.业务咨询解答准确率：统计业务咨询解答的准确程度，准确率应达到[X]%。3.业务办理一次性告知率：确保业务办理时一次性告知所需资料和流程，告知率达到[X]%。四、监督考核方式及周期（一）日常监督1.各部门定期自查，每月对本部门业务进行梳理，发现问题及时整改，并将自查情况报监督考核办公室。2.监督考核办公室不定期进行抽查，对重点业务环节、重点岗位进行现场检查，发现问题及时记录并督促整改。（二）专项检查针对公积金管理中的热点、难点问题或重要政策执行情况，开展专项检查，深入剖析问题，提出改进措施。（三）定期考核每季度进行一次定期考核，考核办公室根据日常监督和专项检查情况，结合各部门工作汇报，按照考核标准计算各部门考核得分。（四）年度综合考核每年年底进行年度综合考核，综合全年各季度考核结果，对各部门和工作人员进行全面评价，确定年度考核等级。五、监督考核结果运用（一）与绩效挂钩1.将监督考核结果与部门和个人绩效奖金挂钩，根据考核得分确定绩效奖金发放系数。2.考核得分在[X]分以上的部门和个人，绩效奖金按照[X]%发放；得分在[X][X]分之间的，绩效奖金按照[X]%发放；得分低于[X]分的，绩效奖金按照[X]%发放，并对相关责任人进行诫勉谈话。（二）与评先评优挂钩1.年度考核优秀的部门和个人，在评先评优、晋升晋级等方面优先考虑。2.连续两年考核不合格的部门负责人，予以免职；连续两年考核不合格的工作人员，予以辞退。（三）与问题整改挂钩针对监督考核中发现的问题，各部门要制定整改措施，明确整改责任人，限期整改。整改情况纳入下一次考核内容，对整改不力的部门和个人进行严肃问责。六、信息沟通与反馈（一）建立监督考核信息平台利用信息化手段，建立监督考核信息平台，及时发布监督考核政策、标准、结果等信息，方便各部门和工作人员查询和了解。（二）定期召开监督考核工作会议每季度召开一次监督考核工作会议，通报考核结果，分析存在问题，研究改进措施，加强各部门之间交流与沟通。（三）及