农商行监事会工作制度

某某农村商业银行股分有限公司监事会工作制度

第一章总则

第一条为落实某某农村商业银行股分有限公司（以下简称

本行）监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息

沟通渠道，更好地履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、本行《章程》以及

其他相关规定，特制定本制度.

第二条本行监事会根据相关法律及本行《章程》赋予自身

的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本行运行状况实施监督,

依法维护本公司及全体股东的合法权益.

第三条本制度对本行全体监事以及监事会指定的工作人

员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本行章程规定，履行

诚信和勤勉义务。

第二章监事会职责

第四条依据本行《章程》，本行监事会行使以下职权：

（一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况，应当

对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；对

违反法律、法规、本行章程或者股东大会决议的董事、高级管理

人员提出罢免建议；

（二）检查、监督本行的财务活动；

（三）要求董事、行长及高级管理人员纠正其伤害本行利益的

行为；发现公司经营情况异常可以进行调查,必要时可以礼聘会计

1

师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担;

（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；

（五）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计，

并指导本行内部稽核审计工作；

（六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；

（七）向股东大会提出提案，提议召开暂时股东大会；

（八）列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者

建议；

（九）提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事；

（十）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高

级管理人员提起诉讼；

（十一）法律、法规和本章程规定，以及股东大会授予的其他

职权。

第三章信息沟通

第五条信息沟通的渠道。为切实履行监事会职责，更好地

开展监事会工作，本行监事会在本行稽核审计部设立监事会办公

室，由稽核审计部总经理兼任办公室主任负责与高管层、董事会之

间建立制度化的日常联系，并按《章程》及监管部门相关要求，

采集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。监事会办

公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。

第六条制度化信息沟通的内容及相关处理。根据本行《章

程》和监事会的工作职责，为便于监事更好地了解情况，本行职能

2

部门必须与监事会保持正常的信息联系,经商议，各相关部室将定

期和不定期向监事会办公室报送以下信息，监事会将按以下方式

处理相关信息:

序号需辎信息内容报潮间报递PH

董*会会她料、董黔

会前5个工作日

会、经营管理

报议案材料;会

1层专业委员会、董事长

后3个工作日内室（综合部）

行网公会决议或S会阿鲫

报决议材料n

议记要

国蝌会前

2窃tO粉红75案

10^1作日综合

部

本行蹒定的曲正故效崛前

3

息10个工作日

此眨日起10

4部

郑霞的作日内

谢建徽ISA

抽眨日起10

5关耳戕舞家降

个工作日内

易蹄告

_________

nP

局管局徽定谶向限报送前3^1作

6

监部'涵例报告

J_____________

杼亍发的注I里

姓事佛^2个

7情、诵懒鳍重Q部

工作日内

郭

里中ZA7JVA

行长办公会涉及经营活

次月初3个工作

8皿会议议1稣斯作tii

日IW睡部

的决议

会义召卅屹个

9赵立（管她料

工作日

10财粉藤5分析报颇、

12全目蠡回5W比淅颇、

名旅营目信任考核部门

13颇、季

情况

14本行不艮资产管理胄况方班西

3

脂懒报靛5个

题作日内发蠲见，

送监事审阅

备案，

血走侬事由均

I可成

tW)天振告提出意见

送肆前阅

自

收

到睁了

方玲勺可调翔曲亍

案长驻会谆

起5

个送1谢阅

工

送监事审阅

作

期事审'用

日

内送辘审阅

发

送监事审阅

表

意

见，

、4

触

期

未

发

表

意

见

视

为

允

许

3

的K告

方案、报告、分

邓蜀翌妨案报

15析形成3个工作礴B门送监事审阅

告及分析

日四

及本行s营法a

16弱而月上礴的送监B审阅

同签订、涉诉及执W

内^^15^^易每旬后3个

17财会部n送监事审阅

情况工作日

对本行及分支机构专I页

送螭阅,福疑蜩是

18序时及经济责任审计方即时｝髓稽审部」

案、报告ttiw雒意审

本主要襄豆、流送崎审阅，若有田、可个

命赠雌15

19程自勒法哈跳耐髓

5管职踞的卫隹榜相w,逊妹

情才

工监

翻旧'版鄙■:丽期事酗若傍舸5个工

20报胡涉及本遍s氧高跳时熊彳由逊

SAM、闷眼eax午

的个人重大喇造

前亍圜瓢监1部ITB潮蹦

21僦事审阅

BPB«部门

第四章监事会专门委员会工作

第七条为强化监事会工作职责，监事会下设两个专门委员

会提名委员会和监督委员会。委员由监事会提名委员会负责提名

推荐，并报监事会选举产生。专门委员会的日常工作由监事会办

公室协助组织、落实.

第八条提名委员会的主要职责是：

（一）研究监事的选任标准和程序；

（二）对监事的任职资格进行初步审核；

（三）拟定监事会的人数和构成；

（四）向监事会提名、推荐专门委员会人选；

4

（五）对监事履职情况进行考核；

（六）监事会授权的其他事项。

第九条监督委员会的主要职责是：

（一）监督本行确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本

行实际的发展战略；

（二）监督本行董事、高管层及其成员依法合规履职、尽职情

况；负责拟定对本行董事、高级管理层和职能部门、分支机构负

责人的履职评价方案，定期组织履职考核评价；

（三）负责拟订对本行经营决策、财务活动、风险管理和内

部控制等监督检查、专项审计方案，提交监事会或者监事长批准通

过后组织实施；

（四）根据监事会的授权，在本行发生重大突发事件和重大风

险事项时，拟定调查方案并组织实施;对本行运行中的重大事项、

定期报告、重要制度进行评估并发表书面审核意见；

（五）与本行外部审计机构进行沟通，了解董事会定期报告的

编制和重大调整情况，并向监事会报告；

（六）根据监事会授权开展董事、高管人员离任经济责任审计

工作;

（七）对本行内、外审计工作进行检查、指导；

（八）对本行应尽的社会责任实行监督。对维护股东特殊是中

小股东和本行职工的合法权益实行监督；

（九）监事会授予的其他职权。

5

第十条加强对内审部门工作的联系、监督和指导.

(一)内审部门需定期或者不定期向监事会办公室提交以

下工作报告。

L需定期提交的报告：

(1)年度稽核审计计划；

(2)年中稽核审计工作实施情况及调整方案；

(3)年终稽核审计工作总结；

(4)本行《章程》及监管部门要求提交的其他材料.

2、需不定期提交的报告：

(1)及时报送内设职能部门及分支机构的审计结果；

(2)重大内审项目报告；

(3)内审工作中发现的重大问题；

(4)内审机构的调整、职责变更、负责人变动等情况；

(5)本行《章程》及监管部门要求堤交的其他材料。

(二)对公司经营有疑问时，监事会可要求内审部门进行专

项审计；

(三)监事会监督委员会负责对内审部门工作进行监督和

指导，发现问题将责成内审部门予以整改;对内审部门报送的审

计结果有疑问时，有权要求行长和稽核审计部门作出解释。

第十一条实施外部审计

1、根据本行《章程》，监事会行使职权时，必要时可以礼聘

外部审计机构进行审计，由此发生的费用由本公司承担；

6

2、外部审计的主要任务是对董事、行长和其他高级管理人

员进行的离任审计、对重大事项进行的专项审计和监事会认为其

他有必要进行的项目审计；

3、外部审计机构由监事会监督委员会提议礼聘或者更换，

并报监事会批准；

4、外部审计报告须先征得监事会认可后方可向相关部门报

备；

5、监事会监督委员会负责对外部审计机构的工作进行监督和

指导，并向监事会报告.

第五章履行监督职责

第十二条监事会会议或者暂时会议是监事会履行自身职责

的重要途径，监事长召集和主持监事会会议;监事长不能履行职

务或者者不履行职务的，由监事长授权委托监事召集和主持

监事会会议。监事会每三个月至少召开一次会议。会议的通知、

准备、组织、记录以及档案的保管、报备由监事会办公室负责

落实。

第十三条监事会会议期间，监事会办公室将提供本制度第

三章所涉及的相关资料和信息供全体监事查看，监事如有疑问可

形成监事会决议向相关部门和人员提出质询。

监事会办公室将及时把相关资料传达至全体监事，监事会成

员均有权要求随时查看相关信息和资料.

7

第十四条监事会可要求本行董事、行长及其他高级管理人

员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事所关注的问

7

题。

第十五条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项

提出质询或者建议.监事会认为必要时，可以指派监事列席高级管

理人员会议。

第十六条监事会的监督记录以及进